深圳和而泰智能控制股份有限公司200年年度报告全文 金、大牛踏燕投 资、淡水泉投 资、东方阿尔法 基金、广州 资产、国新投 资、国信证券、 红土创新基金 湖南源乘投资 华安基金、华夏 盈资产、汇蠡 投资等 里成资产 成证券、中融公司基本情况 详见巨潮资讯网 基金、国信证介绍及疫情下 2020年06月05 公司会议室实地调研 机构 券、长见投资、公司经营情况 《002402和而泰调研 中庚基金、红塔及发展规划 动信息20200605》 红土基金、生命供调研承诺函 保险 JP Mors Manulife、BNP 公司基本情况详见巨潮资讯网 2020年07月17 介绍及疫情下(www.cninfo.com.cn) 公司会议室电话沟通机构 I叫公司经营情况(042和而泰调研 Yue Partners 及发展规划活动信息20200720》 Fidelity Management& Research、T 中信建投、上海 人寿、上投摩 根、太平资产 长盛基金、第一公司基本情况 北京、汇丰晋介绍及疫情下 详见巨潮资讯网 2020年09月11 (www.cninfo.comcn) 公司会议室实地调研 机构 信、国泰君安、公司经营情况 《002402和而泰调研 泽泉投资、中信及发展规划,提 活动信息20200914》 证券、泰康资供调研承诺函 产、亥鼎投资、 中融基金、国亲 投资、金鹰基 2020年10月22 风证券、红士公司基本情况详见巨潮资讯 公司会议室电话沟通机构 日 创新、博时基|介绍及疫情下|(www.cninfo.com.cn 招商基金、公司经营情况《00402和而泰调研 nf乡
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年年度报告全文 36 金、大牛踏燕投 资、淡水泉投 资、东方阿尔法 基金、广州里思 资产、国新投 资、国信证券、 红土创新基金、 湖南源乘投资、 华安基金、华夏 久盈资产、汇蠡 投资等 2020 年 06月 05 日 公司会议室 实地调研 机构 上海理成资产、 长城证券、中融 基金、国信证 券、长见投资、 中庚基金、红塔 红土基金、生命 保险 公司基本情况 介绍及疫情下 公司经营情况 及发展规划，提 供调研承诺函 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 《002402 和而泰调研 活动信息 20200605》 2020 年 07月 17 日 公司会议室 电话沟通 机构 JP Morgan、 Invesco、 Fountain Cap、 Manulife、BNP Paribas、 Eastspring、Teng Yue Partners、 Fidelity Management & Research、T. Rowe 公司基本情况 介绍及疫情下 公司经营情况 及发展规划 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 《002402 和而泰调研 活动信息 20200720》 2020 年 09 月 11 日 公司会议室 实地调研 机构 中信建投、上海 人寿、上投摩 根、太平资产、 长盛基金、第一 北京、汇丰晋 信、国泰君安、 泽泉投资、中信 证券、泰康资 产、亥鼎投资、 中融基金、国新 投资、金鹰基 公司基本情况 介绍及疫情下 公司经营情况 及发展规划，提 供调研承诺函 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 《002402 和而泰调研 活动信息 20200914》 2020 年 10月 22 日 公司会议室 电话沟通 机构 天风证券、红土 创新、博时基 金、招商基金、 公司基本情况 介绍及疫情下 公司经营情况 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 《002402 和而泰调研
深圳和而泰智能控制股份有限公司200年年度报告全文 中亿投资、苏州及发展规划活动信息20201023》 银行资管、首创 证券、平安基 金、兴全基金 基金、中加基 金、新华基金、 中国华电等 红土创新、前海 联合基金、鹏泰 投资、前海行健 资本、中科沃土 基金、正谊资 公司基本情况 产、华能贵诚信 介绍及疫情下 详见巨潮资讯网 2020年10月30 托、中融基金 (www.cninfo.comcn) 公司会议室实地调研 机构 公司经营情况 南方基金、明达 《002402和而泰调研 及发展规划,提 资产、中信建 活动信息200110》 供调研承诺函 投、中天国富证 券、天风证券 西南证券、东莞 证券、长城证券 公司基本情况详见巨潮资讯网 2020年11月10 介绍及疫情下|(www.cninfo.com.cn) 公司会议室电话沟通 机构 Merrill lynch:公司经营情况《02402和而泰调研 开域资产及发展规划活动信息20202 招商基金、中融 基金、易方达基 金、嘉实基金 国联安基金、国 投瑞银基金、中 公司基本情况详见巨潮资讯网 银基金、国泰基 2020年12月17 介绍及疫情下|(www.cninfo.com.cn) 公司会议室电话沟通机构 金、景顺长 公司经营情况《00402和而泰调研 、富国基金 交银施罗德基/及发展规划活动信息20121 金、泰康资产 中意资产、中诚 信托、中国人保 资产等 nf乡
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年年度报告全文 37 中亿投资、苏州 银行资管、首创 证券、平安基 金、兴全基金、 长盛基金、中融 基金、中加基 金、新华基金、 中国华电等 及发展规划 活动信息 20201023》 2020 年 10月 30 日 公司会议室 实地调研 机构 红土创新、前海 联合基金、鹏泰 投资、前海行健 资本、中科沃土 基金、正谊资 产、华能贵诚信 托、中融基金、 南方基金、明达 资产、中信建 投、中天国富证 券、天风证券、 西南证券、东莞 证券、长城证券 等 公司基本情况 介绍及疫情下 公司经营情况 及发展规划，提 供调研承诺函 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 《002402 和而泰调研 活动信息 20201102》 2020 年 11月 10 日 公司会议室 电话沟通 机构 Manulife； Schroders； Merrill Lynch； 开域资产 公司基本情况 介绍及疫情下 公司经营情况 及发展规划 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 《002402 和而泰调研 活动信息 20201112》 2020 年 12月 17 日 公司会议室 电话沟通 机构 招商基金、中融 基金、易方达基 金、嘉实基金、 国联安基金、国 投瑞银基金、中 银基金、国泰基 金、景顺长城基 金、富国基金、 交银施罗德基 金、泰康资产、 中意资产、中诚 信托、中国人保 资产等 公司基本情况 介绍及疫情下 公司经营情况 及发展规划 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 《002402 和而泰调研 活动信息 20201221》
深圳和而泰智能控制股份有限公司200年年度报告全文 第五节重要事项 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 口适用√不适用 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 1、2018年利润分配方案:以公司总股本8554353%股为基数,向全体股东每10股派发现金红利040元(含税),不以公积 金转增股本,不送红股。上述权益分派方案已于2019年4月26日实施完毕 2、2019年利润分配方案:以公司总股本914094928股为基数,向全体股东每10股派发现金红利060元(含税),不以公积 金转增股本,不送红股。上述权益分派方案已于2020年5月14日实施完毕。 3、2020年利润分配预案:以公司总股本914,016,928股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税),不以公积 金转增股本,不送红股 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 现金分红总额 红年度合并现金分红金额 以其他方式现 (含其他方 报表中归属于 占合并报表中以其他方式金分红金额占 现金分红总额式)占合并报 分红年度现金分红金额 上市公司普通 归属于上市公(如回购股合并报表中归 (含其他方表中归属于上 含税) 股股东的净利 司普通股股东份)现金分红属于上市公司 市公司普通股 的净利润的比的金额普通股股东的 股东的净利润 率 净利润的比例 2020年 91401692.80396,017,5932423.08% 0.00%91401692.80 23.08% 2019年 5484569568303,37426635 l8.08% 000000%548456956818.08% 2018年 34217415.8422,939.59205 1542% 000%34217,41584 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √适用口不适用 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 分配预案的股本基数(股) 914016928 现金分红金额(元)(含税) 914015692.8 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元) 0 现金分红总额(含其他方式)(元) 9140159280 可分配利润(元) 1,084,939683.10 chin乡 www.chinfocom.cn
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年年度报告全文 38 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2018年利润分配方案：以公司总股本855,435,396股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），不以公积 金转增股本，不送红股。上述权益分派方案已于2019年4月26日实施完毕。 2、2019年利润分配方案：以公司总股本914,094,928股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税），不以公积 金转增股本，不送红股。上述权益分派方案已于2020年5月14日实施完毕。 3、2020年利润分配预案：以公司总股本914,016,928股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不以公积 金转增股本，不送红股。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2020 年 91,401,692.80 396,017,593.24 23.08% 0.00 0.00% 91,401,692.80 23.08% 2019 年 54,845,695.68 303,374,266.35 18.08% 0.00 0.00% 54,845,695.68 18.08% 2018 年 34,217,415.84 221,939,592.05 15.42% 0.00 0.00% 34,217,415.84 15.42% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1 分配预案的股本基数（股） 914,016,928 现金分红金额（元）（含税） 91,401,692.80 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 91,401,692.80 可分配利润（元） 1,084,939,683.10
深圳和而泰智能控制股份有限公司200年年度报告全文 见金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2020年度公司实现归属于母公司净利润396017,59324元,其中母公司实现 净利润411295,98474元。母公司期末可供股东分配的利润为958621,33566元,合并后公司期末可供股东分配的利润 为1,084,93968310元。公司200年拟实施利润分配的预案,以总股本914016,9028股为基数,向全体股东每10股派发 现金股利人民币1.00元(含税),合计派发现金股利91401692.80元,不以公积金转增股本,不送红股 承诺事项履行情况 l、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由 承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 (1)、本人目 前不存在自 营、与他人 同经营或为 他人经营与 发行人相同 目似业务的 情形:(2) 关于同业竞在本人直接 首次公开发行或再融资时所作承诺刘建伟争、关联交或间接持有08年07月 格按照承 持续进行 易、资金占用发行人股份6日 诺履行 方面的承诺|期间,本人 股、控股 营、合营、合 作或者其他 任何方式直 接或间接从 事与发行人 现在和将来 chin乡 www.chinfocom.cn
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年年度报告全文 39 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的 比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020 年度公司实现归属于母公司净利润 396,017,593.24 元，其中母公司实现 净利润 411,295,984.74 元。母公司期末可供股东分配的利润为 958,621,335.66 元，合并后公司期末可供股东分配的利润 为 1,084,939,683.10 元。公司 2020 年拟实施利润分配的预案，以总股本 914,016,928 股为基数，向全体股东每 10 股派发 现金股利人民币 1.00 元（含税），合计派发现金股利 91,401,692.80 元，不以公积金转增股本，不送红股。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 刘建伟 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 （1）、本人目 前不存在自 营、与他人共 同经营或为 他人经营与 发行人相同、 相似业务的 情形；（2）、 在本人直接 或间接持有 发行人股份 期间，本人将 不会采取参 股、控股、联 营、合营、合 作或者其他 任何方式直 接或间接从 事与发行人 现在和将来 2008 年 07 月 16 日 持续进行 严格按照承 诺履行
深圳和而泰智能控制股份有限公司200年年度报告全文 业务范围相 同、相似或构 成实质竞争 的业务,也不 会协助、促使 或代表任何 第三方以任 何方式直接 或间接从事 与发行人现 在和将来业 务范围相同、 实质竞争的 业务;(3) 如因国家政 策调整等不 可抗力原因 导致本人或 本人控制的 其他企业( 有)所充实 业务与发行 人构成同业 竞争时,则本 人将在发行 人提出异议 后及时转让 或终止上述 业务或促使 本人控制的 其他企业及 时转让或终 止上述业务 如发行人进 步要求,发 厅人并享有 上述业务在 同等条件下 的有限受让 人如违反上 述承诺,则发 行人有权根 chin乡 www.chinfocom.cn
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年年度报告全文 40 业务范围相 同、相似或构 成实质竞争 的业务，也不 会协助、促使 或代表任何 第三方以任 何方式直接 或间接从事 与发行人现 在和将来业 务范围相同、 相似或构成 实质竞争的 业务；（3）、 如因国家政 策调整等不 可抗力原因 导致本人或 本人控制的 其他企业（如 有）所充实的 业务与发行 人构成同业 竞争时，则本 人将在发行 人提出异议 后及时转让 或终止上述 业务或促使 本人控制的 其他企业及 时转让或终 止上述业务； 如发行人进 一步要求，发 行人并享有 上述业务在 同等条件下 的有限受让 权；（4）、本 人如违反上 述承诺，则发 行人有权根