(1)项顼目建议书与可行性研究阶段风险管理概述 )项目建议书与可行性研究阶段风险管理概念 项目建议书与可行性研究阶段风险是指在项目投资决策前,对拟建目的所有 方面(工程、技术、经济、财务、生产、销售、环境、法律等)进行全面的 综合的调查研究的基础上分析项目建设必要性,说明技术上、市场上、工程 上和经济上的可能在过程中出现的不确定因素,以及该因素对项目目标产生 的有利或不利的影响的机会事件的不确定性和损失的可能性。 项目建议书与可行性研究阶段风险管理就是对项目建议书与可行性研究阶段 的风险进行管理。也就是说风险管理人员对可能导致损失的不确定性进行识 别、预测、分析、评估和有效的处置,以最低的成本为项目的成功完成提供 最大安全保障的科学管理方法。 2)项目建议书与可行性研究阶段风险管理目标和任务 ①保证市场调查资料的真实性、可靠性; ②选择正确的估算方法,防止估算错误。这种情况也不少见,如在投资额的估算、市 场需求的预测以及项目投入产出物价格的选取等方面,由于对通货膨胀处理方式的不 当,采用的预测方法不妥以及价格选取得不对,对投资额及项目费用、效益的估算与 实际情况有很大偏差,直接影响项目决策的正确性;
（1）项目建议书与可行性研究阶段风险管理概述 1）项目建议书与可行性研究阶段风险管理概念 项目建议书与可行性研究阶段风险是指在项目投资决策前，对拟建目的所有 方面（工程、技术、经济、财务、生产、销售、环境、法律等）进行全面的、 综合的调查研究的基础上分析项目建设必要性，说明技术上、市场上、工程 上和经济上的可能在过程中出现的不确定因素，以及该因素对项目目标产生 的有利或不利的影响的机会事件的不确定性和损失的可能性。 项目建议书与可行性研究阶段风险管理就是对项目建议书与可行性研究阶段 的风险进行管理。也就是说风险管理人员对可能导致损失的不确定性进行识 别、预测、分析、评估和有效的处置，以最低的成本为项目的成功完成提供 最大安全保障的科学管理方法。 2）项目建议书与可行性研究阶段风险管理目标和任务 ①保证市场调查资料的真实性、可靠性； ②选择正确的估算方法，防止估算错误。这种情况也不少见，如在投资额的估算、市 场需求的预测以及项目投入产出物价格的选取等方面，由于对通货膨胀处理方式的不 当，采用的预测方法不妥以及价格选取得不对，对投资额及项目费用、效益的估算与 实际情况有很大偏差，直接影响项目决策的正确性；
③防止考虑不周,缺项漏项现象的发生。建设项目投资前期工作需要分析 研究各方面有关因素,并进行大量计算。由于时间紧,往往出现项目考虑 不周的情况,特别是工程设计中的配套工程、环境保护措施的设计与计算、 外部条件与项目本身的衔接、各种技术方案的费用效益权衡比较,以及建 设施工时间进度安排等。 本阶段风险管理的任务就是综合应用风险管理技术进行风险管理规划。认 真、明确的规划可提高其他4个风险管理过程成功的概率。风险管理规划 是指决定如何进行项目风险管理活动的过程。风险管理过程的规划对保证 风险管理(包括风险管理程度、类型和可见度)与项目风险程度和项目对 组织的重要性相适应起着重要作用,它可保证为风险管理活动提供充足的 资源和时间,并确定风险评估一致同意的基础。 风险管理规划过程应在项目规划过程的早期完成,因为其对项目的成功完 成至关重要 3)项目建议书与可行性研究阶段风险管理特点 风险管理本质上就是价值管理,就是考虑如何以最小的成本把风险降到最 低。项目建议书与可行性研究阶段项目的变动的灵活性比较大。这时要减 少项目变更的风险,则成本小收效大,而且有助于选择项目的最优方案
③防止考虑不周，缺项漏项现象的发生。建设项目投资前期工作需要分析 研究各方面有关因素，并进行大量计算。由于时间紧，往往出现项目考虑 不周的情况，特别是工程设计中的配套工程、环境保护措施的设计与计算、 外部条件与项目本身的衔接、各种技术方案的费用效益权衡比较，以及建 设施工时间进度安排等 。 本阶段风险管理的任务就是综合应用风险管理技术进行风险管理规划。认 真、明确的规划可提高其他4个风险管理过程成功的概率。风险管理规划 是指决定如何进行项目风险管理活动的过程。风险管理过程的规划对保证 风险管理（包括风险管理程度、类型和可见度）与项目风险程度和项目对 组织的重要性相适应起着重要作用，它可保证为风险管理活动提供充足的 资源和时间，并确定风险评估一致同意的基础。 风险管理规划过程应在项目规划过程的早期完成，因为其对项目的成功完 成至关重要。 3）项目建议书与可行性研究阶段风险管理特点 风险管理本质上就是价值管理，就是考虑如何以最小的成本把风险降到最 低。项目建议书与可行性研究阶段项目的变动的灵活性比较大。这时要减 少项目变更的风险，则成本小收效大，而且有助于选择项目的最优方案
(2)项目建议书与可行性研究阶段风险辨识 项目建议书与可行性研究阶段风险识别就是从系统的观点出发,横观工 程项目建议书与可行性研究阶段所涉及的各个方面,纵观其发展过程, 将引起风险的极其复杂的因素分解成比较简单的、容易被认识的基本单 元,从错综复杂的关系中找出因素间的本质联系,在众多的影响中抓住 主要因素。要进行有效的风险识别一般包括收集资料、分析不确定性 确定风险事件、编制风险识别报告等。值得指出的是,工程项目风险识 别是一项连续性的工作,工程本身所处的环境条件在不断变化,事物面 临的风险也会经常变化;旧的风险消失了,新的风险又会出现;此风险 减小了,彼风险可能会増大;新科技、新工艺、新材料和国家政策等的 变化均可以引起原有风险性质的变化,这就要求风险管理者密切注意原 有风险的变化,不断识别新的风险。 本阶段风险识别综合运用多种风险识别工具进行全面的风险辨识,首先 对项目建议书与可行性研究内容进行工作分解,然后对不同的工作采用 相适应的风险识别方法
（2）项目建议书与可行性研究阶段风险辨识 项目建议书与可行性研究阶段风险识别就是从系统的观点出发，横观工 程项目建议书与可行性研究阶段所涉及的各个方面，纵观其发展过程， 将引起风险的极其复杂的因素分解成比较简单的、容易被认识的基本单 元，从错综复杂的关系中找出因素间的本质联系，在众多的影响中抓住 主要因素。要进行有效的风险识别一般包括收集资料、分析不确定性、 确定风险事件、编制风险识别报告等。值得指出的是，工程项目风险识 别是一项连续性的工作，工程本身所处的环境条件在不断变化，事物面 临的风险也会经常变化；旧的风险消失了，新的风险又会出现；此风险 减小了，彼风险可能会增大；新科技、新工艺、新材料和国家政策等的 变化均可以引起原有风险性质的变化，这就要求风险管理者密切注意原 有风险的变化，不断识别新的风险。 本阶段风险识别综合运用多种风险识别工具进行全面的风险辨识，首先 对项目建议书与可行性研究内容进行工作分解，然后对不同的工作采用 相适应的风险识别方法
1)对项目建议书与可行性研究内容进行工作分解 硕目建议书是要求建设某一具体项目的建议文件,是基本建设程序中最初阶段 的工作,是投资决策前对拟建项目的轮廓设想。项目建议书的主要作用是为了 推荐一个拟进行建设的项目的初步说明,论述它建设的必要性、条件的可行性 和获利的可能性,供基本建设部门选择并确定是否进行下一步工作。1984年国 家计委《关于简化基本建设项目的审批手续的通知》中规定了项目建议书的内 容和要求。根据这项通知,一般项日建议书应包括以下主要内容: 项目提岀的必要性和依据;产品方案;拟建规模和建设地点的初步设想;资源 情况、建设条件、协作关系和引进国别厂商等的初步分析;投资估算与资金筹 措设想;项目的进度安排;经济效果和社会效益的初步估计,包括初步的财务 评价和国民经济评价。 项日建议书一经批准,即可着手进行可行性研究,可行性研究是在投资决策之 前,对拟议项目进行全面技术经济分析论证的科学方法,也是投资前期工作的 重要內内容,是投资建设程序的重要环节。在投资项目管理中,可行性研究是指 在项日投资决策前,调查、研究与拟建项目有关的自然、社会、经济、技术资 料,分析、比较可能的投资建设方案,预测评价项目建成后的社会经济效益 并在此基础上,综合论证项目投资建设的必要性,财务上的盈利性和经济的合 理性,技术上先进性和适用性以及建设条件上的可能性和可行性,从而为投资 决策提供科学依据的工作。由于不同种类的项目,可行性硏究的内容不尽相同
1）对项目建议书与可行性研究内容进行工作分解 项目建议书是要求建设某一具体项目的建议文件，是基本建设程序中最初阶段 的工作，是投资决策前对拟建项目的轮廓设想。项目建议书的主要作用是为了 推荐一个拟进行建设的项目的初步说明，论述它建设的必要性、条件的可行性 和获利的可能性，供基本建设部门选择并确定是否进行下一步工作。1984年国 家计委《关于简化基本建设项目的审批手续的通知》中规定了项目建议书的内 容和要求。根据这项通知，一般项目建议书应包括以下主要内容： 项目提出的必要性和依据；产品方案；拟建规模和建设地点的初步设想；资源 情况、建设条件、协作关系和引进国别厂商等的初步分析；投资估算与资金筹 措设想；项目的进度安排；经济效果和社会效益的初步估计，包括初步的财务 评价和国民经济评价。 项目建议书一经批准，即可着手进行可行性研究，可行性研究是在投资决策之 前，对拟议项目进行全面技术经济分析论证的科学方法，也是投资前期工作的 重要内容，是投资建设程序的重要环节。在投资项目管理中，可行性研究是指 在项目投资决策前，调查、研究与拟建项目有关的自然、社会、经济、技术资 料，分析、比较可能的投资建设方案，预测评价项目建成后的社会经济效益， 并在此基础上，综合论证项目投资建设的必要性，财务上的盈利性和经济的合 理性，技术上先进性和适用性以及建设条件上的可能性和可行性，从而为投资 决策提供科学依据的工作。由于不同种类的项目，可行性研究的内容不尽相同
2)工程环境的风险识别 环境分析是对工程项目所在外部环境的宏观上的分析,寻找影响该工程项目 的有利因素和不利因素。PEST(政治( Political System)、经济 ( Economic)、社会( Soc ia)、技术( Techno cal))是目前常用的 环境分析方法。 PEST分析方法即从政治(法律)的、经济的、社会文化的和技术的角度分析 环境变化对本企业的影响。所以环境分析方面的风险可以分为:政治(法律) 环境风险、经济环境风险、社会文化环境风险、技术环境风险四类。政治的 角度主要有:垄断法律、环境保护法、税法、对外贸易规定、劳动法、政府 稳定性;经济的角度主要有:经济周期、GNP趋势、利率、货币供给、通货 膨胀、失业率、可支配收入、能源供给、成本;社会文化的角度主要有:人 口统计收入分配、社会稳定、生活方式的变化、教育水平、消费、政府对研 究的投入;技术的角度主要有:政府和行业对技术的重视、技术的发明和进 展、技术传播的速度、折旧和报废速度。 3)战略决策的风险识别 工程项目的战略决策风险可用SW0τ分析方法进行识别。SM0T战略决策分析方 法的目的就是通过组织内部评价来识别优势和劣势因素,通过外部环境评价 识别机会和威胁因素,并用系统的思想将这些似乎独立的因素相互匹配起来 进行综合分析,以此进行战略组合,根据不同时期的情况,制定和采取相应 的施工企业或项目组织战略决策。主要思想就是:抓住机会,避免威胁,强 化优势,克服劣势
2）工程环境的风险识别 环境分析是对工程项目所在外部环境的宏观上的分析，寻找影响该工程项目 的有利因素和不利因素。PEST（政治（Political System）、经济 （Economic）、社会（Social）、技术（Technological））是目前常用的 环境分析方法。 PEST分析方法即从政治（法律）的、经济的、社会文化的和技术的角度分析 环境变化对本企业的影响。所以环境分析方面的风险可以分为：政治（法律） 环境风险、经济环境风险、社会文化环境风险、技术环境风险四类。政治的 角度主要有：垄断法律、环境保护法、税法、对外贸易规定、劳动法、政府 稳定性；经济的角度主要有：经济周期、GNP趋势、利率、货币供给、通货 膨胀、失业率、可支配收入、能源供给、成本；社会文化的角度主要有：人 口统计收入分配、社会稳定、生活方式的变化、教育水平、消费、政府对研 究的投入；技术的角度主要有：政府和行业对技术的重视、技术的发明和进 展、技术传播的速度、折旧和报废速度。 3）战略决策的风险识别 工程项目的战略决策风险可用SWOT分析方法进行识别。SWOT战略决策分析方 法的目的就是通过组织内部评价来识别优势和劣势因素，通过外部环境评价 识别机会和威胁因素，并用系统的思想将这些似乎独立的因素相互匹配起来 进行综合分析，以此进行战略组合，根据不同时期的情况，制定和采取相应 的施工企业或项目组织战略决策。主要思想就是：抓住机会，避免威胁，强 化优势，克服劣势