安徽海螺水泥股份有限公司2015年度报告

5000万 11印尼海螺 美元3年20151116补充流动工行欧洲 资金分行 4,850万 12印尼海螺 75% 美 2年2015.11.16 补充流动三井住友 资金 雅加达分 海螺国际香 补充流动进出口银 13港 100% 3000030年205129 资金行 西巴布亚公 司 美元10年20150603项目建设中行雅加 (74,774) 投资达分行 中缅(芜湖) 15国际贸易有45% 430001年|20151123充流动 资金|茺湖中行 限公司 合计 272373 (1)本公司为贵定海螺、贵阳海螺、铜仁海螺、黔西南公司、西巴布亚公司提供的担保均为按照持 股比例对其贷款进行的担保 (2)本公司为六矿瑞安提供的担保为全额担保,六枝工矿(集团)有限公司(持有六矿瑞安49% 股权)提供股权质押。本公司为中缅(芜湖)国际贸易有限公司提供的担保为全额担保, GAO SHENG GROUP PTE.LTD(持有中缅公司55%股权)提供股权质押。 (3)本公司为南加海螺2,000万美元贷款、印尼海螺500万美元和4,850万美元贷款提供的担保 均为全额担保,昌兴物料(国际)有限公司(为持有印尼海螺25%权益,合计持有南加海螺 2875%权益的股东)以其持股比例对应的借款金额向本公司提供反担保。上表中本公司为南加 海螺、印尼海螺及西巴布亚公司美元贷款担保的人民币金额系按2015年12月31日美元兑人 民币汇率折算。 报告期内,本公司为合营公司(即上表中所列示之西巴布亚公司、中缅(芜湖)国际贸 易有限公司)提供担保的发生金额为117,774万元;除此之外,本公司不曾为控股股东 实际控制人、其他关联方以及任何非法人单位或个人提供担保。报告期末,本公司对外 担保(不包括对子公司的担保)余额为117,74万元。 报告期内,本公司对子公司提供担保合计发生金额为154599万元,其中除上表中银行 贷款担保外,本公司对上海国贸提供贸易融资授信担保37000元;截至报告期末,本 公司对子公司提供担保余额合计为410,413万元。 报告期末,本公司对外担保(包括对子公司的担保)的余额为人民币360,230万元,美 元25.865万元,合计折合人民币528,187万元(其中美元担保余额按2015年12月31 日美元兑人民币汇率进行折算),占本公司净资产的比例为7.63%(未超过50%)。 报告期内,本公司为资产负债率超过70%的控股子公司(即上表中所列示之南加海螺 印尼海螺、海螺国际香港)提供的担保额为106,949万元,均履行了股东大会的批准程 序

36 11 印尼海螺 75% 5,000 万 美元 (32,468) 3 年 2015.11.16 补充流动 资金 工行欧洲 分行 12 印尼海螺 75% 4,850 万 美元 (31,494) 2 年 2015.11.16 补充流动 资金 三井住友 雅加达分 行 13 海螺国际香 港 100% 30,000 3 年 2015.12.9 补充流动 资金 进出口银 行 14 西巴布亚公 司 49% 11,515 万 美元 (74,774) 10 年 2015.06.03 项目建设 投资 中行雅加 达分行 15 中缅（芜湖） 国际贸易有 限公司 45% 43,000 1 年 2015.11.23 补充流动 资金 芜湖中行 合计 272,373 - - - - 注： （1）本公司为贵定海螺、贵阳海螺、铜仁海螺、黔西南公司、西巴布亚公司提供的担保均为按照持 股比例对其贷款进行的担保。 （2）本公司为六矿瑞安提供的担保为全额担保，六枝工矿（集团）有限公司（持有六矿瑞安 49％ 股权）提供股权质押。本公司为中缅（芜湖）国际贸易有限公司提供的担保为全额担保， GAO SHENG GROUP PTE. LTD（持有中缅公司 55％股权）提供股权质押。 （3）本公司为南加海螺 2,000 万美元贷款、印尼海螺 5,000 万美元和 4,850 万美元贷款提供的担保 均为全额担保，昌兴物料（国际）有限公司（为持有印尼海螺 25%权益，合计持有南加海螺 28.75%权益的股东）以其持股比例对应的借款金额向本公司提供反担保。上表中本公司为南加 海螺、印尼海螺及西巴布亚公司美元贷款担保的人民币金额系按 2015 年 12 月 31 日美元兑人 民币汇率折算。 报告期内，本公司为合营公司（即上表中所列示之西巴布亚公司、中缅（芜湖）国际贸 易有限公司）提供担保的发生金额为 117,774 万元；除此之外，本公司不曾为控股股东、 实际控制人、其他关联方以及任何非法人单位或个人提供担保。报告期末，本公司对外 担保（不包括对子公司的担保）余额为 117,774 万元。 报告期内，本公司对子公司提供担保合计发生金额为 154,599 万元，其中除上表中银行 贷款担保外，本公司对上海国贸提供贸易融资授信担保 37,000 万元；截至报告期末，本 公司对子公司提供担保余额合计为 410,413 万元。 报告期末，本公司对外担保（包括对子公司的担保）的余额为人民币 360,230 万元，美 元 25,865 万元，合计折合人民币 528,187 万元（其中美元担保余额按 2015 年 12 月 31 日美元兑人民币汇率进行折算），占本公司净资产的比例为 7.63%（未超过 50%）。 报告期内，本公司为资产负债率超过 70%的控股子公司（即上表中所列示之南加海螺、 印尼海螺、海螺国际香港）提供的担保额为 106,949 万元，均履行了股东大会的批准程 序

报告期内,本公司不曾为控股股东、实际控制人、其他关联方以及任何非法人单位或个 人提供担保, 本公司以分公司安徽海螺水泥股份有限公司宁国水泥厂和白马山水泥厂资产作为抵押 品向 International Finance Corporation(国际金融公司)融资65亿元十年期借款已于报 告期内到期偿还,相关抵押资产已解除抵押。 于2015年12月31日,除上述披露之担保及资产抵押事项外,本集团并无提供任何其 他担保及抵押,亦无任何其他重大或有负债。 (十)委托理财 报告期内,本公司未发生委托理财业务,亦不存在以前期间发生延续到报告期的委托理 财业务。 (十一)履行社会责任情况 本公司编制了《2015年度社会责任报告》,并与本年度报告同时在上交所网站、联交所 网站及本公司网站进行披露

37 报告期内，本公司不曾为控股股东、实际控制人、其他关联方以及任何非法人单位或个 人提供担保。 本公司以分公司安徽海螺水泥股份有限公司宁国水泥厂和白马山水泥厂资产作为抵押 品向 International Finance Corporation（国际金融公司）融资 6.5 亿元十年期借款已于报 告期内到期偿还，相关抵押资产已解除抵押。 于 2015 年 12 月 31 日，除上述披露之担保及资产抵押事项外，本集团并无提供任何其 他担保及抵押，亦无任何其他重大或有负债。 （十）委托理财 报告期内，本公司未发生委托理财业务，亦不存在以前期间发生延续到报告期的委托理 财业务。 （十一）履行社会责任情况 本公司编制了《2015 年度社会责任报告》，并与本年度报告同时在上交所网站、联交所 网站及本公司网站进行披露

七、股份变动及股东情况 (一)报告期内本公司股份总数及结构均未发生变动。 (单位:股) 股份类别 变动前 本次增减变动(+,-) 变动后 数量比发行公积金小计数量 比例 (%) -、有限售条件股份 1、国有法人持股 2、其他内资持股 二、无限售条件股份5,299302.579100 5,299302579 1、人民币普通股 (即A股) 3,999702,5797548 -3,99702,5797548 2、境外上市外资股(即 1,29960000024 -1,299600002452 H股) 三、股份总数 5,2930.579100 -|5,299302,5791 (二)2015年度本公司股票交易摘要 A股/人民币元 H股/港币元 年初首交易日开盘价 22.50 28.49 年终最后交易日收盘价 17.10 20.85 年内最高交易价 33.35 年内最低交易价 15.30 20.20 (三)股东情况 l、截至2015年12月31日,公司登记股东总数为102,318户,其中H股登记股东为119 户;截至2016年2月29日,公司登记股东总数为103,099户,其中H股登记股东为 128户。 2、截至2015年12月31日,公司前十名登记股东持股情况: 股东名称 股东性质期未持股数持股比例股份 类别 1|海螺集团(往2 国有法人1,948869,9273678A股 2香港中央结算(代理人)有限公司(3 境外法人|1298.056,3902449H股

38 七、股份变动及股东情况 （一）报告期内本公司股份总数及结构均未发生变动。 （单位：股） 股份类别 变动前 本次增减变动（+，－） 变动后 数量 比例 （％） 发行 新股 公积金 转股 小计 数量 比例 （％） 一、有限售条件股份 - - - - - - - 1、国有法人持股 - - - - - - - 2、其他内资持股 - - - - - - - 二、无限售条件股份 5,299,302,579 100 - - - 5,299,302,579 100 1、人民币普通股 （即A股） 3,999,702,579 75.48 - - - 3,999,702,579 75.48 2、境外上市外资股（即 H 股） 1,299,600,000 24.52 - - - 1,299,600,000 24.52 三、股份总数 5,299,302,579 100 - - - 5,299,302,579 100 （二）2015年度本公司股票交易摘要 A 股/人民币元 H 股/港币元 年初首交易日开盘价 22.50 28.49 年终最后交易日收盘价 17.10 20.85 年内最高交易价 28.75 33.35 年内最低交易价 15.30 20.20 （三）股东情况 1、截至 2015 年 12 月 31 日，公司登记股东总数为 102,318 户，其中 H 股登记股东为 119 户；截至 2016 年 2 月 29 日，公司登记股东总数为 103,099 户，其中 H 股登记股东为 128 户。 2、截至 2015 年 12 月 31 日，公司前十名登记股东持股情况： 股 东 名 称 股东性质 期末持股数 （股） 持股比例 (%) 股份 类别 1 海螺集团（注 2） 国有法人 1,948,869,927 36.78 A 股 2 香港中央结算（代理人）有限公司（注 3） 境外法人 1,298,056,390 24.49 H 股

3海创投资 境内非国 有法人 286,713246541 A股 4|中国证券金融股份有限公司 国有法人118,164428223A股 5|中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人70.249,6001.3 股 6香港中央结算有限公司 境外法人66,7001371.26A股 7兴元资产管理有限公司一客户资金 其他52,35928709A股 8富达基金(香港)有限公司一客户资金 其他 21,994,878042A股 91/实基金一农业银行一嘉实中证金融资产管理 计划 未知2196300041A 92/博时基金一农业银行一博时中证金融资产管理未知 21,96300041A股 9.3 中欧基金一农业银行一中欧中证金融资产管理 计划 未知 21,963,0000.41A股 银华基金一农业银行一银华中证金融资产管理 计划 未知 21,963,000041 9s南方基金一农业银行一南方中证金融产管理未知21960104A股 易方达基金一农业银行一易方达中证金融资产 9.6 管理计划 未知21,96300041A股 97/大成基金一农业银行一大成中证金融资产管理未知2196300004A股 计划 工银瑞信基金一农业银行一工银瑞信中证金融 9.8 资产管理计划 未知 21,963,0000.41A股 99/华夏基金一农业银行一华夏中证金融资产管理 计划 未知 21,963,000041 广发基金一农业银行一广发中证金融资产管理 未知 21,963,000041A股 10全国社保基金一零八组合 其他 19999450.38A股 注 (1)上述股份均为无限售条件流通股 (2)截至2015年12月31日,海螺集团持有本公司1,948,869,927股A股,海创投资持有本公司 286,713,246股A股,报告期内持股数量未发生变化。 (3)截至2015年12月31日,香港中央结算(代理人)有限公司持有本公司1,298056,390股H 股,占本公司总股份的比例为2449%,占本公司已发行H股股份的9988%

39 3 海创投资（注 4） 境内非国 有法人 286,713,246 5.41 A 股 4 中国证券金融股份有限公司 国有法人 118,164,428 2.23 A 股 5 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 70,249,600 1.33 A 股 6 香港中央结算有限公司 境外法人 66,700,137 1.26 A 股 7 兴元资产管理有限公司－客户资金 其他 52,359,287 0.99 A 股 8 富达基金（香港）有限公司－客户资金 其他 21,994,878 0.42 A 股 9.1 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理 计划 未知 21,963,000 0.41 A 股 9.2 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理 计划 未知 21,963,000 0.41 A 股 9.3 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理 计划 未知 21,963,000 0.41 A 股 9.4 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理 计划 未知 21,963,000 0.41 A 股 9.5 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理 计划 未知 21,963,000 0.41 A 股 9.6 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产 管理计划 未知 21,963,000 0.41 A 股 9.7 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理 计划 未知 21,963,000 0.41 A 股 9.8 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融 资产管理计划 未知 21,963,000 0.41 A 股 9.9 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理 计划 未知 21,963,000 0.41 A 股 9.10 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理 计划 未知 21,963,000 0.41 A 股 10 全国社保基金一零八组合 其他 19,999,945 0.38 A 股 注： （1）上述股份均为无限售条件流通股。 （2）截至 2015 年 12 月 31 日，海螺集团持有本公司 1,948,869,927 股 A 股，海创投资持有本公司 286,713,246 股 A 股，报告期内持股数量未发生变化。 （3）截至 2015 年 12 月 31 日，香港中央结算（代理人）有限公司持有本公司 1,298,056,390 股 H 股，占本公司总股份的比例为 24.49%，占本公司已发行 H 股股份的 99.88%

(4)就董事会所知,上述股东中,根据上交所上市规则,海螺集团和海创投资存在关联关系。除 此之外,董事会未知上述股东存在任何关联关系或属于一致行动人 (5)就本公司所知,上述持股超过5%以上股东所持本公司股份不存在质押或冻结情况。 3、于2015年12月31日,以下人士(本公司董事或最高行政人员除外)持有本公司股份及 相关股份之权益或淡仓而记入本公司根据香港法例(第571章)《证券及期货条例》 《证券及期货条例》”)第336条而存置之权益登记册中(本段提及董事或最高 行政人员包括监事) 权益占 股东名称 持有之股份数目 权益性质有关类别 股份之百分比 海螺集团 1,948869927股 实益拥有人4873% A股(好仓)受控制公司权益(附注2) 1,948,869,927股 安徽省投资集团控股有限公司 A股(好仓)受控制公司权益/48.73% (附注2) (附注1) 1,948,869,927股 48.73% 海螺创业 A股(好仓)受控制公司权益(附注2) (附注1) 298447,816 海创投资 A股(好仓受控制公司权益746% (附注1) 实益拥有人(附注2) 141,732858股 实益拥有人 10.90% JPMorgan Chase Co H股(好仓)投资经理受托人 (附注3) (附注4) /保管人 2,42,068股 JPMorgan Chase co H股(淡仓) 实益拥有人018% (附注3) Genesis Asset Managers, LLP 116,804,686股 89% 股(好仓) 投资经理 (附注3) 116568,000股 897% Taiwan Cement Corporation 日股(好仓)受控制公司权益(附注3) (附注5) 90683,798股 698% BlackRock. Inc 日股(好仓)受控制公司权益(附注3) (附注6) 44.000股 Black Rock, Inc. H股(淡仓)受控制公司权益00% (附注3) (附注6)

40 （4）就董事会所知，上述股东中，根据上交所上市规则，海螺集团和海创投资存在关联关系。除 此之外，董事会未知上述股东存在任何关联关系或属于一致行动人。 （5）就本公司所知，上述持股超过 5%以上股东所持本公司股份不存在质押或冻结情况。 3、于2015年12月31日，以下人士 (本公司董事或最高行政人员除外)持有本公司股份及 相关股份之权益或淡仓而记入本公司根据香港法例 (第571章)《证券及期货条例》 （“《证券及期货条例》”）第336条而存置之权益登记册中（本段提及董事或最高 行政人员包括监事）： 股东名称 持有之股份数目 权益性质 权益占 有关类别 股份之百分比 海螺集团 1,948,869,927 股 A 股 (好仓) 实益拥有人/ 受控制公司权益 48.73% (附注 2) 安徽省投资集团控股有限公司 1,948,869,927 股 A 股 (好仓) (附注 1) 受控制公司权益 48.73% (附注 2) 海螺创业 1,948,869,927 股 A 股 (好仓) (附注 1) 受控制公司权益 48.73% (附注 2) 海创投资 298,447,816 A 股 (好仓) (附注 1) 受控制公司权益/ 实益拥有人 7.46% (附注 2) JPMorgan Chase & Co. 141,732,858 股 H 股 (好仓) (附注 4) 实益拥有人/ 投资经理/受托人 /保管人 10.90% （附注 3） JPMorgan Chase & Co. 2,422,068 股 H 股 (淡仓) (附注 4) 实益拥有人 0.18% （附注 3） Genesis Asset Managers, LLP 116,804,686 股 H 股 (好仓) 投资经理 8.99% （附注 3） Taiwan Cement Corporation 116,568,000 股 H 股 (好仓) （附注 5） 受控制公司权益 8.97% （附注 3） BlackRock,Inc. 90,683,798 股 H 股 (好仓) （附注 6） 受控制公司权益 6.98% （附注 3） BlackRock,Inc. 144,000 股 H 股 (淡仓) （附注 6） 受控制公司权益 0.01% （附注 3）