无锡先导智能装备股份有限公司2019年年度报告

无锡先导智能装备股份有限公司2019年年度报告全文 用良好的激励制度充分激发营销团队的工作热情,提升营销水平,从而打造一支学习型、战斗型的营销团 队,为市场拓展工作的稳步持续发展奠定人才基础 (3)加强售后服务体系建设 公司将坚持“客户至上”原则,打造一支专业售后服务团队,针对重点客户,实行专人跟踪服务,提 高客户服务水平和需求响应速度。同时,公司将定期对售后团队进行专业技术培训,提高售后服务人员的 专业技能。公司的售后服务团队不仅为客户提供产品安装调试维修、培训服务,也将积极与客户就设备改 进、生产线整体效率提升等方面展开进一步合作,深入挖掘客户需求,持续提高客户满意度。通过提供差 异化服务为客户创造更多附加价值,提高客户的满意度和忠诚度 4、降低成本计划 公司将持续坚持在保证产品质量的基础上发掘降低成本的方法和途径。未来,根据市场需求和行业发 展趋势,通过扩大生产规模降低采购成本,通过模块化的研发改进,提高标准化模块在设备中的比例,以 降低研发和生产成本 5、人力资源开发及组织机构优化计划 公司将不断加大人力资源开发与管理力度,根据产品开发计划、自主创新能力建设计划以及营销与市 场拓展计划的要求,重点扩充中高级研发类岗位、生产技术类岗位和中高级管理岗位的人才,进一步增强 公司的技术人才优势和管理优势,提升技术开发和创新能力。主要措施如下: (1)深化调整组织结构 进一步完善公司法人治理结构,规范股东大会、董事会、监事会的运作,完善公司经理层的工作制度, 建立科学有效的公司决策机制、市场快速反应机制和风险防范机制。加速信息化系统建设,持续优化公司 ERP管理系统,在全公司范围内深化工作流程改革,保证资源的合理利用和信息的及时传递,提升整体效 率,实现企业管理的信息化,使公司组织运作更高效、更灵活 (2)引进人才与培养人才相结合,注重人才结构的优化 为满足公司因规模扩张、市场开拓等因素产生的高级人才需求,公司将进一步加强管理团队建设,承 担起公司的各项经营管理职责。公司将通过培养与引进两种方式建立业务队伍,一方面要积极引进高学历、 高素质的技术开发人才,特别是在锂电池设备等新产品的开发上具有丰富经验的技术带头人:另一方面要 积极培养和引进营销人才,针对电容器、光伏和锂电池客户,分别打造行业专家型的营销团队。在人才结 chin乡 www.cninfocom.cn

无锡先导智能装备股份有限公司 2019 年年度报告全文 36 用良好的激励制度充分激发营销团队的工作热情，提升营销水平，从而打造一支学习型、战斗型的营销团 队，为市场拓展工作的稳步持续发展奠定人才基础。 （3）加强售后服务体系建设 公司将坚持“客户至上”原则，打造一支专业售后服务团队，针对重点客户，实行专人跟踪服务，提 高客户服务水平和需求响应速度。同时，公司将定期对售后团队进行专业技术培训，提高售后服务人员的 专业技能。公司的售后服务团队不仅为客户提供产品安装调试维修、培训服务，也将积极与客户就设备改 进、生产线整体效率提升等方面展开进一步合作，深入挖掘客户需求，持续提高客户满意度。通过提供差 异化服务为客户创造更多附加价值，提高客户的满意度和忠诚度。 4、降低成本计划 公司将持续坚持在保证产品质量的基础上发掘降低成本的方法和途径。未来，根据市场需求和行业发 展趋势，通过扩大生产规模降低采购成本，通过模块化的研发改进，提高标准化模块在设备中的比例，以 降低研发和生产成本。 5、人力资源开发及组织机构优化计划 公司将不断加大人力资源开发与管理力度，根据产品开发计划、自主创新能力建设计划以及营销与市 场拓展计划的要求，重点扩充中高级研发类岗位、生产技术类岗位和中高级管理岗位的人才，进一步增强 公司的技术人才优势和管理优势，提升技术开发和创新能力。主要措施如下： （1）深化调整组织结构 进一步完善公司法人治理结构，规范股东大会、董事会、监事会的运作，完善公司经理层的工作制度， 建立科学有效的公司决策机制、市场快速反应机制和风险防范机制。加速信息化系统建设，持续优化公司 ERP管理系统，在全公司范围内深化工作流程改革，保证资源的合理利用和信息的及时传递，提升整体效 率，实现企业管理的信息化，使公司组织运作更高效、更灵活。 （2）引进人才与培养人才相结合，注重人才结构的优化 为满足公司因规模扩张、市场开拓等因素产生的高级人才需求，公司将进一步加强管理团队建设，承 担起公司的各项经营管理职责。公司将通过培养与引进两种方式建立业务队伍，一方面要积极引进高学历、 高素质的技术开发人才，特别是在锂电池设备等新产品的开发上具有丰富经验的技术带头人；另一方面要 积极培养和引进营销人才，针对电容器、光伏和锂电池客户，分别打造行业专家型的营销团队。在人才结

无锡先导智能装备股份有限公司2019年年度报告全文 构方面,注重协调研发、营销、服务和技术支持、生产、财务管理和经营管理等方面人员的比例,注意不 同年龄结构的配比,按照专业背景和技术特点,科学合理地配置和优化人才结构。 (3)建设人才培训体系 建立学习型组织,帮助员工制定职业生涯规划,制订科学有效的培训制度 (4)完善岗位责任制和绩效评价体系 建立有序的岗位竞争、激励、淘汰机制,增加岗位流动性,充分发挥员工的主观能动性,为员工提供 职业发展的空间与平台 6、国际化经营计划 公司不仅要在国内成为行业领导企业,还要成为国际市场上的一流竞争者。公司开发的自动卷绕机等 核心设备在性能上已能满足国内外主流客户的需求,销售价格相比国外同类产品有明显优势。目前公司所 产设备已远销欧美和日韩等地,表明公司产品已具备良好的国际竞争力。未来公司将进一步加强海外市场 的开拓工作 (四)可能面对的风险 1、宏观经济周期波动风险:公司主营产品的销售会受到宏观经济波动和下游行业周期性波动的影响。 公司属于装备制造行业,与下游锂电池的市场需求和固定资产投资密切相关。新能源及其设备制造行业在 国家政策的支持下,继续保持较快发展,但是如果外部经济环境出现不利变化,或者上述影响市场需求的 因素发生显著变化,都将对锂电池及其设备制造行业产生较大影响。如果下游锂电池生产商缩小投资规模, 削减设备采购规模,则将对公司锂电池设备制造业务产生不利影响,从而对公司未来锂电池设备的销售产 生重大不利影响。公司将扩大产能,加快开发成套锂电池设备,提高锂电池设备市场占有率。同时利用产 业转型升级的契机,布局更具价值竞争力的智能制造领域,以技术创新引领产业升级,提升公司的国际竞 争力 2、往来应收项目发生坏账的风险:2019年期末应收款项金额较高,可能将影响公司的资金周转和经 营活动的现金流量,给公司的营运资金带来一定的压力。如果宏观经济形势、行业发展前景等因素发生不 利变化,客户经营状况发生重大困难,可能存在应收款项无法收回而发生坏账的风险。公司已开展相应对 逾期应收账款催收催缴工作,将加强对客户的信用评级工作,提高风险管控,降低发生坏账的风险 3、规模扩张引发的管理风险:报告期内,公司新洲路新厂房投入建设,用于扩大公司产能,截至报 chin乡 www.cninfocom.cn

无锡先导智能装备股份有限公司 2019 年年度报告全文 37 构方面，注重协调研发、营销、服务和技术支持、生产、财务管理和经营管理等方面人员的比例，注意不 同年龄结构的配比，按照专业背景和技术特点，科学合理地配置和优化人才结构。 （3）建设人才培训体系 建立学习型组织，帮助员工制定职业生涯规划，制订科学有效的培训制度。 （4）完善岗位责任制和绩效评价体系 建立有序的岗位竞争、激励、淘汰机制，增加岗位流动性，充分发挥员工的主观能动性，为员工提供 职业发展的空间与平台。 6、国际化经营计划 公司不仅要在国内成为行业领导企业，还要成为国际市场上的一流竞争者。公司开发的自动卷绕机等 核心设备在性能上已能满足国内外主流客户的需求，销售价格相比国外同类产品有明显优势。目前公司所 产设备已远销欧美和日韩等地，表明公司产品已具备良好的国际竞争力。未来公司将进一步加强海外市场 的开拓工作。 （四）可能面对的风险 1、宏观经济周期波动风险：公司主营产品的销售会受到宏观经济波动和下游行业周期性波动的影响。 公司属于装备制造行业，与下游锂电池的市场需求和固定资产投资密切相关。新能源及其设备制造行业在 国家政策的支持下，继续保持较快发展，但是如果外部经济环境出现不利变化，或者上述影响市场需求的 因素发生显著变化，都将对锂电池及其设备制造行业产生较大影响。如果下游锂电池生产商缩小投资规模， 削减设备采购规模，则将对公司锂电池设备制造业务产生不利影响，从而对公司未来锂电池设备的销售产 生重大不利影响。公司将扩大产能，加快开发成套锂电池设备，提高锂电池设备市场占有率。同时利用产 业转型升级的契机，布局更具价值竞争力的智能制造领域，以技术创新引领产业升级，提升公司的国际竞 争力。 2、往来应收项目发生坏账的风险：2019年期末应收款项金额较高，可能将影响公司的资金周转和经 营活动的现金流量，给公司的营运资金带来一定的压力。如果宏观经济形势、行业发展前景等因素发生不 利变化，客户经营状况发生重大困难，可能存在应收款项无法收回而发生坏账的风险。公司已开展相应对 逾期应收账款催收催缴工作，将加强对客户的信用评级工作，提高风险管控，降低发生坏账的风险。 3、规模扩张引发的管理风险：报告期内，公司新洲路新厂房投入建设，用于扩大公司产能，截至报

无锡先导智能装备股份有限公司2019年年度报告全文 告期末已部分建成并投产。随着公司经营规模的不断扩大,对公司已有的战略规划、制度建设、组织设置、 营运管理、财务管理、内部控制等方面带来较大的挑战。如果公司管理层不能及时调整公司管理体制,未 能良好把握调整时机或者选仼相关职位的管理人员决策不当,都可能阻碍公司业务的正常开展或者错失发 展机遇。尽管公司已经建立了一套完整的公司治理制度,但是存在未能及时做出相应调整而引起的管理风 。公司将继续完善公司治理制度,通过管理流程的优化与更新,不断地调整与改进,用最短的时间来适 应最快的变化。 4、并购整合的风险:公司完成重大资产重组收购泰坦新动力100%股权后,公司的资产规模和业务范 围在扩大的同时,在企业文化、管理团队、技术研发、客户资源和项目管理等方面均面临整合风险。公司 能否保持泰坦新动力原有的竞争优势并充分发挥协同效应,是公司收购完成后面临的重要经营管理风险。 公司将进一步做好子公司整合工作,推进管理制度的融合,加强内部控制与子公司管理制度建设:保持管 理团队、核心技术人员稳定性;进行团队和企业文化建设,建立健全人才培养、培训机制,营造人才成长 与发展的良好企业氛围 5、商誉减值的风险:公司完成重大资产重组收购泰坦新动力100%股权后,在合并资产负债表中形成 定金额的商誉,如泰坦新动力未来经营状况恶化或未能完成业绩承诺,则存在商誉减值的风险,从而对 公司当期损益造成不利影响。对此,公司将利用和子公司在业务上的协同性进行资源整合,积极发挥协同 优势,保持公司及子公司的持续竞争力,尽量降低商誉对公司未来业绩的影响,并及时披露相关风险。 6、新产品研发风险:可能出现国内外同行更快推出更先进技术,导致公司的研发失去价值,从而难 以完成硏发规划。公司研发周期较长,过程中需要不断调试优化,存在硏发进展及其成果转化的不确定性 从而影响公司盈利水平。公司将加快在研项目的研发,更快的实现在研项目的成果转化 公司将密切关注可能出现的风险因素的动态变化,关注上下游行业的变化趋势。如果风险因素已经较 为明显显现,公司将采取调整规划、调整规划实施方案等措施,不排除通过并购、合营或其它合作方式来 实现公司战略目标 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用口不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2019年03月29日 实地调研 机构 《2019年3月29日投资者关系活动 记录表》,披露日期:2019年3月29 chin乡 www.cninfocom.cn

无锡先导智能装备股份有限公司 2019 年年度报告全文 38 告期末已部分建成并投产。随着公司经营规模的不断扩大，对公司已有的战略规划、制度建设、组织设置、 营运管理、财务管理、内部控制等方面带来较大的挑战。如果公司管理层不能及时调整公司管理体制，未 能良好把握调整时机或者选任相关职位的管理人员决策不当，都可能阻碍公司业务的正常开展或者错失发 展机遇。尽管公司已经建立了一套完整的公司治理制度，但是存在未能及时做出相应调整而引起的管理风 险。公司将继续完善公司治理制度，通过管理流程的优化与更新，不断地调整与改进，用最短的时间来适 应最快的变化。 4、并购整合的风险：公司完成重大资产重组收购泰坦新动力100%股权后，公司的资产规模和业务范 围在扩大的同时，在企业文化、管理团队、技术研发、客户资源和项目管理等方面均面临整合风险。公司 能否保持泰坦新动力原有的竞争优势并充分发挥协同效应，是公司收购完成 后面临的重要经营管理风险。 公司将进一步做好子公司整合工作，推进管理制度的融合，加强内部控制与子公司管理制度建设；保持管 理团队、核心技术人员稳定性；进行团队和企业文化建设，建立健全人才培养、培训机制，营造人才成长 与发展的良好企业氛围。 5、商誉减值的风险：公司完成重大资产重组收购泰坦新动力100%股权后，在合并资产负债表中形成 一定金额的商誉，如泰坦新动力未来经营状况恶化或未能完成业绩承诺，则存在商誉减值的风险，从而对 公司当期损益造成不利影响。对此，公司将利用和子公司在业务上的协同性进行资源整合，积极发挥协同 优势，保持公司及子公司的持续竞争力，尽量降低商誉对公司未来业绩的影响，并及时披露相关风险。 6、新产品研发风险：可能出现国内外同行更快推出更先进技术，导致公司的研发失去价值，从而难 以完成研发规划。公司研发周期较长，过程中需要不断调试优化，存在研发进展及其成果转化的不确定性， 从而影响公司盈利水平。公司将加快在研项目的研发，更快的实现在研项目的成果转化。 公司将密切关注可能出现的风险因素的动态变化，关注上下游行业的变化趋势。如果风险因素已经较 为明显显现，公司将采取调整规划、调整规划实施方案等措施，不排除通过并购、合营或其它合作方式来 实现公司战略目标。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2019 年 03 月 29 日 实地调研 机构 《2019 年 3 月 29 日投资者关系活动 记录表》，披露日期：2019 年 3 月 29

无锡先导智能装备股份有限公司2019年年度报告全文 日,披露网站:巨潮资讯网 (www.cninfo.comcn 《2019年10月16日投资者关系活 动记录表》,披露日期:2019年10 2019年10月16日 实地调研 机构 月16日,披露网站:巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn chin乡 www.cninfocom.cn

无锡先导智能装备股份有限公司 2019 年年度报告全文 39 日，披露网站：巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn) 2019 年 10 月 16 日 实地调研 机构 《2019 年 10 月 16 日投资者关系活 动记录表》，披露日期：2019 年 10 月 16 日，披露网站：巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)

无锡先导智能装备股份有限公司2019年年度报告全文 第五节重要事项 、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 报告期内,得益于国家对新能源产业及2025中国制造的政策支持,锂电池上下游产业健康发展,鉴于公司经营情况良好 在充分重视投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展的条件下,根据《公司章程》中对利润分配政策的规定,公司第 三届董事会第十二次会议和2018年度股东大会审议通过了《关于公司2018年度利润分配预案的议案》,以2018年12月31日公 司总股本881,659,139股为基数,向全体股东每10股派发现金股利2.80元(含税)人民币。公司独立董事就本次利润分配的 方案发表了明确的独立意见。第三届监事会第十次会议也对董事会执行此次利润分配政策及决策程序进行了监督。自2018 年度利润分配预案公布后至权益分派实施期间,公司完成了部分不符合激励条件的原激励对象己获授但尚未解锁的限制性股 票共计81,872股的回购注销业务,本次限制性股票回购注销完成后,公司总股本由881,659,139股减少至881,577,267股。根 据《创业板股票上市规则》等相关规定和要求,公司按分配总额不变的原则对分配比例进行调整,以公司总股本881,577,267 股为基数,向全体股东每10股派2.800260元人民币现金(含税)。2019年6月5日,公司实施上述利润分配方案。本次利润分 配的方案及实施的决策程序完备,分红标准和比例明确清晰,符合公司章程的规定,并在股东大会表决时采取中小投资者单 独计票,同时保持证券部的电话畅通以及在互动易平台上及时回复中小股东的提问,给中小股东充分表达意见和诉求的机会 充分保护了中小股东的合法权益 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰: 相关的决策程序和机制是否完备 是是是是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益 是 是否得到了充分保护 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、 是 透明 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √是口否口不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每10股送红股数(股) chin乡 www.cninfocom.cn

无锡先导智能装备股份有限公司 2019 年年度报告全文 40 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，得益于国家对新能源产业及2025中国制造的政策支持，锂电池上下游产业健康发展，鉴于公司经营情况良好， 在充分重视投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展的条件下，根据《公司章程》中对利润分配政策的规定，公司第 三届董事会第十二次会议和2018年度股东大会审议通过了《关于公司2018年度利润分配预案的议案》，以2018年12月31日公 司总股本881,659,139股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.80元（含税）人民币。公司独立董事就本次利润分配的 方案发表了明确的独立意见。第三届监事会第十次会议也对董事会执行此次利润分配政策及决策程序进行了监督。自2018 年度利润分配预案公布后至权益分派实施期间，公司完成了部分不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股 票共计81,872股的回购注销业务，本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由881,659,139股减少至881,577,267股。根 据《创业板股票上市规则》等相关规定和要求，公司按分配总额不变的原则对分配比例进行调整，以公司总股本881,577,267 股为基数，向全体股东每10股派2.800260元人民币现金（含税）。2019年6月5日，公司实施上述利润分配方案。本次利润分 配的方案及实施的决策程序完备，分红标准和比例明确清晰，符合公司章程的规定，并在股东大会表决时采取中小投资者单 独计票，同时保持证券部的电话畅通以及在互动易平台上及时回复中小股东的提问，给中小股东充分表达意见和诉求的机会， 充分保护了中小股东的合法权益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 是 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 0