大连冷冻机股份有限公司2018年年度报告全文

大连冷冻机股份有限公司2018年年度报告全文 合审计,内部控制审计费用为30万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用 十一、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 十三、处罚及整改情况 适用V不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √适用口不适用 报告期内公司及控股股东不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期末未清偿等情况 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用口不适用 公司2015年限制性股票激励计划于2015年3月由公司董事会正式授予,于2016年4月22日第一批解锁,于2017年5月23日第 批解锁,于2018年5月15日第三批解锁:公司2016年限制性股票激励计划于2016年12月由公司董事会正式授予,于2017年12 月19日第一批解锁,经公司2019年第一次临时股东大会审议,公司2016年限制性股票激励计划已终止实施并回购注销完成 具体情况,详见公司发布的相关公告。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 适用口不适用 关联交易的必要性、持续性、本公司日常关联交易涉及的关联方比较多,体现了本公司产业集群的生产方式。因本公司产品的不断扩 选择与关联方(而非市场其他大和发展,形成了初具规模的制冷空调相关联的产业链,向用户提供的制冷空调成套设备生产技术程度 交易方)进行交易的原因要求高,有些产品配套件、协作件等由关联方提供,确保了本公司产品质量和市场稳定性 关联交易对上市公司独立性的本公司与关联方的关联交易是正常生产经营所必需的,对公司的良性发展具有积极意义,以后仍将延续 nf乡 www.cninfocom.cn

大连冷冻机股份有限公司 2018 年年度报告全文 26 合审计，内部控制审计费用为30万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司及控股股东不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期末未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 公司2015年限制性股票激励计划于2015年3月由公司董事会正式授予，于2016年4月22日第一批解锁，于2017年5月23日第二 批解锁，于2018年5月15日第三批解锁；公司2016年限制性股票激励计划于2016年12月由公司董事会正式授予，于2017年12 月19日第一批解锁，经公司2019年第一次临时股东大会审议，公司2016年限制性股票激励计划已终止实施并回购注销完成。 具体情况，详见公司发布的相关公告。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易的必要性、持续性、 选择与关联方（而非市场其他 交易方）进行交易的原因 本公司日常关联交易涉及的关联方比较多，体现了本公司产业集群的生产方式。因本公司产品的不断扩 大和发展，形成了初具规模的制冷空调相关联的产业链，向用户提供的制冷空调成套设备生产技术程度 要求高，有些产品配套件、协作件等由关联方提供，确保了本公司产品质量和市场稳定性。 关联交易对上市公司独立性的 本公司与关联方的关联交易是正常生产经营所必需的，对公司的良性发展具有积极意义，以后仍将延续

大连冷冻机股份有限公司2018年年度报告全文 影响 进行。各项关联交易均以签订经济合同形式确认,定价结算办法是以市场价格为基础,不存在损害公司 和股东利益的情况。 2018年,公司与关联人间所发生的日常关联交易总金额为64038万元,占2018年度预计金额的72.77% 其中,向关联人采购成套项目配套产品23525万元,占2018年度预计金额的73.52%;向关联人销售配套 按类别对本期将发生的日常关零部件40,513万元,占2018年度预计金额的7234%。公司2018年度日常关联交易,有四家关联人的实际 联交易进行总金额预计的,在发生金额低于预计金额20%以上,且低出金额超过公司最近经审计净资产的0.5%,分别为松下冷机系统 报告期内的实际履行情况(大连)有限公司、江苏晶雪节能科技股份有限公司、菱重冰山制冷(大连)有限公司、大连冰山集团 华慧达融资租赁有限公司。主要原因:年初预计时,参考往年金额:实际执行中,市场及客户有效需求 出现较大波动及变化,公司与相应关联人间的持续业务合作实施受到影响,未按预计开展 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 共同对外投资的关联交易 √适用口不适用 公司报告期发生共同对外投资的关联交易见本节“十六”5、其他重大关联交易。 关联债权债务往来 √适用口不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 口是√否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来 5、其他重大关联交易 √适用口不适用 经七届二十二次董事会议审议通过,公司与大连冰山集团有限公司共同对大连冰山集团管理咨询有限公司增资1亿 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于向大连冰山集团管理咨询有限公司增资的关联交易公告2018年08月25日 巨潮资讯网 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 口适用√不适用 司报告期不存在托管情况 chin乡 www.cninfocom.cn

大连冷冻机股份有限公司 2018 年年度报告全文 27 影响 进行。各项关联交易均以签订经济合同形式确认，定价结算办法是以市场价格为基础，不存在损害公司 和股东利益的情况。 按类别对本期将发生的日常关 联交易进行总金额预计的，在 报告期内的实际履行情况 2018年，公司与关联人间所发生的日常关联交易总金额为64,038万元，占2018年度预计金额的72.77%。 其中，向关联人采购成套项目配套产品23,525万元，占2018年度预计金额的73.52%；向关联人销售配套 零部件40,513万元，占2018年度预计金额的72.34%。公司2018年度日常关联交易，有四家关联人的实际 发生金额低于预计金额20%以上，且低出金额超过公司最近经审计净资产的0.5%，分别为松下冷机系统 （大连）有限公司、江苏晶雪节能科技股份有限公司、菱重冰山制冷（大连）有限公司、大连冰山集团 华慧达融资租赁有限公司。主要原因：年初预计时，参考往年金额；实际执行中，市场及客户有效需求 出现较大波动及变化，公司与相应关联人间的持续业务合作实施受到影响，未按预计开展。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 √ 适用 □ 不适用 公司报告期发生共同对外投资的关联交易见本节“十六”5、其他重大关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 经七届二十二次董事会议审议通过，公司与大连冰山集团有限公司共同对大连冰山集团管理咨询有限公司增资1亿元。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于向大连冰山集团管理咨询有限公司增资的关联交易公告 2018 年 08 月 25 日 巨潮资讯网 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况

大连冷冻机股份有限公司2018年年度报告全文 (2)承包情况 口适用√不适用 公司报告期不存在承包情况。 (3)租赁情况 √适用口不适用 租赁情况说明 公司与大连冰山集团有限公司签订协议,将办公大楼内576平方米办公面积出租给大连冰山集团有限公司,租赁期限自2017 年4月1日至2019年3月31日,2018年租金144,00000元 公司与菱重冰山制冷(大连)有限公司签订协议,将坐落在大连开发区辽河东路106号车间6#建筑出租给菱重冰山制冷(大 连)有限公司,出租面积15,25904平方米,租期至2029年7月16日止,2018年租金420万元 公司与大连冰山慧谷发展有限公司签订协议,将坐落于大连市沙河口区西南路888号土地面积167,165.61平方米,房屋面积 105,65243平方米出租给大连冰山慧谷发展有限公司。租赁期间自2017年4月1日至2036年12月31日,208年租金786万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 口适用√不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目 2、重大担保 √适用口不适用 国开发展基金对公司的冷链绿色智能装备及服务产业化基地项目给予支持,向公司控股股东冰山集团提供专项基金。上述专 项基金金额为16亿元,期限10年,费率1.2%。上述专项基金到位后,冰山集团己全额一次性且不增加费率拨付给公司 上述专项基金的实施,需要公司提供担保,并且延续到报告期内。该担保形式上是为控股股东担保,实际上是为公司自身获 得资金支持而担保。 3、委托他人进行现金资产管理情况 (1)委托理财情况 √适用口不适用 2017年8月25日,公司召开七届十五次董事会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品的报告》 同意使用额度不超过人民币8,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,适时购买保本型银行理财产品,在上述额度内, 资金可以滚动使用,使用期限自董事会审议通过之日起不超过一年 截至2018年12月31日,公司使用闲置募集资金7,600万元购买的理财产品均已到期收回。 (2)委托贷款情况 口适用√不适用 公司报告期不存在委托贷款。 chin乡 www.cninfocom.cn

大连冷冻机股份有限公司 2018 年年度报告全文 28 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 公司与大连冰山集团有限公司签订协议，将办公大楼内576平方米办公面积出租给大连冰山集团有限公司，租赁期限自2017 年4月1日至2019年3月31日，2018年租金144,000.00元。 公司与菱重冰山制冷（大连）有限公司签订协议，将坐落在大连开发区辽河东路106号车间6#建筑出租给菱重冰山制冷（大 连）有限公司，出租面积15,259.04平方米，租期至2029年7月16日止，2018年租金420万元。 公司与大连冰山慧谷发展有限公司签订协议，将坐落于大连市沙河口区西南路888号土地面积167,165.61平方米，房屋面积 105,652.43平方米出租给大连冰山慧谷发展有限公司。租赁期间自2017年4月1日至2036年12月31日，2018年租金786万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目。 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 国开发展基金对公司的冷链绿色智能装备及服务产业化基地项目给予支持，向公司控股股东冰山集团提供专项基金。上述专 项基金金额为 1.6 亿元，期限 10 年，费率 1.2%。上述专项基金到位后，冰山集团已全额一次性且不增加费率拨付给公司。 上述专项基金的实施，需要公司提供担保，并且延续到报告期内。该担保形式上是为控股股东担保，实际上是为公司自身获 得资金支持而担保。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 2017 年 8 月 25 日，公司召开七届十五次董事会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品的报告》， 同意使用额度不超过人民币 8,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买保本型银行理财产品，在上述额度内， 资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起不超过一年。 截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金 7,600 万元购买的理财产品均已到期收回。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款

大连冷冻机股份有限公司2018年年度报告全文 4、其他重大合同 口适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 公司履行社会责任情况具体内容详见公司于2019年4月20日在巨潮资讯网上披露的《社会责任报告》 2、履行精准扶贫社会责任情况 (1)精准扶贫规划 2018年,公司携手控股股东,继续对定点扶贫单位庄河市光明山镇松林村进行了定点扶贫。主要帮扶措施和做法 是积极对接,落实责任。公司确定了扶贫对接的责仼部门,主动与松林村对接沟通。同时足额编制扶贫资金预算,保 证扶贫资金及时足额到账 是精准扶贫,设施扶贫。公司捐款帮助松林村筹建党建文化广场,在改善村民文化生活上给予了支持,把帮扶工作做 到了实处。 三是持续跟进,重点关注。公司将持续跟进松林村扶贫工作,在设施扶贫和产业扶贫方面深耕细作 (2)年度精准扶贫概要 2018年,公司在庄河市光明山镇松林村设立了“爱心助学点”、组织广大党员为贫困学生捐款、资助贫困村民、助力农产 品售卖、帮扶村委员建设改善村民文化活动场所等一系列软硬件帮扶工作,缓解和改善了该村的贫困状况。 (3)精准扶贫成效 指标 计量单位 数量/开展情况 总体情况 其中:1.资金 分项投入 1产业发展脱贫 2转移就业脱贫 3.易地搬迁脱贫 4教育扶贫 5健康扶贫 7兜底保障 8社会扶贫 chin乡 www.cninfocom.cn

大连冷冻机股份有限公司 2018 年年度报告全文 29 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 公司履行社会责任情况具体内容详见公司于2019年4月20日在巨潮资讯网上披露的《社会责任报告》。 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 2018年，公司携手控股股东，继续对定点扶贫单位庄河市光明山镇松林村进行了定点扶贫。主要帮扶措施和做法： 一是积极对接，落实责任。公司确定了扶贫对接的责任部门，主动与松林村对接沟通。同时足额编制扶贫资金预算，保 证扶贫资金及时足额到账。 二是精准扶贫，设施扶贫。公司捐款帮助松林村筹建党建文化广场，在改善村民文化生活上给予了支持，把帮扶工作做 到了实处。 三是持续跟进，重点关注。公司将持续跟进松林村扶贫工作，在设施扶贫和产业扶贫方面深耕细作。 （2）年度精准扶贫概要 2018年，公司在庄河市光明山镇松林村设立了“爱心助学点”、组织广大党员为贫困学生捐款、资助贫困村民、助力农产 品售卖、帮扶村委员建设改善村民文化活动场所等一系列软硬件帮扶工作，缓解和改善了该村的贫困状况。 （3）精准扶贫成效 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 其中： 1.资金 万元 6 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育扶贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— ——

大连冷冻机股份有限公司2018年年度报告全文 其他项目 9.1项目个数 92投入金额 、所获奖项(内容、级别) (4)后续精准扶贫计划 继续与松林村保持密切联系,结合现场考察,及时了解当地帮扶需求,在建设文化广场的基础上,结合当地特色农副产品 产销情况,制定具体措施帮助宣传及市场拓展,强化贫困村民“造血”能力,增加经济收入 2持续组织志愿者团队,向帮扶对象赠送生活用品和学习用品,扶助困难学生。 3持续加强教育扶贫,让更多的贫困家庭的子女有学上,有书读,对贫困家庭子女进行教育帮扶。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 公司不属于环保部门公布的重点排污单位,参照本要求披露环保信息:公司参股公司松下压缩机(大连)有限公司属于环保 部门公布的重点排污单位,按要求披露环保信息 及特征污染/排放方/排放 主要污染物 公司或子公司名 排放口分布 排放浓度 执行的污染物排放 核定的排超标排放 数 排放总量 称 物的名称/式 情况 标准 放总量情况 大连冷冻机股份 化学需氧量连续|1公司总排口208mg/L DB21/1627-20081448吨6吨 未超标 有限公司 大连冷冻机股份 氨氮 续|1公司总排口|288mgL DB2162-20080.3吨9吨未超标 有限公司 大连冷冻机股份 粉尘 公司总排口06mg/m3 B9078-199631吨68吨未超标 有限公司 松下压缩机(大 连)有限公司化学需氧量连续|1 公司总排口|21mgL DB21/627-20082.58吨54吨未超标 松下压缩机(大 连)有限公司氨氮 连续1公司总排口1045mg DB2l/16272008043吨18吨未超标 松下压缩机(大 连)有限公司石油类 连续1公司总排口06mg/L DB2/1627-200806吨13吨未超标 松下压缩机(大 连)有限公司混合尘连续2 组装车间、壳组装:852mgm3;壳体 GB16297-19960.2吨51吨未超标 体车间 防治污染设施的建设和运行情况 、废水 厂区排水采用雨污分流制,生活污水排入厂内化粪池,经化粪池发酵处理后,与少量的清洗废水一同排入厂内自建污水处理 站,处理达标后出水最终排入至小窑湾污水处理厂进行处理 二、废气 铸造车间新砂烘干、型砂上料、混砂工序、旧砂再生及旧砂冷却、落砂、电炉上料、铸件抛丸处理等工序均配布袋除尘 nf乡 www.cninfocom.cn

大连冷冻机股份有限公司 2018 年年度报告全文 30 9.其他项目 —— —— 其中： 9.1.项目个数 个 1 9.2.投入金额 万元 6 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （4）后续精准扶贫计划 1.继续与松林村保持密切联系，结合现场考察，及时了解当地帮扶需求，在建设文化广场的基础上，结合当地特色农副产品 产销情况，制定具体措施帮助宣传及市场拓展，强化贫困村民“造血”能力，增加经济收入。 2.持续组织志愿者团队，向帮扶对象赠送生活用品和学习用品，扶助困难学生。 3.持续加强教育扶贫，让更多的贫困家庭的子女有学上，有书读，对贫困家庭子女进行教育帮扶。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 公司不属于环保部门公布的重点排污单位，参照本要求披露环保信息；公司参股公司松下压缩机（大连）有限公司属于环保 部门公布的重点排污单位，按要求披露环保信息。 公司或子公司名 称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放方 式 排放 口数 量 排放口分布 情况 排放浓度 执行的污染物排放 标准 排放总量 核定的排 放总量 超标排放 情况 大连冷冻机股份 有限公司 化学需氧量 连续 1 公司总排口 208mg/L DB21/1627-2008 4.48 吨 6 吨 未超标 大连冷冻机股份 有限公司 氨氮 连续 1 公司总排口 28.8mg/L DB21/1627-2008 0.3 吨 0.9 吨 未超标 大连冷冻机股份 有限公司 粉尘 连续 1 公司总排口 10.6mg/m3 GB9078-1996 3.1 吨 6.8 吨 未超标 松下压缩机（大 连）有限公司 化学需氧量 连续 1 公司总排口 21 mg/L DB21/1627-2008 2.58 吨 5.4 吨 未超标 松下压缩机（大 连）有限公司 氨氮 连续 1 公司总排口 0.45mg/L DB21/1627-2008 0.043 吨 0.8 吨 未超标 松下压缩机（大 连）有限公司 石油类 连续 1 公司总排口 0.6 mg/L DB21/1627-2008 0.06 吨 0.3 吨 未超标 松下压缩机（大 连）有限公司 混合尘 连续 2 组装车间、壳 体车间 组装：8.52 mg/m3；壳体： 8.67 mg/m3 GB16297-1996 0.2 吨 5.1 吨 未超标 防治污染设施的建设和运行情况 一、废水 厂区排水采用雨污分流制，生活污水排入厂内化粪池，经化粪池发酵处理后，与少量的清洗废水一同排入厂内自建污水处理 站，处理达标后出水最终排入至小窑湾污水处理厂进行处理。 二、废气 铸造车间新砂烘干、型砂上料、混砂工序、旧砂再生及旧砂冷却、落砂、电炉上料、铸件抛丸处理等工序均配布袋除尘器