第四章投资银行监管 (一)目的与要求 金融监管是保证一国金融和经济体制安全稳定，保障国民经济和世界经济健康发 展的重要手段。由于投资银行业务面广，业务风险大，主要业务领域又是在居于全国 经济核心地位的证券市场，因而对其管理就显得特别重要。通过案例讨论让学生了解 当前国内外投资银行监管模式的差异及其特点。 (二)教学内容 第一节投资银行监管主体 1、主要内容 第一，投资银行监管主体的层次： 第二，主要国家监管主体和法律环境 2、基本概念和知识点：监管主体、监管内容、监管手段 第二节投资银行资格管理和业务监管 1、主要内容 第一，投资银行资格管理 第二，投资银行业务监管 2、基本概念和知识点：特许制、审批制和注册制 3、问题与应用：1、我国当前投行监管是什么模式？为何与欧美国家存在差异？2 比较中美投行监管制度背后折射出监管理念的差异，突出我国的制度优势（思政元素： 增强我国的制度自信)。 第三节投资银行保险制度 1、主要内容 第一，投资银行保险制度的必要性 第二，投资银行保险制度的作用 第三，投资银行保险制度的内容 第四，我国投资银行的保险制度 2、基本概念和知识点：保险制度内容及其必要性 3、问题与应用：1、我国保险制度的设立举例说明其在实际重大事件中的作用？（思 政元素：以人民利益为中心的监管理念)。 (三)思考与实践 1、政府集中监管和自律监管有什么联系和区别？ 2、投资银行的业务监管有哪些主要内容？ (四)教学方法与手段 本章教学主要采用的方法和手段为课堂讲授、多媒体教学、网络辅助教学。 6
6 第四章 投资银行监管 （一）目的与要求 金融监管是保证一国金融和经济体制安全稳定，保障国民经济和世界经济健康发 展的重要手段。由于投资银行业务面广，业务风险大，主要业务领域又是在居于全国 经济核心地位的证券市场，因而对其管理就显得特别重要。通过案例讨论让学生了解 当前国内外投资银行监管模式的差异及其特点。 （二）教学内容 第一节 投资银行监管主体 1、主要内容 第一，投资银行监管主体的层次； 第二，主要国家监管主体和法律环境 2、基本概念和知识点：监管主体、监管内容、监管手段 第二节投资银行资格管理和业务监管 1、主要内容 第一，投资银行资格管理； 第二，投资银行业务监管 2、基本概念和知识点：特许制、审批制和注册制 3、问题与应用：1、我国当前投行监管是什么模式？为何与欧美国家存在差异？2、 比较中美投行监管制度背后折射出监管理念的差异，突出我国的制度优势（思政元素： 增强我国的制度自信）。 第三节 投资银行保险制度 1、主要内容 第一，投资银行保险制度的必要性 第二，投资银行保险制度的作用 第三，投资银行保险制度的内容 第四，我国投资银行的保险制度 2、基本概念和知识点：保险制度内容及其必要性 3、问题与应用：1、我国保险制度的设立举例说明其在实际重大事件中的作用？（思 政元素：以人民利益为中心的监管理念）。 （三）思考与实践 1、政府集中监管和自律监管有什么联系和区别？ 2、投资银行的业务监管有哪些主要内容？ （四）教学方法与手段 本章教学主要采用的方法和手段为课堂讲授、多媒体教学、网络辅助教学
第五章投资银行的业务经营 (一)目的与要求 1、认识投资银行所经营的业务和经营原则以及创新在业务经营中所发挥的作用： 2、了解投资银行各种主要业务活动。 (二)教学内容 第一节、投资银行的业务概述 1、主要内容 (1)投资银行的主要业务：证券承销、证券交易、研究咨询、兼并收购、创新创业、 基金管理、风险管理、金融工程等。 (2)投资银行的业务与收入来源：收费模式 2、基本概念和知识点：证券承销、私募发行、雷曼公式 第二节投资银行的业务管理 1、主要内容 第一，业务前景分析 第二，业务动态管理： 第三，投资银行的业务管理流程 2、基本概念和知识点：业务前景分析的目的、动态管理的要点。 第三节投资银行的产品创新 1、主要内容 第一，创新机构建设 第二，创新产品开发步娶 第三，创新产品开发模式 第四，国内投资银行的创新动力 2、基本概念和知识点：创新产品的思路 3、问题与应用（思政元素）：金融开放背景下我国投行近几年创新出现了什么新趋势？ 举例子说明。 (三)思考与实践 1、投资银行有哪些主要业务？ 2、投行开发创新产品有哪三种模式？各举例子说明？ 3、因内投资银行的创新动力是什么？ (四)教学方法与手段 本章教学主要采用的方法和手段为课堂讲授、案例讨论、多媒体教学、网络辅助 教学
7 第五章 投资银行的业务经营 （一）目的与要求 1、认识投资银行所经营的业务和经营原则以及创新在业务经营中所发挥的作用； 2、了解投资银行各种主要业务活动。 （二）教学内容 第一节、投资银行的业务概述 1、主要内容 （1）投资银行的主要业务：证券承销、证券交易、研究咨询、兼并收购、创新创业、 基金管理、风险管理、金融工程等。 （2）投资银行的业务与收入来源：收费模式 2、基本概念和知识点：证券承销、私募发行、雷曼公式 第二节 投资银行的业务管理 1、主要内容 第一，业务前景分析； 第二，业务动态管理； 第三，投资银行的业务管理流程。 2、基本概念和知识点：业务前景分析的目的、动态管理的要点。 第三节 投资银行的产品创新 1、主要内容 第一，创新机构建设 第二，创新产品开发步骤 第三，创新产品开发模式 第四，国内投资银行的创新动力 2、基本概念和知识点：创新产品的思路 3、问题与应用（思政元素）：金融开放背景下我国投行近几年创新出现了什么新趋势？ 举例子说明。 （三）思考与实践 1、投资银行有哪些主要业务？ 2、投行开发创新产品有哪三种模式？各举例子说明？ 3、国内投资银行的创新动力是什么？ （四）教学方法与手段 本章教学主要采用的方法和手段为课堂讲授、案例讨论、多媒体教学、网络辅助 教学