2016年年度报告 、承诺事项履行情况 (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用口不适用 承诺 承诺 承诺背景|类型承诺方 承诺时间是否有履|是否及 内容 及期限行期限时严格 本公司不为激励对象 依限制性股票激励计 相关的承诺/其他|江南嘉捷电梯股划获取有关权益提供202年12是 与股权激励 份有限公司贷款以及其他任何形 是 式的财务资助,包括 为其贷款提供担保 实际控制人金祖 其他对公司解决 铭、金志峰父子,放弃同业竞争和利益2011年10 中小股东所同业 作承诺 竞争持股5%以上的冲突承诺 月 股东 (二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 口已达到口未达到√不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 口适用√不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 口适用√不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 (一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 口适用√不适用 (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 口适用√不适用 (三)与前任会计师事务所进行的沟通情况 口适用√不适用 (四)其他说明 口适用√不适用 26/158
2016 年年度报告 26 / 158 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是否有履 行期限 是否及 时严格 履行 与股权激励 相关的承诺 其他 江南嘉捷电梯股 份有限公司 本公司不为激励对象 依限制性股票激励计 划获取有关权益提供 贷款以及其他任何形 式的财务资助，包括 为其贷款提供担保。 2012 年 12 月 是 是 其他对公司 中小股东所 作承诺 解决 同业 竞争 实际控制人金祖 铭、金志峰父子， 持股 5%以上的 股东 放弃同业竞争和利益 冲突承诺 2011 年 10 月 否 是 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四） 其他说明 □适用 √不适用
2016年年度报告 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:元币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 800.000 境内会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 300,000 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用口不适用 公司第三届董事会第二十二次会议和2015年度股东大会审议并通过了《关于续聘天衡会计师 事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度审计机构及审计费用的议案》、《关于聘任天衡会计师 事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度内部控制审计机构及审计费用的议案》。同意聘任天衡 会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度报告和内部控制的审计机构,聘期一年,年度审 计费用分别为80万元、30万元。独立董事并对上述聘任议案发表了独立意见。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 七面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 口适用√不适用 (二)公司拟采取的应对措施 口适用√不适用 八、面临终止上市的情况和原因 口适用√不适用 九、破产重整相关事项 口适用√不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 口本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 27/158
2016 年年度报告 27 / 158 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 800,000 境内会计师事务所审计年限 10 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 300,000 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司第三届董事会第二十二次会议和 2015 年度股东大会审议并通过了《关于续聘天衡会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构及审计费用的议案》、《关于聘任天衡会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度内部控制审计机构及审计费用的议案》。同意聘任天衡 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度报告和内部控制的审计机构，聘期一年，年度审 计费用分别为 80 万元、30 万元。独立董事并对上述聘任议案发表了独立意见。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
2016年年度报告 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 口适用√不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 口适用√不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 ()相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用口不适用 事项概述 查询索引 公司于2016年2月19日召开了第三届董事会具体见公司于2016年2月20日在上交所网站上 第二十一次会议审议了《关于回购注销部分限披露的《关于回购注销部分股权激励股票的公 制性股票的议案》。公司决定对离职人员李巍告》(公告编号:2016-006号)。2016年4月14 达持有尚未解锁的限制性股票进行回购并注日在上交所网站上披露了《关于注销已回购部分 销,共计0.5万股。 股权激励股票公告》(公告编号:2016-017号)。 公司于2016年4月14日召开了第三届董事会 第二十三次会议审议了《关于公司股权激励计 具体见公司于2016年4月15日在上交所网站上 划首次授予限制性股票第三次解锁及预留授 予限制性股票第二次解锁的议案》。公司决定 披露的《江南嘉捷股权激励计划首次授予限制性 对首次授予的限制性股票第三次解锁和对预股票第三次解锁及预留授予限制性股票第二次 留授予的限制性股票第二次解锁,共计59.1|解锁暨上市公告》(公告编号:2016-019号) (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 √适用口不适用 2012年第1次股权激励计划 激励方式:限制性股票 标的股票来源:向激励对象发行股份 权益工具公允价值的计量方法、参数的选取标准及结果 「计量 方法每股限制性股票的激励成本=授予日股票公允价值-授予价格 参数首次授予的限制性股票的公允价值为授予日股票的收盘价格,即1309元/股:投予价格 名称 4.59元/股。预留部分的限制性股票的公允价值为授予日股票的收盘价格,即7.77元 股;授予价格4.15元/股 首次授予的1,314万股限制性股票按照授予日收盘价与授予价格的差额分4年进行摊销, 计量摊销期限从2013年3月至2016年2月。预留授予的14股预留限制性股票按照授予 结果日收盘价与授予价格的差额分2年进行摊销,摊销期限从204年1月至205年12月。 本报告期内实际摊销股权激励成本117.98万元 其他说明 28/158
2016 年年度报告 28 / 158 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司于 2016 年 2 月 19 日召开了第三届董事会 第二十一次会议审议了《关于回购注销部分限 制性股票的议案》。公司决定对离职人员李巍 达持有尚未解锁的限制性股票进行回购并注 销，共计 0.5 万股。 具体见公司于 2016 年 2 月 20 日在上交所网站上 披露的《关于回购注销部分股权激励股票的公 告》(公告编号：2016-006 号)。2016 年 4 月 14 日在上交所网站上披露了《关于注销已回购部分 股权激励股票公告》（公告编号：2016-017 号）。 公司于 2016 年 4 月 14 日召开了第三届董事会 第二十三次会议审议了《关于公司股权激励计 划首次授予限制性股票第三次解锁及预留授 予限制性股票第二次解锁的议案》。公司决定 对首次授予的限制性股票第三次解锁和对预 留授予的限制性股票第二次解锁，共计 592.1 万股。 具体见公司于 2016 年 4 月 15 日在上交所网站上 披露的《江南嘉捷股权激励计划首次授予限制性 股票第三次解锁及预留授予限制性股票第二次 解锁暨上市公告》（公告编号：2016-019 号）。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 √适用 □不适用 2012 年第 1 次股权激励计划 激励方式:限制性股票 标的股票来源:向激励对象发行股份 权益工具公允价值的计量方法、参数的选取标准及结果 计量 方法 每股限制性股票的激励成本=授予日股票公允价值-授予价格 参数 名称 首次授予的限制性股票的公允价值为授予日股票的收盘价格，即 13.09 元/股；授予价格 4.59 元/股。预留部分的限制性股票的公允价值为授予日股票的收盘价格，即 7.77 元/ 股；授予价格 4.15 元/股。 计量 结果 首次授予的 1,314万股限制性股票按照授予日收盘价与授予价格的差额分4年进行摊销， 摊销期限从 2013 年 3 月至 2016 年 2 月。预留授予的 144 万股预留限制性股票按照授予 日收盘价与授予价格的差额分 2 年进行摊销，摊销期限从 2014 年 1 月至 2015 年 12 月。 本报告期内实际摊销股权激励成本 117.98 万元。 其他说明
2016年年度报告 √适用口不适用 报告期公司股权激励相关情况说明: 1、公司于2016年2月19日召开了第三届董事会第二十一次会议审议了《关于回购注销部分 限制性股票的议案》。公司决定对离职人员李巍达持有尚未解锁的限制性股票进行回购并注销, 共计0.5万股。公司于2016年4月14日办理完毕上述0.5万股限制性股票的回购注销手续。注 销完成后,公司总股本由397,187,443股减少至397,182,443股。 2、公司于2016年4月14日召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司股权激 励计划首次授予限制性股票第三次解锁及预留授予限制性股票第二次解锁的议案》。公司决定对 首次授予限制性股票第三次解锁和对预留授予限制性股票第二次解锁,解锁的限制性股票共计 592.1万股。 3、根据《企业会计准则第11号-股份支付》的规定,公司本次股权激励计划的授予对公司 相关年度财务状况和经营成果将产生一定的影响,激励成本将在经常性损益中列支。2013年与 2014年,公司股权激励计划的限制性股票己全部授予完毕。通过股权激励极大的提高了公司管理 层的积极性,也为未来江南嘉捷的发展奠定了良好的基础。截止本报告期,本次解锁为公司股权 激励限制性股票计划最后一次解锁,股权激励方案已全部实施完毕。本报告期内,股权激励摊销成 本117.98万元,影响合并报表利润117.98万元。 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 29/158
2016 年年度报告 29 / 158 √适用 □不适用 报告期公司股权激励相关情况说明: 1、公司于 2016 年 2 月 19 日召开了第三届董事会第二十一次会议审议了《关于回购注销部分 限制性股票的议案》。公司决定对离职人员李巍达持有尚未解锁的限制性股票进行回购并注销， 共计 0.5 万股。公司于 2016 年 4 月 14 日办理完毕上述 0.5 万股限制性股票的回购注销手续。注 销完成后，公司总股本由 397,187,443 股减少至 397,182,443 股。 2、公司于 2016 年 4 月 14 日召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司股权激 励计划首次授予限制性股票第三次解锁及预留授予限制性股票第二次解锁的议案》。公司决定对 首次授予限制性股票第三次解锁和对预留授予限制性股票第二次解锁，解锁的限制性股票共计 592.1 万股。 3、根据《企业会计准则第 11 号--股份支付》的规定，公司本次股权激励计划的授予对公司 相关年度财务状况和经营成果将产生一定的影响，激励成本将在经常性损益中列支。2013 年与 2014 年，公司股权激励计划的限制性股票已全部授予完毕。通过股权激励极大的提高了公司管理 层的积极性，也为未来江南嘉捷的发展奠定了良好的基础。截止本报告期，本次解锁为公司股权 激励限制性股票计划最后一次解锁,股权激励方案已全部实施完毕。本报告期内，股权激励摊销成 本 117.98 万元，影响合并报表利润 117.98 万元。 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用
2016年年度报告 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 五)其他 口适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 ()托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用√不适用 2、承包情况 口适用√不适用 3、租赁情况 口适用√不适用
2016 年年度报告 30 / 158 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用