盛达矿业股份有限公司2013年度报告全文

盛达矿业股份有限公司2013年度报告全文 持有其他上市公司股权情况的说明 口适用√不适用 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 (1)委托理财情况 单位:万 称/关联关系/是否关联 金额起始日期终止日卿/报酬确定/期实际计提减值 报告期实 受托人名 交易产品类型/委托理财 方式/收回本金准备金额预计收益际损益金 金额(如有) 合计 委托理财资金来源 逾期未收回的本金和收益累计金额 委托理财审批董事会公告披露日期(如 委托理财审批股东会公告披露日期(如 (2)衍生品投资情况 单位:万 期末投资 衍生品投 衍生品投 金额占公报告期实 操作方关联关系 交易资类型|资初始投起始日期终止日趣/初/计提减值 是否关联衍生品投 期末投资 准备金 金额 名称 资金额 (如有)金额/可报告期际损益金 比例(%) 衍生品投资资金来源 衍生品投资审批董事会公告披露日期 (如有 生品投资审批股东会公告披露日期 (如有) (3)委托贷款情况 单位:万 是否关联 贷款对象 方贷款金额贷款利率|担保人或抵押物/货款对象资金用 16

盛达矿业股份有限公司 2013 年度报告全文 16 持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 ）委托理财情况 单位：万元 受托人名 称 关联关系 是否关联 交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 合计 0 -- -- -- 0 0 0 委托理财资金来源 无 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有) （2）衍生品投资情况 ）衍生品投资情况 单位：万元 衍生品投 资操作方 名称 关联关系 是否关联 交易 衍生品投 资类型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期 终止日期 期初投资 金额 计提减值 准备金额 （如有） 期末投资 金额 期末投资 金额占公 司报告期 末净资产 比例（%） 报告期实 际损益金 额 合计 0 -- -- 0 0 0% 0 衍生品投资资金来源 无 衍生品投资审批董事会公告披露日期 （如有) 衍生品投资审批股东会公告披露日期 （如有) （3）委托贷款情况 ）委托贷款情况 单位：万元 贷款对象 是否关联 方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 合计 -- 0 -- -- --

盛达矿业股份有限公司2013年度报告全文 委托贷款审批董事会公告披露日期(如有) 委托贷款审批股东会公告披露日期(如有) 3、募集资金使用情况 (1)募集资金总体使用情况 单位:万元 集资金总额 报告期投入募集资金总额 已累计投入募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例(%) 募集资金总体使用情况说明 (2)募集资金承诺项目情况 单位:万元 /(含部分承诺投资资总额/本报告多/截至那线至期未项目达到 是否己变 项目可行 承诺投资项目和超募更项目集资金调整后投 是否达到性是否发 资金投向 总额 )段入金/计入投资进度预定可的/本报告期 金额(2)%03)=/用状态/交现的效 变更) (2)1)期 益/计效益生重大变 承诺投资项目 超募资金投向 超募资金的金额用途不适用 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 募集资金投资项目先|不适用 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时不适用 17

盛达矿业股份有限公司 2013 年度报告全文 17 委托贷款审批董事会公告披露日期（如有) 委托贷款审批股东会公告披露日期（如有) 3、募集资金使用情况 、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 ）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 0 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 0 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 （2）募集资金承诺项目情况 ）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 超募资金投向 合计 -- 0 0 0 0 -- -- 0 -- -- 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 不适用

盛达矿业股份有限公司2013年度报告全文 补充流动资金情况 项目实施出现募集资不适用 金结余的金额及原因 (3)募集资金变更项目情况 单位:万元 变更后项 截至期末投 变更后的项 变更后的项对应的原承拟投入募集本报告期实 际累计投资进度项目达到预 截至期末实 本报告期实是否达到预目可 定可使用状 目 诺项目资金总额|际投入金额 金额(2) (%03=(2y 态日期现的效益计效益否发生重大 变化 变更原因、决策程序及信息披露情况 无 说明(分具体项目) 、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称公司类型所处行业要产品注朋资木总资产净资产营业收入营业利润浮利润 内蒙古银都 银、铅、锌 等有色金属108000080501729075484249312|606,03349346163363 矿业有限责子公司|矿山开采 的采选、销00 任公司 从事对外投 兰州万都投 5,500000234557105507,5558 资有限公司/公司 投资、贸易资:矿产品 00019986971746834 销售 兰州银行股 参股公司金融业 吸收存款、3623,379,9125351354|8.242978,732709961430,130,91,164,956,1 份有限公司 发放贷款等8300 ,117.30 26.51 60.43 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情况 口适用√不适用 、非募集资金投资的重大项目情况 单位:万 截至报告期末累讠 项目名称 计划投资总额本报告期投入金额 项目进度 项目收益情况 实际投入金额

盛达矿业股份有限公司 2013 年度报告全文 18 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 （3）募集资金变更项目情况 ）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)=(2)/ (1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 合计 -- 0 0 0 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 无 4、主要子公司、参股公司分析 、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或 服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 内蒙古银都 矿业有限责 任公司 子公司 矿山开采 银、铅、锌 等有色金属 的采选、销 售 108,000,000 .00 380,227,750 .50 172,907,154 .91 842,499,312 .38 606,033,493 .75 461,633,634 .31 兰州万都投 资有限公司 子公司 投资、贸易 从事对外投 资；矿产品 销售 5,500,000.0 0 223,455,710 .62 5,507,555.8 8 0.00 19,986.97 17,468.34 兰州银行股 份有限公司 参股公司 金融业 吸收存款、 发放贷款等 3,623,379,9 83.00 125,351,354 ,117.30 8,242,978,7 17.94 3,270,998,6 26.51 1,430,130,9 60.43 1,164,956,1 92.35 主要子公司、参股公司情况说明 无 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 5、非募集资金投资的重大项目情况 、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度 项目收益情况

盛达矿业股份有限公司2013年度报告全文 匚仚计「 七、2014年1-3月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 口适用√不适用 八、公司控制的特殊目的主体情况 报告期内,公司不存在控制下的特殊目的主体 九、公司未来发展的展望 (一)2014年及未来几年,公司仍将立足于铅锌银采选业和资源行业,稳步发展现有资产,逐步提高产品产量和销量, 力争实现营业收入和经营利润的持续、稳定增长,同时结合自身经营特点,进一步深化企业管理,完善和加强内控体系建设, 促进公司持续、健康、稳定发展, (二)公司2014年工作重点 1、以矿业资源开发为龙头,在整合、调配、优化公司现有资源的同时,深入挖掘利润增长点,适时开拓业务领域,努 力提升公司持续发展的能力和水平 2、按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引等制度的要求,继续完善公司内控体系,促进公司精细化管理,将制 度的执行与绩效考核紧密结合,提高防范经营风险能力 3、按照“成熟一项,解决一项”的原则,稳步解决同业竞争问题 4、继续加强员工队伍和企业文化建设,进一步提升公司凝聚力和发展后劲。 (三)公司未来发展所需的资金需求 公司将根据实际经营状况及未来发展战略,在合理利用现有资金的基础上,研究制定多种渠道的资金筹措和资金使用计 划,努力提高资金使用效率,降低资金成本,打造安全、稳定的资金链条,满足公司生产经营和项目建设的资金需求, (四)公司经营与发展中的风险因素及应对措施 1、行业周期性风险 公司的经营状况、盈利能力和发展前景与相关行业周期之间存在很大关联度。公司将研判不断发展变化的内外部环境, 实时监控、分析所属有色金属行业的市场行情变化,及时调整营销策略,以此规避行业周期性风险 2、有色金属价格波动风险 公司主要产品价格是参照国内和国际市场价格确定,其价格受供求变化的影响,受全球经济、中国经济及相关行业景 气影响。公司将通过提高资源储备,延伸产业链,实行生产规模化、产品多元化等方式避免因价格波动风险给公司财务状况 和经营业绩所带来的影响 3、安全生产风险 公司属于有色金属矿采选行业,自然灾害、设备故障、人为失误都可能形成安全生产隐患。公司将加强日常生产经营管 理,加大安全设备、设施投入,完善各项安全生产措施,强化安全生产责任制度落实,防范安全生产风险 十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了标准无保留意见审计报告

盛达矿业股份有限公司 2013 年度报告全文 19 合计 0 0 0 -- -- 七、2014 年 1-3 月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 八、公司控制的特殊目的主体情况 公司控制的特殊目的主体情况 报告期内，公司不存在控制下的特殊目的主体。 九、公司未来发展的展望 （一）2014年及未来几年，公司仍将立足于铅锌银采选业和资源行业，稳步发展现有资产，逐步提高产品产量和销量， 力争实现营业收入和经营利润的持续、稳定增长，同时结合自身经营特点，进一步深化企业管理，完善和加强内控体系建设， 促进公司持续、健康、稳定发展。 （二）公司2014年工作重点： 1、以矿业资源开发为龙头，在整合、调配、优化公司现有资源的同时，深入挖掘利润增长点，适时开拓业务领域，努 力提升公司持续发展的能力和水平； 2、按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引等制度的要求，继续完善公司内控体系，促进公司精细化管理，将制 度的执行与绩效考核紧密结合，提高防范经营风险能力； 3、按照“成熟一项，解决一项”的原则，稳步解决同业竞争问题； 4、继续加强员工队伍和企业文化建设，进一步提升公司凝聚力和发展后劲。 （三）公司未来发展所需的资金需求 公司将根据实际经营状况及未来发展战略，在合理利用现有资金的基础上，研究制定多种渠道的资金筹措和资金使用计 划，努力提高资金使用效率，降低资金成本，打造安全、稳定的资金链条，满足公司生产经营和项目建设的资金需求。 （四）公司经营与发展中的风险因素及应对措施 1、行业周期性风险 公司的经营状况、盈利能力和发展前景与相关行业周期之间存在很大关联度。公司将研判不断发展变化的内外部环境， 实时监控、分析所属有色金属行业的市场行情变化，及时调整营销策略，以此规避行业周期性风险。 2、有色金属价格波动风险 公司主要产品价格是参照国内和国际市场价格确定，其价格受供求变化的影响，受全球经济、中国经济及相关行业景 气影响。公司将通过提高资源储备，延伸产业链，实行生产规模化、产品多元化等方式避免因价格波动风险给公司财务状况 和经营业绩所带来的影响。 3、安全生产风险 公司属于有色金属矿采选行业，自然灾害、设备故障、人为失误都可能形成安全生产隐患。公司将加强日常生产经营管 理，加大安全设备、设施投入，完善各项安全生产措施，强化安全生产责任制度落实，防范安全生产风险。 十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期 、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见审计报告

盛达矿业股份有限公司2013年度报告全文 十一、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法未发生变化 十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 报告期内,公司未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况 十三、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比,合并报表范围未发生变化。 十四、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 报告期内,公司现金分红政策未有调整或变更,公司现金分红方案符合《公司章程》中关于现金分红政策的规定,分红 标准和比例明确清晰,相关决策程序完备,独立董事尽职履责并发表了独立意见,充分维护了中小股东的合法权益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰 相关的决策程序和机制是否完备 是一是是是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法 权益是否得到了充分保护 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合 规、透明: 报告期内,公司现金分红政策未有调整或变更 公司近3年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 2011年度,公司实施了利润分配方案。经2012年4月20日召开的2011年年度股东大会审议通过,公司2011年度利润分配 方案为:弥补完以前年度亏损后,以2011年度末总股本504,988667股为基数,每10股派4.80元(含税)现金红利,共派现 242,394,560.16元(含税),剩余152,12913元利润结转以后年度分配,2011年公积金不转增股本。该方案已于2012年5月7日 实施完毕。 2年度,公司未进行利润分配及资本公积金转增股本 2013年度中期,公司实施了利润分配方案。经2013年8月1日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过,公司2013年度 中期利润分配方案为:公司以总股本504,988667股为基数,每10股派10元(含税)现金红利,共派现504,988,667元,剩余金 额结转以后年度分配,2013年上半年公积金不转增股本。该方案已于2013年8月9日实施完毕 公司近三年现金分红情况表 单位 分红年度合并报表中归属于占合并报表中归属于上市公 分红年度 现金分红金额(含税) 上市公司股东的净利润司股东的净利润的比率(%) 5049886700 89843,05644 17423%

盛达矿业股份有限公司 2013 年度报告全文 20 十一、与上年度财务报告相比 、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。 十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 报告期内，公司未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十三、与上年度财务报告相比 、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 ，合并报表范围发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比，合并报表范围未发生变化。 十四、公司利润分配及分红派息情况 、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司现金分红政策未有调整或变更，公司现金分红方案符合《公司章程》中关于现金分红政策的规定，分红 标准和比例明确清晰，相关决策程序完备，独立董事尽职履责并发表了独立意见，充分维护了中小股东的合法权益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 报告期内，公司现金分红政策未有调整或变更。 公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况： 2011年度，公司实施了利润分配方案。经2012年4月20日召开的2011年年度股东大会审议通过，公司2011年度利润分配 方案为：弥补完以前年度亏损后，以2011年度末总股本504,988,667股为基数，每10股派4.80元（含税）现金红利，共派现 242,394,560.16元（含税），剩余152,129.13元利润结转以后年度分配，2011年公积金不转增股本。该方案已于2012年5月7日 实施完毕。 2012年度，公司未进行利润分配及资本公积金转增股本。 2013年度中期，公司实施了利润分配方案。经2013年8月1日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过，公司2013年度 中期利润分配方案为：公司以总股本504,988,667股为基数，每10股派10元（含税）现金红利，共派现504,988,667元，剩余金 额结转以后年度分配，2013年上半年公积金不转增股本。该方案已于2013年8月9日实施完毕。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013 年 504,988,667.00 289,843,056.44 174.23%