中化岩土工程股份有限公司2013年度报告全文 履带式强夯机(CGE-1800A) 外观设计12000843 200744 半履带铰接式强夯机 外观设计 ZL2010300375908 010.901 2、高能级强夯工艺技术 公司作为高能级强夯工艺技术的开发者,成功将高能级强夯地基处理技术应用于许多国家重大工程项 目,取得良好效益;持续推动强夯地基处理技术进步和创新,扩展强夯地基处理技术的应用范围,参与国 家标准和行业标准的制定工作。截至2013年12月31日,公司拥有专有技术1项,参与两项国家标准和行业 标准编制,具体情况如下: 公司拥有的专有技术清单 序号 专有技术名称 类型 专利号 获得日期 CGE1800系列强夯机高能级强夯地基处理技术|专有技术 ZYJS2011-001K 2011.10.31 公司参与编制的国家和行业规范、标准清单 序号 标准名称 起草/参与 级别 标准编号 《建筑地基处理技术规范》(修订版) 国家行业标准 JGJ792012 《钢制储罐地基处理技术规范》 参与 目家标准 GB/T50756-2012 《履带式强夯机技术标准》 省部级标准 Q/DXYT001-2009 4十 《高能级强夯施工工法》 起草 国家一级工法 GJYJGF100-2008 3、品牌和客户优势 公司为中石油、中石化、中海油、中国神华、华润集团等所属国家战略石油储备、炼油、乙烯、化工 电厂项目提供强夯地基处理工程承包服务,这些项目具有地基处理工程量大、地质条件复杂、施工难度大、 设计要求高等特点,公司通过自主专用设备优势、岩土工程技术优势,成功完成了项目的施工、管理和交 付。丰富的工程建设经验和上市公司平台为公司在行业内树立了良好的品牌和知名度。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 (1)对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度(%) 20,000,00000 100% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例(%) 北京泰斯特工程检测有限公司许可经营项目:建设工程质量检测一般经营项 :技术开发、咨询、服务 100%
中化岩土工程股份有限公司 2013 年度报告全文 15 11 履带式强夯机（CGE-1800A） 外观设计 ZL200630008143.3 2007.4.4 12 半履带铰接式强夯机 外观设计 ZL201030037590.8 2010.9.01 2、高能级强夯工艺技术 公司作为高能级强夯工艺技术的开发者，成功将高能级强夯地基处理技术应用于许多国家重大工程项 目，取得良好效益；持续推动强夯地基处理技术进步和创新，扩展强夯地基处理技术的应用范围，参与国 家标准和行业标准的制定工作。截至2013年12月31日，公司拥有专有技术1项，参与两项国家标准和行业 标准编制，具体情况如下： 公司拥有的专有技术清单 序号 专有技术名称 类型 专利号 获得日期 1 CGE1800系列强夯机高能级强夯地基处理技术 专有技术 ZYJS2011-001K 2011.10.31 公司参与编制的国家和行业规范、标准清单 序号 标准名称 起草/参与 级别 标准编号 1 《建筑地基处理技术规范》（修订版） 参与 国家行业标准 JGJ79-2012 2 《钢制储罐地基处理技术规范》 参与 国家标准 GB/T 50756-2012 3 《履带式强夯机技术标准》 起草 省部级标准 Q/DXYTG001-2009 4 《高能级强夯施工工法》 起草 国家一级工法 GJYJGF100-2008 3、品牌和客户优势 公司为中石油、中石化、中海油、中国神华、华润集团等所属国家战略石油储备、炼油、乙烯、化工、 电厂项目提供强夯地基处理工程承包服务，这些项目具有地基处理工程量大、地质条件复杂、施工难度大、 设计要求高等特点，公司通过自主专用设备优势、岩土工程技术优势，成功完成了项目的施工、管理和交 付。丰富的工程建设经验和上市公司平台为公司在行业内树立了良好的品牌和知名度。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 20,000,000.00 0.00 100% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%） 北京泰斯特工程检测有限公司 许可经营项目：建设工程质量检测;一般经营项 目：技术开发、咨询、服务 100%
中化岩土工程股份有限公司2013年度报告全文 (2)持有金融企业股权情况 不适用。 (3)证券投资情况 不适用。 持有其他上市公司股权情况的说明 不适用。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 (1)委托理财情况 单位:万元 关联关联产品类型理财起始日期终止日报酬确/期实际计提减值 是否 委托 预计/告期 受托人名称 关系 定方式收回本金准备金额 实际损 交易 金额 金额(如有)/收益 益金额 公司北京大兴支行|否保本浮动102013年082013年1/倒 中国建设银行股份有 收益型 用20日19日次还 11556115.56 付息 中国建设银行股份有 保本浮动 o3年08p0年09到期 限公司北京大兴无否形20)月20日月23日次还本200 764764 寸息 中国建设银行股份有 限公司北京大兴支行无否 收益型35o02013年092013年10到期 月06日月07日 大还本3,50 7732773 息 限公司北京大兴支行无否参850月22日月3日次还本850 国建设银行股份有 2o3年13年12|到期 436436 付息 24.300 194.5319453 委托理财资金来源 不超过人民币2500元(其中:闲置募集资金200元、公司与全 资子公司自有资金5000万元),在上述额度内,资金可以滚动使用。 逾期未收回的本金和收益累计金额 涉诉情况(如适用) 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期(如有)12013年08月13日 委托理财审批股东会公告披露日期(如有) (2)衍生品投资情况 不适用。 (3)委托贷款情况 不适用
中化岩土工程股份有限公司 2013 年度报告全文 16 （2）持有金融企业股权情况 不适用。 （3）证券投资情况 不适用。 持有其他上市公司股权情况的说明 不适用。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 单位：万元 受托人名称 关联 关系 是否 关联 交易 产品类型 委托 理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确 定方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计 收益 报告期 实际损 益金额 中国建设银行股份有 限公司北京大兴支行 无 否 保本浮动 收益型 10,300 2013 年 08 月 20 日 2013 年 11 月 19 日 到期一 次还本 付息 10,300 115.56 115.56 中国建设银行股份有 限公司北京大兴支行 无 否 保本浮动 收益型 2,000 2013 年 08 月 20 日 2013 年 09 月 23 日 到期一 次还本 付息 2,000 7.64 7.64 中国建设银行股份有 限公司北京大兴支行 无 否 保本浮动 收益型 3,500 2013 年 09 月 06 日 2013 年 10 月 07 日 到期一 次还本 付息 3,500 27.73 27.73 中国建设银行股份有 限公司北京大兴支行 无 否 保本浮动 收益型 8,500 2013 年 11 月 22 日 2013 年 12 月 31 日 到期一 次还本 付息 8,500 43.6 43.6 合计 24,300 -- -- -- 24,300 194.53 194.53 委托理财资金来源 不超过人民币 25,000 万元（其中：闲置募集资金 20,000 万元、公司与全 资子公司自有资金 5,000 万元），在上述额度内，资金可以滚动使用。 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2013 年 08 月 13 日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) （2）衍生品投资情况 不适用。 （3）委托贷款情况 不适用
中化岩土工程股份有限公司2013年度报告全文 3、募集资金使用情况 (1)募集资金总体使用情况 单位:万元 募集资金总额 57,340.91 报告期投入募集资金总额 10.716.51 累计投入募集资金总额 告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例(%) 募集资金总体使用情况说明 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012号文核准,公司向社会公众公开发行人民币股票(A股)16,800,000, 股票面值为人民币100元,本次发行采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行,股票 发行价格为每股人民币3700元,应募集资金为人民币62160除发行费用48.90962元后,实际募集资金净 额573409378元募集资金已于20114月24日全部到位,并经中审国际会计师事务所有限公司于20111月24日出具中 审国际验字2011第01020051号验资报告验证确认。 以前年度募集资金的使用情况 公司以所募资金投入募集资金项目30,350.25万元,其中:(1)以募集资金投入募投项目强夯专用设备购造项目11,3998 万元:(2)以募集资金投入募投项目强夯技术研发中心投资项目895.79万元:(3)以超募资金投入研发中心建设项目5,58324 万元:(4)以超募资金购置土石方施工机械设备5470.48万元;(5)以超募资金永久补充流动资金5,000万元:;:(6)以超 募资金暂时补充流动资金2,00元。 本年度使用金额及年末余额 2013年度,公司使用募集资金1071651万元,截止2013年12月31日,累计使用金额390676万元,年末余额827415 元。 (2)募集资金承诺项目情况 是否已变 本报告朝截至期木/家 项目可行 承诺投资项目和超募更项目 变更)/总额()//计投/投资进度项目达到预定本报告 募集资金调整后投 达到性是否发 承诺投资资总额 资金投向 (含部分 可使用状态日期实现 金额2)/%x3y= 的效益预计生重大变 (2(1) 效益化 承诺投资项目 强夯专用设备购造项 2013年1月31 15,578921578922,245:913.645.5787.59% 5,02254是否 强夯技术研发中心投 205959552972.379 2013年12月 资项目 日 手续费 承诺投资项目小计 16,89892168982|2,305.7514.603 5.022
中化岩土工程股份有限公司 2013 年度报告全文 17 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 57,340.91 报告期投入募集资金总额 10,716.51 已累计投入募集资金总额 39,066.76 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]22号文核准，公司向社会公众公开发行人民币股票（A股）16,800,000股， 股票面值为人民币1.00元，本次发行采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行，股票 发行价格为每股人民币37.00元，应募集资金为人民币621,600,000.00元，扣除发行费用48,190,906.22元后，实际募集资金净 额573,409,093.78元。募集资金已于2011年1月24日全部到位，并经中审国际会计师事务所有限公司于2011年1月24日出具中 审国际验字[2011]第01020051号验资报告验证确认。 2、以前年度募集资金的使用情况 公司以所募资金投入募集资金项目30,350.25万元，其中：（1）以募集资金投入募投项目强夯专用设备购造项目11,399.98 万元；（2）以募集资金投入募投项目强夯技术研发中心投资项目895.79万元；（3）以超募资金投入研发中心建设项目5,582.4 万元；（4）以超募资金购置土石方施工机械设备5,470.48万元；（5）以超募资金永久补充流动资金5,000万元；（6）以超 募资金暂时补充流动资金2,000万元。 3、本年度使用金额及年末余额 2013年度，公司使用募集资金10,716.51万元。截止2013年12月31日，累计使用金额39,066.76万元，年末余额18,274.15 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 强夯专用设备购造项 目 否 15,578.92 15,578.92 2,245.59 13,645.57 87.59% 2013 年 1 月 31 日 5,022.54 是 否 强夯技术研发中心投 资项目 否 1,320 1,320 59.5 955.29 72.37% 2013 年 12 月 31 日 否 手续费 0.66 2.25 否 承诺投资项目小计 -- 16,898.92 16,898.92 2,305.75 14,603.11 -- -- 5,022.54 -- --
中化岩土工程股份有限公司2013年度报告全文 募资金投向 研发中心建设项目(基 014年05月 8,93872,635458,217:69193% 1日 士石方施工机械设备 5490 54704896492012年10月 ,79982是否 购置强夯机等施工机 2014年03月 500375313753175.51% 械设备2013 31日 泰斯特检测公司 否 2,002002.000100% 否 超募资金永久补充流 5.000 100% 动资金 超募资金投向小计 264289784107624,4636 合计 -|16899243278910.7165139.06676 6,822.36 强夯技术研发中心投资项目(简称"投资项目"):因投资项目与新建研发中心建设项目(简称"新建 未达到计划进度或预 项目")在同一地点实施,公司为统筹研发资源、优化布局,新建项目完成后将承载投资项目的部分 计收益的情况和原因 功能,布置实验室和研发设备等设施。由于新建项目处于建设阶段,故投资项目原计划的实验室装 分具体项目) 修,研发设备购置安装的进度受到影响。投资项目计划完成期限由2012年1月调整为2014年1 项目可行性发生重大 不适用 变化的情况说明 公司超募资金金额404499万元,具体用途及进展情况如下 1、2012年公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金 的议案》同意使用部分超募资金人民币500万0元用于补充公司流动资金:截止2012年8月31日, 上述用于补充流动资金的募集资金5000万元已从募集资金专户中支取 2、公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用超募资金实施研发中心建设项目的议案》 利用超募资金893897万元实施研发中心建设项目。截止2013年12月31日,已经使用8,217.86 万元。 3、2012年公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购置士石方施工机 械设备的议案》,公司拟使用超募资金不超过5490万元购买士石方施工机械设备,截止2012年1 超募资金的金额、用途 月31日,该项目已完工 及使用进展情况 4、2013年公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购置强夯机等施工机 械设备的议案》,公司拟使用超募资金不超过5000元购置强夯机等施工机械设备,该购置设备预 计于2014年3月完成 5、公司第二届董事会第六次临时会议审议通过了《关于使用超募资金投资设立中化岩士北京工程检 测有限公司(暂名)的议案》,公司计划使用超募资金2000元投资设立中化岩土北京工程检测 有限公司,公司出资额占总股本的10%现经北京市工商行政管理局大兴分局核准,公司名称为 北京泰斯特工程检测有限公司,并于2013年3月21日完成工商注册登记 6、公司第二届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金购买理财产 品的议案》,公司拟使用不超过人民币2500元(其中:闲置募集资金200元、公司与全资 仔子公司自有资金5000元)进行短期银行保本理财产品投资,决议有效期自董事会审议通过之日 起一年,上述资金额度在决议有效期可内滚动使用公司8月2日开始购买短期银行保本理财产品
中化岩土工程股份有限公司 2013 年度报告全文 18 超募资金投向 研发中心建设项目（基 建） 否 8,938.97 2,635.45 8,217.86 91.93% 2014 年 05 月 31 日 否 土石方施工机械设备 购置 否 5,490 5,470.48 99.64% 2012 年 10 月 31 日 1,799.82 是 否 购置强夯机等施工机 械设备 2013 否 5,000 3,775.31 3,775.31 75.51% 2014 年 03 月 31 日 否 泰斯特检测公司 否 2,000 2,000 2,000 100% 否 超募资金永久补充流 动资金 5,000 0 5,000 100% 否 超募资金投向小计 -- 26,428.97 8,410.76 24,463.65 -- -- 1,799.82 -- -- 合计 -- 16,898.92 43,327.89 10,716.51 39,066.76 -- -- 6,822.36 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 强夯技术研发中心投资项目（简称"投资项目"）：因投资项目与新建研发中心建设项目（简称"新建 项目"）在同一地点实施，公司为统筹研发资源、优化布局，新建项目完成后将承载投资项目的部分 功能，布置实验室和研发设备等设施。由于新建项目处于建设阶段，故投资项目原计划的实验室装 修，研发设备购置安装的进度受到影响。投资项目计划完成期限由 2012 年 1 月调整为 2014 年 1 月。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 公司超募资金金额 40,441.99 万元，具体用途及进展情况如下： 1、2012 年公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金 的议案》，同意使用部分超募资金人民币 5,000 万元用于补充公司流动资金；截止 2012 年 8 月 31 日， 上述用于补充流动资金的募集资金 5000 万元已从募集资金专户中支取。 2、公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用超募资金实施研发中心建设项目的议案》， 利用超募资金 8,938.97 万元实施研发中心建设项目。截止 2013 年 12 月 31 日，已经使用 8,217.86 万元。 3、2012 年公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购置土石方施工机 械设备的议案》，公司拟使用超募资金不超过 5,490 万元购买土石方施工机械设备，截止 2012 年 10 月 31 日，该项目已完工。 4、2013 年公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购置强夯机等施工机 械设备的议案》，公司拟使用超募资金不超过 5000 万元购置强夯机等施工机械设备，该购置设备预 计于 2014 年 3 月完成。 5、公司第二届董事会第六次临时会议审议通过了《关于使用超募资金投资设立中化岩土北京工程检 测有限公司（暂名）的议案》,公司计划使用超募资金 2,000.00 万元投资设立中化岩土北京工程检测 有限公司，公司出资额占总股本的 100%。现经北京市工商行政管理局大兴分局核准，公司名称为 北京泰斯特工程检测有限公司，并于 2013 年 3 月 21 日完成工商注册登记。 6、公司第二届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金购买理财产 品的议案》，公司拟使用不超过人民币 25,000 万元（其中：闲置募集资金 20,000 万元、公司与全资 子公司自有资金 5,000 万元）进行短期银行保本理财产品投资，决议有效期自董事会审议通过之日 起一年，上述资金额度在决议有效期可内滚动使用。公司 8 月 22 日开始购买短期银行保本理财产品
中化岩土工程股份有限公司2013年度报告全文 截止到2013年12月31日已全部收回购买理财产品17,1000万元 募集资金投资项目实 不适用 施地点变更情况 募集资金投资项目实不适用 施方式调整情况 适用 募集资金投资项目先本公司募集资金投资项目已经按照有关规定履行了审批或备案登记程序,并经公司第一届董事会第 投入及置换情况七次会议及本公司2010年第一次临时股东大会审议通过。基于业务发展的预期,本公司以自筹资金 提前进行募集资金投资项目的建设。以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为1,651.37 万元,具体情况见中审国际会计师事务所有限公司出具的中审国际鉴字【201101020023号报告 适用 2012年公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金补充流动资金的议案》 用闲置募集资金暂时同意使用部分超募资金人民币500元用于补充公司流动资金,使用期限为6个月,即2012年1 补充流动资金情况月1日至2013年4月30日:截止2012年12月31日,因公司实际经营中获得的自有资金可以部分 满足公司经营需要,上述用于补充流动资金的募集资金只从募集资金专户中支取了2000元。截 至2013年4月25日、30日2000万元补充流动资金的闲置资金已分两次分别转回募集资金专户。 适用 项目实施出现募集资 强夯专用设备购造项目:(1)由于技术进步,夯锤由一体锤改为组合锤:(2)公司通过建立完善 金结余的金额及原因 的采购体系并严格执行采购制度及项目招标方式,较好地控制了采购成本:(3)部分零部件市场价 格下降,使节省投入资金19335元:该项目于03年1月完工.2、土石方施工机械设备购置 项目于2012年10月完成,结余资金1952万元,原因是谈判价格与计划存在差异 尚未使用的募集资金 存放于募集资金专户中和购买保本型理财产品 途及去向 (3)募集资金变更项目情况 不适用。 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称类型行业主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利 工业、交通与民 中化岩土 用各类建筑项目 工程(大子公岩士岩土设计、地基1.00005.00008204.050904514941400-1687,368531-206076908 连)有限公同程与基础工程施 同司 工、特种专业工 程施工等 大连长兴 业区远大同务次隶属企业提供100 岛临港工子公 咨询联络 8643.502864350 10,844.85-10,844.8 岩土工程
中化岩土工程股份有限公司 2013 年度报告全文 19 截止到 2013 年 12 月 31 日已全部收回购买理财产品 17,100.00 万元。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 本公司募集资金投资项目已经按照有关规定履行了审批或备案登记程序，并经公司第一届董事会第 七次会议及本公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过。基于业务发展的预期，本公司以自筹资金 提前进行募集资金投资项目的建设。.以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为 1,651.37 万元，具体情况见中审国际会计师事务所有限公司出具的中审国际鉴字【2011】01020023 号报告。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 2012 年公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金补充流动资金的议案》， 同意使用部分超募资金人民币 5,000 万元用于补充公司流动资金, 使用期限为 6 个月，即 2012 年 11 月 1 日至 2013 年 4 月 30 日；截止 2012 年 12 月 31 日，因公司实际经营中获得的自有资金可以部分 满足公司经营需要，上述用于补充流动资金的募集资金只从募集资金专户中支取了 2000 万元。 截 至 2013 年 4 月 25 日、30 日 2000 万元补充流动资金的闲置资金已分两次分别转回募集资金专户。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 1、强夯专用设备购造项目：（1）由于技术进步，夯锤由一体锤改为组合锤；（2）公司通过建立完善 的采购体系并严格执行采购制度及项目招标方式，较好地控制了采购成本；（3）部分零部件市场价 格下降，使节省投入资金 1,933.35 万元；该项目于 2013 年 1 月完工。2、土石方施工机械设备购置 项目于 2012 年 10 月完成，结余资金 19.52 万元，原因是谈判价格与计划存在差异。 尚未使用的募集资金 用途及去向 存放于募集资金专户中和购买保本型理财产品。 （3）募集资金变更项目情况 不适用。 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 所处 行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 中化岩土 工程（大 连）有限公 司 子公 司 岩土 工程 工业、交通与民 用各类建筑项目 岩土设计、地基 与基础工程施 工、特种专业工 程施工等 8,000,000 5,003,008.20 4,050,950.45 1,494,140.00 -1,687,368.53 -2,060,769.08 大连长兴 岛临港工 业区远大 岩土工程 子公 司 服务 为隶属企业提供 咨询联络 100,000 28,643.50 28,643.50 0.00 -10,844.85 -10,844.85