NARI思想南瑞科技股份有眼会言 本企业及本企业控制的其他企业与上市公司如发生或存在 无法避免或有合理原因而发生的关联交易,本企业及本企 业控制的其他企业将与上市公司依法签订协议,保证严格 履行法律、法规、规范性文件和上市公司章程规定的关联 交易程序,按市场化原则和公允价格进行交易,不利用该 类交易从事任何损害上市公司或其中小股东利益的行为, 同时按相关规定履行信息披露义务。3、本企业违反上述承 诺给上市公司造成损失的,本企业将赔偿上市公司由此遭 受的损失。 1、本次交易完成后,本企业及本企业控制的其他企业将采 取合法及有效措施,减少及规范与上市公司的关联交易, 自觉维护上市公司及全体股东的利益,将不利用关联交易 谋取不正当利益。2、在不与法律、法规相抵触的前提下 本企业及本企业控制的其他企业与上市公司如发生或存在 与重大资 产重组相 解决关联交国网电科院、 无法避免或有合理原因而发生的关联交易,本企业及本企承诺时间:2017 业控制的其他企业将与上市公司依法签订协议,保证严格年5月:承诺期限:否 关的承诺 履行法律、法规、规范性文件和上市公司章程规定的关联长期有效 交易程序,按市场化原则和公允价格进行交易,不利用该 类交易从事任何损害上市公司或其中小股东利益的行为 同时按相关规定履行信息披露义务。3、本企业违反上述承 诺给上市公司造成损失的,本企业将赔偿上市公司由此遭 受的损失 在本次交易完成后,本企业及本企业控制的其他企业将按 与重大资 产重组相其他 国网电科院、南瑞集 照有关法律、法规、规范性文件的要求,做到与上市公司承诺时间:2017 在人员、资产、业务、机构、财务方面完全分开,不从事年5月:承诺期限:否 关的承诺 任何影响上市公司人员独立、资产独立完整、业务独立、长期有效 机构独立、财务独立的行为,不损害上市公司及其他股东
2020 年半年度报告 36 / 216 本企业及本企业控制的其他企业与上市公司如发生或存在 无法避免或有合理原因而发生的关联交易，本企业及本企 业控制的其他企业将与上市公司依法签订协议，保证严格 履行法律、法规、规范性文件和上市公司章程规定的关联 交易程序，按市场化原则和公允价格进行交易，不利用该 类交易从事任何损害上市公司或其中小股东利益的行为， 同时按相关规定履行信息披露义务。3、本企业违反上述承 诺给上市公司造成损失的，本企业将赔偿上市公司由此遭 受的损失。 与 重 大 资 产 重 组 相 关的承诺 解 决 关 联 交 易 国网电科院、南瑞集 团 1、本次交易完成后，本企业及本企业控制的其他企业将采 取合法及有效措施，减少及规范与上市公司的关联交易， 自觉维护上市公司及全体股东的利益，将不利用关联交易 谋取不正当利益。2、在不与法律、法规相抵触的前提下， 本企业及本企业控制的其他企业与上市公司如发生或存在 无法避免或有合理原因而发生的关联交易，本企业及本企 业控制的其他企业将与上市公司依法签订协议，保证严格 履行法律、法规、规范性文件和上市公司章程规定的关联 交易程序，按市场化原则和公允价格进行交易，不利用该 类交易从事任何损害上市公司或其中小股东利益的行为， 同时按相关规定履行信息披露义务。3、本企业违反上述承 诺给上市公司造成损失的，本企业将赔偿上市公司由此遭 受的损失。 承诺时间：2017 年5月；承诺期限： 长期有效 否 是 与 重 大 资 产 重 组 相 关的承诺 其他 国网电科院、南瑞集 团 在本次交易完成后，本企业及本企业控制的其他企业将按 照有关法律、法规、规范性文件的要求，做到与上市公司 在人员、资产、业务、机构、财务方面完全分开，不从事 任何影响上市公司人员独立、资产独立完整、业务独立、 机构独立、财务独立的行为，不损害上市公司及其他股东 承诺时间：2017 年5月；承诺期限： 长期有效 否 是
NARI思想南瑞科技股份有眼会言 的利益,切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和 财务等方面的独立性。若本企业违反上述承诺给上市公司 及其他股东造成损失,将由本企业承担相应的赔偿责任 针对继保电气及其子公司常州博瑞电力自动化设备有限公 司存在部分房产无法办理权属证书的问题,承诺:在本次 与重大资解决土地等南瑞集团、沈 交易完成后,若因上述房产瑕问愿导致影响相关公司的承诺时间:237 正常经营,南瑞集团及沈国荣将积极安排房屋予以解 关的承诺产权瑕疵 如无适宜的房产,则尽力协助相关公司找寻合适房产:若 因上述房产瑕疵问题导致被强制拆除或受到相关主管部门 房产使用期内 处罚,给上市公司造成损失的,南瑞集团及沈国荣同意按 照出具承诺时持有继保电气的股权比例承担赔偿责任。 针对普瑞工程、普瑞科技承租的两处房产未取得权属证书 以及南瑞集团将承租的已设立抵押权的房屋提供给普瑞工 程使用等租赁房产瑕疵,承诺:1、截至本承诺出具日,普 瑞工程、普瑞科技可以正常使用上述租赁房产,上述租赁 房产未取得权属证书或已设立抵押事宜未对普瑞工程、普 与重大资 瑞科技的生产经营产生任何影响:2、在上述房产租赁期内 产重组相|解决土地等 及本次交易完成后,如因租赁房产瑕疵问题影响普瑞工程、承诺时间:2017 关的承诺产权瑕疵南瑞集团 普瑞科技的正常经营,南瑞集团将积极安排生产经营用房|年7月1承诺期限:是 予以解决:如无适宜的房产,则协助找寻合适房产;3、在 房产租赁期内 上述房产的租赁期内及本次交易完成后,上述租赁房产如 遇拆迁、抵押权人行使抵押权等情况致使普瑞工程、普瑞 科技无法继续承租的,南瑞集团将承担普瑞工程、普瑞科 技因搬迁而造成的全部损失及成本,如因此导致国电南瑞 遭受损失的,南瑞集团将承担赔偿责任 与重大资解决土地等国网电科院 普瑞特高压、设计公司租赁的房产未取得房屋权属证承诺时间:2017 产重组相产权瑕疵 书,承诺:1、截至本承诺函出具之日,普瑞特高压正常使年7月:承诺期限:
2020 年半年度报告 37 / 216 的利益，切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和 财务等方面的独立性。若本企业违反上述承诺给上市公司 及其他股东造成损失，将由本企业承担相应的赔偿责任。 与 重 大 资 产 重 组 相 关的承诺 解 决 土 地 等 产权瑕疵 南瑞集团、沈国荣 针对继保电气及其子公司常州博瑞电力自动化设备有限公 司存在部分房产无法办理权属证书的问题，承诺：在本次 交易完成后，若因上述房产瑕疵问题导致影响相关公司的 正常经营，南瑞集团及沈国荣将积极安排房屋予以解决， 如无适宜的房产，则尽力协助相关公司找寻合适房产；若 因上述房产瑕疵问题导致被强制拆除或受到相关主管部门 处罚，给上市公司造成损失的，南瑞集团及沈国荣同意按 照出具承诺时持有继保电气的股权比例承担赔偿责任。 承诺时间：2017 年5月；承诺期限： 房产使用期内 是 是 与 重 大 资 产 重 组 相 关的承诺 解 决 土 地 等 产权瑕疵 南瑞集团 针对普瑞工程、普瑞科技承租的两处房产未取得权属证书 以及南瑞集团将承租的已设立抵押权的房屋提供给普瑞工 程使用等租赁房产瑕疵，承诺：1、截至本承诺出具日，普 瑞工程、普瑞科技可以正常使用上述租赁房产，上述租赁 房产未取得权属证书或已设立抵押事宜未对普瑞工程、普 瑞科技的生产经营产生任何影响；2、在上述房产租赁期内 及本次交易完成后，如因租赁房产瑕疵问题影响普瑞工程、 普瑞科技的正常经营，南瑞集团将积极安排生产经营用房 予以解决；如无适宜的房产，则协助找寻合适房产；3、在 上述房产的租赁期内及本次交易完成后，上述租赁房产如 遇拆迁、抵押权人行使抵押权等情况致使普瑞工程、普瑞 科技无法继续承租的，南瑞集团将承担普瑞工程、普瑞科 技因搬迁而造成的全部损失及成本，如因此导致国电南瑞 遭受损失的，南瑞集团将承担赔偿责任。 承诺时间：2017 年7月；承诺期限： 房产租赁期内 是 是 与 重 大 资 产 重 组 相 解 决 土 地 等 产权瑕疵 国网电科院 针对普瑞特高压、设计公司租赁的房产未取得房屋权属证 书，承诺：1、截至本承诺函出具之日，普瑞特高压正常使 承诺时间：2017 年7月；承诺期限： 是 是
NARI思想南瑞科技股份有眼会言 用昌平基地房产,设计公司正常使用福州房产,昌平基地房产租赁期内 房产及福州房产未取得权属证书的情况均未对普瑞特高压 及设计公司的生产经营产生不利影响:2、在上述房产的租 赁期内及本次交易完成后,如因上述租赁房产无证问题影 响普瑞特高压、设计公司的正常经营的,国网电科院将积 极安排生产经营用房予以解决:如无适宜的房产,则协助 找寻合适房产:3、在上述房产的租赁期内及本次交易完成 后,如因拆迁或房屋的实际权利人不同意转租等原因致使 普瑞特高压、设计公司无法继续承租的,国网电科院将承 担普瑞特高压、设计公司因搬迁而造成的全部损失及成本, 如因此导致国电南瑞遭受损失的,国网电科院将承担赔偿 1、国电南瑞将坚持严格按《公司章程》、《股东大会议事 规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》 《关联交易决策管理办法》、《信息披露管理制度》的相 关规定,完善内控制度,规范关联交易。2、对于无法避免 或者取消后将给国电南瑞正常经营和经营业绩带来不利影 相关的承解决关联交|国电南瑞 响的关联交易,继续本着公平、公开、公正的原则确定交承诺时间:2010 易价格,按规定履行合法程序并订立相关协议或合同,及年8月:承诺期限:否 时进行信息披露,保证关联交易的公允性3、对于存在避长期有效 免或者取消可能、且不会给国电南瑞正常经营和经营业绩 带来不利影响的关联交易,国电南瑞将采取在同等条件下 优先与无关联关系的第三方进行交易、争取单独与发包方 签订协议并结算、收购控股股东相关业务资产等系列措施 注1:南瑞集团在2017年重组前持有的股份自新增股份上市起12个月内未以任何方式转让
2020 年半年度报告 38 / 216 关的承诺 用昌平基地房产，设计公司正常使用福州房产，昌平基地 房产及福州房产未取得权属证书的情况均未对普瑞特高压 及设计公司的生产经营产生不利影响；2、在上述房产的租 赁期内及本次交易完成后，如因上述租赁房产无证问题影 响普瑞特高压、设计公司的正常经营的，国网电科院将积 极安排生产经营用房予以解决；如无适宜的房产，则协助 找寻合适房产；3、在上述房产的租赁期内及本次交易完成 后，如因拆迁或房屋的实际权利人不同意转租等原因致使 普瑞特高压、设计公司无法继续承租的，国网电科院将承 担普瑞特高压、设计公司因搬迁而造成的全部损失及成本， 如因此导致国电南瑞遭受损失的，国网电科院将承担赔偿 责任。 房产租赁期内 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 解 决 关 联 交 易 国电南瑞 1、国电南瑞将坚持严格按《公司章程》、《股东大会议事 规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、 《关联交易决策管理办法》、《信息披露管理制度》的相 关规定，完善内控制度，规范关联交易。2、对于无法避免 或者取消后将给国电南瑞正常经营和经营业绩带来不利影 响的关联交易，继续本着公平、公开、公正的原则确定交 易价格，按规定履行合法程序并订立相关协议或合同，及 时进行信息披露，保证关联交易的公允性。3、对于存在避 免或者取消可能、且不会给国电南瑞正常经营和经营业绩 带来不利影响的关联交易，国电南瑞将采取在同等条件下 优先与无关联关系的第三方进行交易、争取单独与发包方 签订协议并结算、收购控股股东相关业务资产等系列措施， 降低与关联方的关联交易。 承诺时间：2010 年8月；承诺期限： 长期有效 否 是 注 1：南瑞集团在 2017 年重组前持有的股份自新增股份上市起 12 个月内未以任何方式转让
NARI围南酰技股份有眼公司 2020年半年度报告 四、聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用口不适用 经公司第七届董事会第八次会议、2019年年度股东大会审议通过了《关于续聘2020年 度财务及内控审计机构的议案》,续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020 年度财务审计机构及内部控制审计机构 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 五、破产重整相关事项 口适用√不适用 六、重大诉讼、仲裁事项 口本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整 改情况 口适用√不适用 八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用口不适用 报告期内,公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好 九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用口不适用 事项概述 查询索引 公司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三次会议、具体内容详见2019年10月 39/216
2020 年半年度报告 39 / 216 四、聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 经公司第七届董事会第八次会议、2019 年年度股东大会审议通过了《关于续聘 2020 年 度财务及内控审计机构的议案》，续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构及内部控制审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整 改情况 □适用 √不适用 八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好。 九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三次会议、 具体内容详见 2019 年 10 月
NARI围南酰技股份有眼公司 2020年半年度报告 2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购并注销部|18、11月9日、2020年 分2018年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股月8日《中国证券报》、《上 票及调整回购价格的议案》,对已不在公司任职的董学鹏、郭海证券报》、上交所网站所 林娜、凤尔文、倪斌、徐石明5人持有的尚未达到解除限售述。 条件的限制性股票174,307股进行回购并注销,2020年1月 10日完成上述回购注销事宜。 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 占同类交易 关联交易 关联交易|关联交易 关联交易 关联交易方 关联关系 关联交易内容 金额的比例 类型 定价原则金额 结算方 国家电网公司所属公司 其他 采购|采购材料及服务市场价|71,3323 549货币资金 因网电力科学研究院武 其他 采购采购材料及服务市场价181076 014货币资金 又能效测评有限公司 重庆南瑞博瑞变压器有 其他采购采购材料及服务市场价1718.12 0货币资金 限公司 南瑞集团有限公司 母公司 采购|采购材料及服务市场价|1,18350 09货币资金 40/216
2020 年半年度报告 40 / 216 2019 年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购并注销部 分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股 票及调整回购价格的议案》,对已不在公司任职的董学鹏、郭 林娜、凤尔文、倪斌、徐石明 5 人持有的尚未达到解除限售 条件的限制性股票 174,307 股进行回购并注销，2020 年 1 月 10 日完成上述回购注销事宜。 18、11 月 9 日、2020 年 1 月 8 日《中国证券报》、《上 海证券报》、上交所网站所 述。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:万元币种:人民币 关联交易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易内容 关联交易 定价原则 关联交易 金额 占同类交易 金额的比例 (%) 关联交易 结算方式 国家电网公司所属公司 其他 采购 采购材料及服务 市场价 71,337.23 5.49 货币资金 国网电力科学研究院武 汉能效测评有限公司 其他 采购 采购材料及服务 市场价 1,810.76 0.14 货币资金 重庆南瑞博瑞变压器有 限公司 其他 采购 采购材料及服务 市场价 1,718.12 0.13 货币资金 南瑞集团有限公司 母公司 采购 采购材料及服务 市场价 1,183.50 0.09 货币资金