深圳市金证科技股份有限公司2013年年度报告

圳市金证科技股份有限公司2013年年度报告 深圳市金证科技股份有限公司 二O一三年度报告正文 金证科技 二O一四年三月十八日

深圳市金证科技股份有限公司 2013 年年度报告 1 深圳市金证科技股份有限公司 二○一三年度报告正文 二○一四年三月十八日

圳市金证科技股份有限公司2013年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明被委托人姓名 独立董事 肖幼美 因公出差 张龙 三、大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人赵剑、主管会计工作负责人周永洪及会计机构负责人(会计主管人员)周 永洪声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案:经董事会审议的报告期 利润分配预案或公积金转增股本预案:经大华会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师 审计,公司2013年度实现税后利润109,20.80万元,截止本年度末公司累计未分配利润 3322645万元。本年度公司利润分配方案拟为:公司以本年度母公司净利润9,94065万 元为基数,提取10%的法定盈余公积金99407万元,按以上比例提取法定盈余公积金后 公司实际可供分配的利润为27,73421万元。公司以2013年末总股本为基数拟向全体股 东每10股派发现金股利0.84元(含税),共计派发现金股利2,205882万元。以上预案仍需 经过公司2013年股东大会审议通过 六、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? 七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

深圳市金证科技股份有限公司 2013 年年度报告 2 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 肖幼美 因公出差 张龙飞 三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人赵剑、主管会计工作负责人周永洪及会计机构负责人（会计主管人员）周 永洪声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经董事会审议的报告期 利润分配预案或公积金转增股本预案：经大华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师 审计，公司 2013 年度实现税后利润 109,20.80 万元，截止本年度末公司累计未分配利润 33,226.45 万元。本年度公司利润分配方案拟为：公司以本年度母公司净利润 9,940.65 万 元为基数，提取 10% 的法定盈余公积金 994.07 万元，按以上比例提取法定盈余公积金后， 公司实际可供分配的利润为 27,734.21 万元。公司以 2013 年末总股本为基数,拟向全体股 东每 10 股派发现金股利 0.84 元(含税),共计派发现金股利 2,205.882 万元。 以上预案仍需 经过公司 2013 年股东大会审议通过 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否

圳市金证科技股份有限公司2013年年度报告 目录 第一节释义及重大风险提示 第二节公司简介. 第三节会计数据和财务指标摘要 第四节董事会报告 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第八节公司治理 第九节内部控制 第十节财务会计报告 59 第十一节备查文件目录 155

深圳市金证科技股份有限公司 2013 年年度报告 3 目 录 第一节 释义及重大风险提示............................... 4 第二节 公司简介......................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要........................... 7 第四节 董事会报告....................................... 9 第五节 重要事项........................................ 35 第六节 股份变动及股东情况.............................. 41 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.............. 46 第八节 公司治理........................................ 54 第九节 内部控制........................................ 58 第十节 财务会计报告.................................... 59 第十一节 备查文件目录................................. 155

圳市金证科技股份有限公司2013年年度报告 第一节释义及重大风险提示 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 常用词语释义 证券公司与特定交易对手方在集 券商OTC 中交易场所之外进行的交易或为 投资者在集中交易场所之外进行 交易提供服务的行为 符合条件的客户以约定价格向其 指定交易的证券公司卖出标的证 券,并约定在未来某一日期客户 约定式购回 按照另一约定价格从证券公司购 回标的证券,除指定情形外,待 购回期间标的证券所产生的相关 权益于权益登记日划转给客户的 交易行为。 符合条件的资金融入方以所持有 的股票或其他证券质押,向符合 股票质押式回购 条件的资金融出方融入资金,并 约定在未来返还资金、支付息费、 解除质押的交易行为 报告期 2013年1月1日至2013年12 月31日会计期 D、刀元 人民币元、人民币万元 、重大风险提示: 公司已在本报告中详细描述存在的行业风险,敬请査阅第四节董事会报告中关于公司未来发 展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容

深圳市金证科技股份有限公司 2013 年年度报告 4 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 券商 OTC 指 证券公司与特定交易对手方在集 中交易场所之外进行的交易或为 投资者在集中交易场所之外进行 交易提供服务的行为。 约定式购回 指 符合条件的客户以约定价格向其 指定交易的证券公司卖出标的证 券，并约定在未来某一日期客户 按照另一约定价格从证券公司购 回标的证券，除指定情形外，待 购回期间标的证券所产生的相关 权益于权益登记日划转给客户的 交易行为。 股票质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有 的股票或其他证券质押，向符合 条件的资金融出方融入资金，并 约定在未来返还资金、支付息费、 解除质押的交易行为。 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日会计期 元、万元 指 人民币元、人民币万元 二、 重大风险提示： 公司已在本报告中详细描述存在的行业风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发 展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容

深圳市金证科技股份有限公司2013年年度报告 第二节公司简介 公司信息 公司的中文名称 深圳市金证科技股份有限公司 公司的中文名称简称 金证股份 公司的外文名称 SHENZHEN KINGDOM TECHNOLOGY CO LTD 公司的法定代表人 赵剑 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 联系地址 深圳市南山区高新南五道金证科技大楼(8-9 0755--86393989 传真 0755-86393986 电子信箱 I wangkai@szkingdom 基本情况简介 公司注册地址 深圳市南山区科技园高新区南区高新南五道金证 科技大楼89层 公司注册地址的邮政编码 518057 公司办公地址 深圳市南山区科技园高新区南区高新南五道金证 技大楼8-9层 公司办公地址的邮政编码 公司网址 http://www.szkingdom.com 电子信箱 Iizkj@mail.szkingdom.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 证券时报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海证券交易所与公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票上市交易所 股票简称 股票代码 上海证券交易所 金证股份 600446 六、公司报告期内注册变更情况 基本情况 注册登记日期 1998年8月21日 注册登记地点 深圳 企业法人营业执照注册号 4403012005330 税务登记号码 440301708447860

深圳市金证科技股份有限公司 2013 年年度报告 5 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 深圳市金证科技股份有限公司 公司的中文名称简称 金证股份 公司的外文名称 SHENZHEN KINGDOM TECHNOLOGY CO.,LTD. 公司的法定代表人 赵剑 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 王凯 联系地址 深圳市南山区高新南五道金证科技大楼（8－9 层） 电话 0755--86393989 传真 0755－86393986 电子信箱 wangkai@szkingdom.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 深圳市南山区科技园高新区南区高新南五道金证 科技大楼 8-9 层 公司注册地址的邮政编码 518057 公司办公地址 深圳市南山区科技园高新区南区高新南五道金证 科技大楼 8-9 层 公司办公地址的邮政编码 518057 公司网址 http://www.szkingdom.com 电子信箱 jzkj@mail.szkingdom.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 证券时报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海证券交易所与公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 金证股份 600446 六、 公司报告期内注册变更情况 (一) 基本情况 注册登记日期 1998 年 8 月 21 日 注册登记地点 深圳 企业法人营业执照注册号 4403012005330 税务登记号码 440301708447860