深圳和而泰智能控制股份有限公司200年年度报告全文 果转 果转 让:集 成电路 成电路 封装与 封装 系统集 系统集 成技 成技 成电路 成电路 测试技 测试技 术:集 成电路 成电路 及半导 及半导 体芯 体芯 物及技 物及技 术进出 术进出 55,000, 3316-3,316,7 000.00 775477547 报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √适用口不适用 单位 截至报 截止报未达到 告期末计划进披露日披露索 项目名投资方 是否为投资项本报告告期末 资金来项目进|预计收 固定资目涉及期投入累计实 累计实度和预期(如引(如 称式 产投资行业金额际投入/源 度 益 现的收计收益有)有) 金额 益的原因 《第四 届董事 长三角 生产运 智能控 募集资 2016年/会第 营基地自建是 制电子 95589,4280,916 金及自9000000不适用|12月次会 8395515.90 建设项 业 有资金 议决议 公告》 目 (公告 编号 2)、《关 nf乡
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年年度报告全文 26 果转 让：集 成电路 封装与 系统集 成技 术；集 成电路 测试技 术；集 成电路 及半导 体芯 片；货 物及技 术进出 口。 果转 让：集 成电路 封装与 系统集 成技 术；集 成电路 测试技 术；集 成电路 及半导 体芯 片；货 物及技 术进出 口。 合计 -- -- 55,000, 000.00 -- -- -- -- -- -- -3,316, 775.47 -3,316,7 75.47 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目名 称 投资方 式 是否为 固定资 产投资 投资项 目涉及 行业 本报告 期投入 金额 截至报 告期末 累计实 际投入 金额 资金来 源 项目进 度 预计收 益 截止报 告期末 累计实 现的收 益 未达到 计划进 度和预 计收益 的原因 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 长三角 生产运 营基地 建设项 目 自建 是 智能控 制电子 行业 95,589,4 83.95 280,916, 515.90 募集资 金及自 有资金 90.00% 0.00 0.00 不适用 2016 年 12 月 02 日 http://w ww.cninf o.com.cn 《第四 届董事 会第十 六次会 议决议 公告》、 （公告 编号： 2018-02 2）、《关 于公开
深圳和而泰智能控制股份有限公司200年年度报告全文 发行可 转换公 债券 募集资 的可行 性分析 报告》 95589,4280,916 4、以公允价值计量的金融资产 √适用口不适用 单位: 资产类别初始投资|本期公允参/计入权益的累 计公允价值变 报告期内购入报告期内售累计投资收 金额 期末金额资金来源 成本值变动损益 出金额 益 432,77,95 3038437,6872,8543224 其他 09/6529.80212592970230 自有资金 432,777,95 65298021259297 30384376872,8543224 合计 5、募集资金使用情况 √适用口不适用 (1)募集资金总体使用情况 √适用口不适用 单位:万元 本期己使已累计使 募集年份募集方式/集资金 变更用途用途的募/用途的募/向未使用/使用 报告期内累计变更累计变更 总额 金总额金总额/的募集资集资金总|集资金总/弥集资企/莓集资企/闲置两年 用募集资|用募集资 以上募集 用途及去 总额 资金金额 金总额额 额比例 本项目募 集资金已 使用完毕, 非公开发 2014年 1507415 016,113.12 0.00% d募集资金 存放账户 已注销完 nf乡
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年年度报告全文 27 发行可 转换公 司债券 募集资 金运用 的可行 性分析 报告》 合计 -- -- -- 95,589,4 83.95 280,916, 515.90 -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 其他 432,777,95 0.92 6,529,802.12 59,297,023.00 3,038,437,687. 83 2,854,322,4 56.61 0.00 682,720,007 .26 自有资金 合计 432,777,95 0.92 6,529,802.12 59,297,023.00 3,038,437,687. 83 2,854,322,4 56.61 0.00 682,720,007 .26 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2014 年 非公开发 行 15,074.15 0 16,113.12 0 0 0.00% 0 本项目募 集资金已 使用完毕， 募集资金 存放账户 已注销完 成。 0
深圳和而泰智能控制股份有限公司200年年度报告全文 本项目募 资金 使用完毕, 2018年非公开发 10415.57 323104188 0.00% 0募集资金 存放账户 已注销完 存放募集 金专户 及部分暂 209公开发行 时闲置的 可转债5365279126345528912446236632 12.37%20,85494 募集资金 购买商业 银行的理 财产品 合计 7,1195112637.78554466,632.336,63238.3892085494 募集资金总体使用情况说明 经中国证监会证监许可[20141974号文核准公司于2014年10月非公开发行A股1606016股,每股发行价格9 元,募集资金总额159,99g984元,扣除发行費用后募集资金净额150,741,519.34元。瑞华会计师事务所(特殊普通合 伙)出具《验资报告》(瑞华验字【2014】48070006号)对上述资金到位情况进行了确认。2014年非公开发行募集资金用 于“智能控制器生产技术改造及产能扩大项目(二期)项目的建设截止2019年12月31日,该募集资金累计使用161112 万元。因募集资金产生利息收入和投资收益,累计使用募集资金总额大于募集资金总额。截止2020年12月31日,该项 目募集资金已使用完毕。 中国证监会证监许可[2071866号文核准,公司于2018年4月非公开发行A股10,880,316股,发行价格为每股人 民币10.11元。募集资金总额1099999976元,扣除承销费和保荐费及其他发行费用后,募集资金净为人民币 104,15569872元。大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证出具《验资报告》(大华验字[2018]00215号)。根据公司 《深圳和而泰智能控制股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》,鉴于本次非公开发行股票实际募集资 金净额少于募投项目拟投入资金总额,2018年非公开实际募集资金净额拟投入用于智能硬件产品族研发与产业化 2415569872元及补充流动资金8000万元,不足部分将由公司自筹资金解决。因募集资金产生利息收入和投资收益,累 计使用募集资金总额大于募集资金总额。截止2020年12月31日,该项目募集资金已使用完毕 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监 许可2019225号)核准,公司己向社会公开发行面值总额54700万元可转换公司债券,共募集资金人民币54700万 国信证券股份有限公司已于2019年6月11日将扣除相关承销保荐费人民币10,752,00000元后的余款人民币5362600284 元(含利息12028.41元汇入公司指定募集资金专项存储账户。扣除其他发行费用人民币2271085.01元后,募集资金净额 为人民币533976,91499元。上述募集资金已于2019年6月11日经大华会计师事务所验资,并出具了《验资报告》(大华 验字[20190003号)。截止2020年12月31日,该募集资金累计使用28,91244万元,尚未使用的募集资金存放于上述 募集资金专户中及部分暂时闲置的募集资金购买商业银行理财产品。 (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用 承诺投资项目和超募是否已变募集资金调整后投本报告期截至期末截至期末项目达到本报告期是否达到项目可 chin乡 www.chinfocom.cn
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年年度报告全文 28 2018 年 非公开发 行 10,415.57 3.23 10,418.8 0 0 0.00% 0 本项目募 集资金已 使用完毕， 募集资金 存放账户 已注销完 成。 0 2019 年 公开发行 可转债 53,629.79 12,634.55 28,912.44 6,632.33 6,632.33 12.37% 20,854.94 存放募集 资金专户 及部分暂 时闲置的 募集资金 购买商业 银行的理 财产品 0 合计 -- 79,119.51 12,637.78 55,444.36 6,632.33 6,632.33 8.38% 20,854.94 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证监会证监许可[2014] 974 号文核准，公司于 2014 年 10 月非公开发行 A 股 16,016,016 股，每股发行价格 9.99 元，募集资金总额 159,999,999.84 元，扣除发行费用后募集资金净额 150,741,519.34 元。瑞华会计师事务所（特殊普通合 伙）出具《验资报告》（瑞华验字【2014】48070006 号）对上述资金到位情况进行了确认。2014 年非公开发行募集资金用 于“智能控制器生产技术改造及产能扩大项目（二期）”项目的建设。截止 2019 年 12 月 31 日，该募集资金累计使用 16,113.12 万元。因募集资金产生利息收入和投资收益，累计使用募集资金总额大于募集资金总额。截止 2020 年 12 月 31 日，该项 目募集资金已使用完毕。 中国证监会证监许可[2017]1866 号文核准，公司于 2018 年 4 月非公开发行 A 股 10,880,316 股，发行价格为每股人 民币 10.11 元。募集资金总额 109,999,994.76 元，扣除承销费和保荐费及其他发行费用后，募集资金净为人民币 104,155,698.72 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具《验资报告》（大华验字[2018]000215 号）。 根据公司 《深圳和而泰智能控制股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》，鉴于本次非公开发行股票实际募集资 金净额少于募投项目拟投入资金总额，2018 年非公开实际募集资金净额拟投入用于智能硬件产品族研发与产业化 24,155,698.72 元及补充流动资金 8,000 万元，不足部分将由公司自筹资金解决。因募集资金产生利息收入和投资收益，累 计使用募集资金总额大于募集资金总额。截止 2020 年 12 月 31 日，该项目募集资金已使用完毕。 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监 许可[2019]225 号）核准，公司已向社会公开发行面值总额 54,700 万元可转换公司债券，共募集资金人民币 54,700 万元。 国信证券股份有限公司已于2019年6月 11日将扣除相关承销保荐费人民币10,752,000.00元后的余款人民币 536,260,028.41 元(含利息 12,028.41 元)汇入公司指定募集资金专项存储账户。扣除其他发行费用人民币 2,271,085.01 元后，募集资金净额 为人民币 533,976,914.99 元。上述募集资金已于 2019 年 6 月 11 日经大华会计师事务所验资，并出具了《验资报告》（大华 验字[2019]000223 号）。截止 2020 年 12 月 31 日，该募集资金累计使用 28,912.44 万元，尚未使用的募集资金存放于上述 募集资金专户中及部分暂时闲置的募集资金购买商业银行理财产品。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 承诺投资项目和超募 是否已变 募集资金 调整后投 本报告期 截至期末 截至期末 项目达到 本报告期 是否达到 项目可行
深圳和而泰智能控制股份有限公司200年年度报告全文 资金投向 更项目承诺投资资总额投入金额累计投入投资进度预定可使实现的效预计效益性是否发 (含部分总额(1) 金额(2)(3)=用状态日益 生重大变 变更) (2)(1)期 承诺投资项目 智能控制器生产技术 2019年 改造及产能扩大项目否 15074.1515,0741 016,1312|10689%|09月018.07934是 2020年 智能硬件产品族研发 27202415533241810013%12月31590是 与产业化 补充流动资金 否 8,0008000 08.000|100.00% 0不适用否 长三角生产运营基地 否 40003892489438121284855873%2月31 0不适用否 建设项目 电子制程自动化与大 2021年 数据运营管控平台系否 800800491.892844.593295738%12月31 不适用否 智慧生活大数据平台 6,700153.71 153.7l100.00% 0不适用否 系统项目 面向智慧型家用电器 的新一代智能控制器 6632.31303.591,30391966412月31 不适用否 研发与产业化"项目 104.974.1 承诺投资项目小计 179205512537785544 超募资金投向 不适用 归还银行贷款(如有) 补充流动资金(如有) 超募资金投向小计 104.974 792055512637.785544436 8.669.37 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 (分具体项目) 1、长三角生产运营基地建设项目:此工程建设项目已完成竣工验收,因疫情不可抗力原因导致该募投项目还有少量外部工 程没有完工,预计2021年底全部实施完成 2、电子制程自动化与大数据运营管控平台系统项目:因疫情不可抗力因素,同时国际客户订单大幅增加影响一期工厂改造 搬迁进度,此项目预计2021年底实施完成:其中仓储自动化已完成并使用。 3、咂面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化"项目:本项目已完成部分设备购置及安装,部分研发项目正在 chin乡 www.chinfocom.cn
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年年度报告全文 29 资金投向 更项目 (含部分 变更) 承诺投资 总额 资总额 (1) 投入金额 累计投入 金额(2) 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 预定可使 用状态日 期 实现的效 益 预计效益 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 智能控制器生产技术 改造及产能扩大项目 （二期） 否 15,074.15 15,074.15 0 16,113.12 106.89% 2019 年 09 月 01 日 8,079.34 是 否 智能硬件产品族研发 与产业化 否 27,200 2,415.57 3.23 2,418.8 100.13% 2020 年 12 月 31 日 590.03 是 否 补充流动资金 否 8,000 8,000 0 8,000 100.00% 0 不适用 否 长三角生产运营基地 建设项目 否 40,000 38,924.8 9,438.12 22,861.85 58.73% 2021 年 12 月 31 日 0 不适用 否 电子制程自动化与大 数据运营管控平台系 统项目 否 8,000 8,004.99 1,892.84 4,593.29 57.38% 2021 年 12 月 31 日 0 不适用 否 智慧生活大数据平台 系统项目 是 6,700 153.71 153.71 100.00% 0 不适用 否 "面向智慧型家用电器 的新一代智能控制器 研发与产业化"项目 是 6,632.33 1,303.59 1,303.59 19.66% 2021 年 12 月 31 日 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 104,974.1 5 79,205.55 12,637.78 55,444.36 -- -- 8,669.37 -- -- 超募资金投向 不适用 归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- -- -- 合计 -- 104,974.1 5 79,205.55 12,637.78 55,444.36 -- -- 8,669.37 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、长三角生产运营基地建设项目：此工程建设项目已完成竣工验收，因疫情不可抗力原因导致该募投项目还有少量外部工 程没有完工，预计 2021 年底全部实施完成。 2、电子制程自动化与大数据运营管控平台系统项目：因疫情不可抗力因素，同时国际客户订单大幅增加影响一期工厂改造 搬迁进度，此项目预计 2021 年底实施完成；其中仓储自动化已完成并使用。 3、"面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化"项目：本项目已完成部分设备购置及安装，部分研发项目正在
深圳和而泰智能控制股份有限公司200年年度报告全文 进行,预计2021年底全面实施完成 项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期无 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 适用 公司2018年5年14日召开的第 预先投入募投项目自筹资金的议案》 项目的自筹资金2415598972.元,大 制股份有限公司以自筹资金预先投入 募集资金投资项目先期投入及置换情况 号)。 公司2019年7月4日召开的第四届董 投入募投项目自筹资金的议案》,同意 自筹资金。大华会计师事务所(特殊 募投项目的事项进行了审核,并出具 集资金投资项目情况的鉴证报告》(大 适用 公司于209年12月27日召开第五届 于全资子公司使用部分闲置募集资金 能科技有限公司在保证募集资金投资 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 募集资金不超过5000万元暂时补充淆 到期前归还至募集资金专用账户。 五届监事会第十二次会议,审议通 的议案》,同意公司全资子公司浙江和 提下,使用公开发行可转换公司债券 自董事会审议通过之日起不超过十 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去向 存放募集资金专户及部分暂时闲置的 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整,未发生募集资金管理违规的情形 因“智慧生活大数据平台”项目变更为“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化 nf乡
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年年度报告全文 30 进行，预计 2021 年底全面实施完成。 项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 公司 2018 年 5 年 14 日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司非公开发行股票募集资金置换前期投入募集资金投资 项目的自筹资金 24,155,698.72 元，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《深圳和而泰智能控 制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》（大华核字 [2018]003162 号）。 公司 2019 年 7 月 4 日召开的第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先 投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 90,162,754.67 元置换已预先投入募投项目的 自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2019 年 6 月 30 日以自筹资金预先投入 募投项目的事项进行了审核，并出具了《深圳和而泰智能控制股份有限公司以自筹资金预先投入募 集资金投资项目情况的鉴证报告》（大华核字[2019]004662 号）。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 适用 公司于 2019 年 12 月 27 日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关 于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智 能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置 募集资金不超过 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月， 到期前归还至募集资金专用账户。 公司于 2020 年 12 月 29 日召开第五届董事会第十三次会议和第 五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前 提下，使用公开发行可转换公 司债券的闲置募集资金不超过 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期 限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 存放募集资金专户及部分暂时闲置的募集资金购买商业银行的理财产品。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整，未发生募集资金管理违规的情形。 注：因“智慧生活大数据平台”项目变更为“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化