横店集团东磁股份有限公司2017年年度报告全文

横店集团东磁股份有限公司2017年年度报告全文 随着新能源汽车产业、储能市场及其他锂电池应用需求的增长,掀起了一股锂电池产业投资热, 随着产能的不断释放,可能会存在阶段性产能过剩风险 技术风险 太阳能光伏产业技术进步迅速,包括双面电池、 TOPCON、异质结、HBC、钙钛矿、薄膜等,若 公司的技术升级跟不上市场节奏,则可能存在被边缘化的风险 动力电池产业技术进步迅速,国家对动力电池的技术路线规划中指出:到2020年,单体电池的能 量密度要达到350Wh/kg,2025年达到400Wh/kg,2030年达到500Wh/kg,这就要求动力电池在保证安 全性的前提下要不断提升能量密度。动力电池的技术升级会比较快,如现在市场以磷酸铁锂、三元电 池为主,后续市场上可能会出现全固态电池、锂硫电池、锂空电池、燃料电池等新型电池,若公司的 技术升级跟不上市场的节奏,则可能存在被边缘化的风险。 针对上述不利因素的影响,公司将紧跟市场趋势,深化国际化战略,进一步加大技术研发、市场 拓展、智能建设等工作的推进力度,服务终端客户新品设计,提升客户满意度,不断加大产品的转型 升级力度,从而增强公司的核心竞争力和抗风险能力 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用口不适用 接待时间 接待方式接待对象类型 调研的基本情况索引 2017年01月20日实地调研 机构详见巨潮资讯网hp/www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017年01月23日实地调研 机构详见巨潮资讯网hp/www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017年02月09日实地调研 机构详见巨潮资讯网hp/www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017年03月30日实地调研 机构详见巨潮资讯网hp/www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017年04月06日实地调研 机构详见巨潮资讯网hp/www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017年05月22日实地调研 机构详见巨潮资讯网hp/www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017年05月24日实地调研机构 详见巨潮资讯网(htp/www.cninfo.comcn)投资者关系活动记录表 2017年08月31日|实地调研 机构 详见巨潮资讯网htp/www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017年09月21日实地调研 机构 详见巨潮资讯网htp/www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017年11月24日实地调研 机构 详见巨潮资讯网htp/www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017年12月27日实地调研 机构 详见巨潮资讯网htp/www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表

横店集团东磁股份有限公司 2017 年年度报告全文 26 随着新能源汽车产业、储能市场及其他锂电池应用需求的增长，掀起了一股锂电池产业投资热， 随着产能的不断释放，可能会存在阶段性产能过剩风险。 4、技术风险 太阳能光伏产业技术进步迅速，包括双面电池、TOPCON、异质结、HBC、钙钛矿、薄膜等，若 公司的技术升级跟不上市场节奏，则可能存在被边缘化的风险； 动力电池产业技术进步迅速，国家对动力电池的技术路线规划中指出：到2020年，单体电池的能 量密度要达到350Wh/kg，2025年达到400Wh/kg，2030年达到500Wh/kg，这就要求动力电池在保证安 全性的前提下要不断提升能量密度。动力电池的技术升级会比较快，如现在市场以磷酸铁锂、三元电 池为主，后续市场上可能会出现全固态电池、锂硫电池、锂空电池、燃料电池等新型电池，若公司的 技术升级跟不上市场的节奏，则可能存在被边缘化的风险。 针对上述不利因素的影响，公司将紧跟市场趋势，深化国际化战略，进一步加大技术研发、市场 拓展、智能建设等工作的推进力度，服务终端客户新品设计，提升客户满意度，不断加大产品的转型 升级力度，从而增强公司的核心竞争力和抗风险能力。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017 年 01 月 20 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017 年 01 月 23 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017 年 02 月 09 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017 年 03 月 30 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017 年 04 月 06 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017 年 05 月 22 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017 年 05 月 24 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017 年 08 月 31 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017 年 09 月 21 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017 年 11 月 24 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表 2017 年 12 月 27 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表

横店集团东磁股份有限公司2017年年度报告全文 第五节重要事项 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 根据2016年年度股东大会决议,公司2016年年度权益分派方案为:以2016年12月31日的公司总股 本820,180,000股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.60元(含税),共计人民币49,308,0000 元。同时,以资本公积转增股份每10股转增10股,资本公积金转增后公司总股本为1643,600,000元 上述方案在报告期内已实施完毕,权益分派股权登记日为:2017年4月25日,除权除息日为:2017 年4月26日。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 红标准和比例是否明确和清晰 相关的决策程序和机制是否完备 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用: 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到 了充分保护: 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:不适用 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 1、2017年度利润分配预案 公司2017年度利润分配预案为:以2017年12月31日的公司总股本1,643,600,000股为基数,向全体 股东每10股派发现金红利100元(含税),共计人民币164,36000000元,本次股利分配后合并会计报 表未分配利润余额为2,045,379,15605元结转以后年度分配 2、2016年度利润分配方案 公司2016年利润分配方案为:以2016年12月31日的公司总股821800,000股为基数,向全体股东每 10股派发现金红利0.60元(含税),共计人民币49,30800000元。同时,以资本公积转增股份每10股 转增10股。本次股利分配后合并会计报表未分配利润余额为1,689486,74382元结转以后年度分配。 3、2015年度利润分配方案 公司2015年度权益分派方案为:以2015年12月31日的公司总股本410,900,000股为基数,向全体股 东每10股派发现金红利200元(含税),共计人民币82,18000000元。同时,以资本公积转增股份每 10股转增10股。本次股利分配后合并会计报表未分配利润余额为1,341,890,83606元结转以后年度分

横店集团东磁股份有限公司 2017 年年度报告全文 27 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据2016年年度股东大会决议，公司2016年年度权益分派方案为：以2016年12月31日的公司总股 本820,180,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税），共计人民币 49,308,000.00 元。同时,以资本公积转增股份每10股转增10股，资本公积金转增后公司总股本为1,643,600,000元。 上述方案在报告期内已实施完毕，权益分派股权登记日为：2017年4月25日，除权除息日为：2017 年4月26日。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到 了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2017年度利润分配预案 公司2017年度利润分配预案为：以2017年12月31日的公司总股本1,643,600,000股为基数，向全体 股东每10股派发现金红利1.00元（含税），共计人民币164,360,000.00元，本次股利分配后合并会计报 表未分配利润余额为2,045,379,156.05元结转以后年度分配。 2、2016年度利润分配方案 公司2016年利润分配方案为：以2016年12月31日的公司总股821,800,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利0.60元（含税），共计人民币49,308,000.00元。同时，以资本公积转增股份每10股 转增10股。本次股利分配后合并会计报表未分配利润余额为1,689,486,743.82元结转以后年度分配。 3、2015年度利润分配方案 公司2015年度权益分派方案为：以2015年12月31日的公司总股本410,900,000股为基数，向全体股 东每10股派发现金红利2.00元（含税），共计人民币82,180,000.00元。同时，以资本公积转增股份每 10股转增10股。本次股利分配后合并会计报表未分配利润余额为1,341,890,836.06元结转以后年度分 配

横店集团东磁股份有限公司2017年年度报告全文 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 分红年度合并报表中占合并报表中归属于 现金分红金额 以其他方式现金分以其他方式现金分 分红年度 归属于上市公司普通上市公司普通股股东 (含税) 红的金额 红的比例 股股东的净利润的净利润的比率 2017年 164,360,00000 578042,928.2 28.4 0.00 0.00 2016年 49,308.0000 441878148 1118% 0.00 0.00 年 82.180.000.00 323.173.774.04 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用√不适用 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用口不适用 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 1.643,600 现金分红总额(元)(含税) 164,360,000 可分配利润(元) 578,042,928.12 现金分红占利润分配总额的比例 10000% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以2017年12月31日的公司总股本164360000为基数,向全体股东每10股派发现金红利100元(含税),共计 人民币164,3600元本次股利分配后合并会计报表未分配利润余额为2045,3795605元结转以后年度分配 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由 承诺方承诺类型 承诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 产重组时所作承诺

横店集团东磁股份有限公司 2017 年年度报告全文 28 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司普通 股股东的净利润 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2017 年 164,360,000.00 578,042,928.12 28.43% 0.00 0.00% 2016 年 49,308,000.00 441,183,781.48 11.18% 0.00 0.00% 2015 年 82,180,000.00 323,173,774.04 25.43% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1.00 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 1,643,600,000 现金分红总额（元）（含税） 164,360,000.00 可分配利润（元） 578,042,928.12 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以 2017 年 12 月 31 日的公司总股本 1,643,600,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），共计 人民币 164,360,000.00 元，本次股利分配后合并会计报表未分配利润余额为 2,045,379,156.05 元结转以后年度分配。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺

横店集团东磁股份有限公司2017年年度报告全文 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 1、自身及其投资的下属企业不存在与 横店东磁从事的业务相同或相似的业 务的情形,与横店东磁不构成同业竞 争:2、与横店东磁的关系发生实质性 17 改变之前,保证其自身及其投资的下属 店集团控 年12月31 企业现在及将来均不从事与横店东磁 首次公开发行或再融有限公司、横首次公开 2006年0 日,承诺人 能发生同业竞争的任何业务或投资 长期有效 资时所作承诺 店社团经济企发行 月04日 严格履行 经营、实际控制与橫店东磁业务相 业联合会 其他任何企业:3、凡是与横店东 了上述承 磁可能产生同业竞争的机会都将及时 通知并建议横店东磁参与:4、与横店 「东磁的关系发生实质性改变之前,保证 与横店东磁永不发生同业竞争。 股权激励承诺 截至2017 年12月31 东阳市博驰投资 员工持股计划参与人承诺,自股票登记 其他对公司中小股东 员工持股 2015年07 日,承诺人 合伙企业(有限 过户至博驰投资名下之日起计算,锁定 所作承诺 计划 月14日 严格履行 合伙) 期为36个月 了上述承 承诺是否按时履行是 如承诺超期未履行 完毕的,应当详细 说明未完成履行的不适用 具体原因及下一步 的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用口不适用

横店集团东磁股份有限公司 2017 年年度报告全文 29 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发行或再融 资时所作承诺 横店集团控股 有限公司、横 店社团经济企 业联合会 首次公开 发行 1、自身及其投资的下属企业不存在与 横店东磁从事的业务相同或相似的业 务的情形，与横店东磁不构成同业竞 争；2、与横店东磁的关系发生实质性 改变之前，保证其自身及其投资的下属 企业现在及将来均不从事与横店东磁 可能发生同业竞争的任何业务或投资、 合作经营、实际控制与横店东磁业务相 同的其他任何企业；3、凡是与横店东 磁可能产生同业竞争的机会，都将及时 通知并建议横店东磁参与；4、与横店 东磁的关系发生实质性改变之前，保证 与横店东磁永不发生同业竞争。 2006 年 07 月 04 日 长期有效 截至 2017 年 12 月 31 日，承诺人 严格履行 了上述承 诺。 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 东阳市博驰投资 合伙企业（有限 合伙） 员工持股 计划 员工持股计划参与人承诺，自股票登记 过户至博驰投资名下之日起计算，锁定 期为 36 个月。 2015 年 07 月 14 日 三年 截至 2017 年 12 月 31 日，承诺人 严格履行 了上述承 诺。 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行 完毕的，应当详细 说明未完成履行的 具体原因及下一步 的工作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用

横店集团东磁股份有限公司2017年年度报告全文 企业会计准则变化引起的会计政策变更 1、本公司自2017年5月28日起执行财政部制定的《企业会计准则第42号—一持有待售的非流动资 产、处置组和终止经营》,自2017年6月12日起执行经修订的《企业会计准则第16号一一政府补助》 此项会计政策变更采用未来适用法处理。 2、本公司编制2017年度报表执行《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会 〔2017〕30号),将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失和非货 币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”。改项会计政策变更采用追溯调整法,调减 2016年度营业外收入1,495,043.91元,调增资产处置收益1,495,043.91元 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 适用口不适用 情况说明请参阅本报告第四节经营情况讨论与分析之二、主营业务分析2、(6)报告期内合并范围 发生变动内容 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬(万元) 内会计师事务所审计服务的连续年限 内会计师事务所注册会计师姓名 张芹、李江东 境外会计师事务所名称(如有) 不适用 境外会计师事务所报酬(万元)(如有) 境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)不适用 境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)不适用 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 口适用√不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用

横店集团东磁股份有限公司 2017 年年度报告全文 30 企业会计准则变化引起的会计政策变更 1、本公司自2017年5月28日起执行财政部制定的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资 产、处置组和终止经营》，自2017年6月12日起执行经修订的《企业会计准则第16号——政府补助》。 此项会计政策变更采用未来适用法处理。 2、本公司编制2017年度报表执行《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会 〔2017〕30号)，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失和非货 币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”。改项会计政策变更采用追溯调整法，调减 2016年度营业外收入1,495,043.91元，调增资产处置收益1,495,043.91元。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 情况说明请参阅本报告第四节 经营情况讨论与分析之二、主营业务分析2、（6）报告期内合并范围 发生变动内容。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 130 境内会计师事务所审计服务的连续年限 19 年 境内会计师事务所注册会计师姓名 张芹、李江东 境外会计师事务所名称（如有） 不适用 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 不适用 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 不适用 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用