程中，各厂商要么被其他竞争厂商挤出市场，要么通过竞争不断增强自 身的实力，提高产品的技术含量，增加产量，扩大市场占有率，从整体 上表现为优胜劣汰的寡头垄断的形成与加强的过程。 二、寡头垄断市场结构的种类及其性质 由于寡头垄断市场结构的普遍性，产业组织经济学家对其阐述的较为详 细，如贝恩、植草益等就根据对不同因家产业的研究，采用集中度指标对寡 头垄断市场结构进行了细分。贝恩(Bain,1959)根据前4位和前8位厂商集 中度指标，将美国不同产业的市场结构划为六个类型，其中有五类是寡头垄 断型，分别是：寡占I型（极高集中寡占，CR,>75%)、寡占Ⅱ型（高集中寡 占，65%≤CR,<75%,CR,≥85%)、寡占Ⅲ型（中上集中寡占，50%≤CR< 65%,75%≤CR<85%)、寡占V型（中下集中寡占，35%≤CR<50%,45%≤CR <75%)、寡占V型（低集中寡占，30%≤CR<35%,40%≤CR,<45%)①。 在贝恩分类的基础上，日本学者植草益根据日本1963年的统计资料，对 寡占市场结构粗分为寡占型(CR,≥40%)和竞争型(CR,<40%)两类，其中 寡占型又细分为极高寡占型(CR,≥70)和高、中寡占型(40%≤CR,<70%)。 随后，越后和典用4个集中率将日本产业划分为5种类型，其中有4种为寡 占型：A型（极高寡占产业，CR,≥70%）、B型（高寡占产业， 。(美)J·S贝恩：（产业组织，丸善1981年版，转引自杨公朴、夏大慰主编：《产业 海财经大等 998年版，第137页 23
23 程中，各厂商要么被其他竞争厂商挤出市场，要么通过竞争不断增强自 身的实力，提高产品的技术含量，增加产量，扩大市场占有率，从整体 上表现为优胜劣汰的寡头垄断的形成与加强的过程。 二、寡头垄断市场结构的种类及其性质 由于寡头垄断市场结构的普遍性，产业组织经济学家对其阐述的较为详 细，如贝恩、植草益等就根据对不同国家产业的研究，采用集中度指标对寡 头垄断市场结构进行了细分。贝恩（Bain,1959）根据前 4 位和前 8 位厂商集 中度指标，将美国不同产业的市场结构划为六个类型，其中有五类是寡头垄 断型，分别是：寡占Ⅰ型(极高集中寡占，CR4 ＞75%)、寡占Ⅱ型（高集中寡 占，65%≤CR4 ＜75%，CR8 ≥85%）、寡占Ⅲ型(中上集中寡占，50%≤CR4 ＜ 65%，75%≤CR8＜85%）、寡占Ⅳ型(中下集中寡占，35%≤CR4 ＜50%，45%≤CR8 ＜75%）、寡占Ⅴ型(低集中寡占，30%≤CR4 ＜35%，40%≤CR8＜45%）①。 在贝恩分类的基础上,日本学者植草益根据日本 1963 年的统计资料，对 寡占市场结构粗分为寡占型(CR8 ≥40%)和竞争型 (CR8＜40%） 两类，其中 寡占型又细分为极高寡占型(CR8 ≥70%)和高、中寡占型(40%≤CR8＜70%）② 。 随后，越后和典用 4 个集中率将日本产业划分为 5 种类型，其中有 4 种为寡 占型：A 型（极高寡占产业， CR1 ≥70% ）、B 型（高寡占产业， ① (美) J·S 贝恩；《产业组织》，丸善 1981 年版，转引自杨公朴、夏大慰主编：《产业 经济学教程》，上海财经大学出版社 1998 年版，第 137 页。 ② 植草益：《产业组织论》，中国人民大学出版社 1988 年版中译本，第 16 页
CR,≥80%，CR,=100%)和C型（中寡古产业，CR。≥50%）①. 上述不同经济学家按集中度标准划分寡头垄断市场结构的类型，是以相 关国家的具体经济发展情况为实证资料而得出的，这说明集中度指标在现实 经济生活中可获得性较强，因此用其衡量市场结构也就非常方便。但由于影 响市场结构的因素较多，只以集中度为标准有时不能说明问题。根据产业组 织理论的相关论述和研究成果，以集中度和产业进入壁垒为衡量指标，我们 一般可以将寡头垄断市场大致划分为三类，即主导厂商、紧密寡头和松散寡 头（见表2-1）。 1.主导厂商的市场结构及其性质 表21中显示了主导厂商市场结构的主要特征，即其在一个行业市场中 占有50%以上的市场份额，产业进入壁垒不高。从其性质上讲，主导厂商是 价格的决定者，并了解行业需求曲线，与其共存的是众多较小的、价格接受 者的从属厂商，通过把边际成本定在等于主导厂商决定的行业价格水平上来 表21寡头垄断市场结构的类型 市场类型 市场集中度 进入壁全 -个厂商占有50%以上的 主导厂商（占优厂商） 市场份额，以致于没有任 不高 越后和典：工业经济 产业组织论》，密涅瓦书房，1983年。转引自魏后凯：《市场 竞争、经济绩效与产业集中》，经济管理出板社2003年板，第151页。 24
24 CR3 ≥80%,CR5 =100%）和 C 型（中寡占产业，CR10 ≥50%）①。 上述不同经济学家按集中度标准划分寡头垄断市场结构的类型，是以相 关国家的具体经济发展情况为实证资料而得出的，这说明集中度指标在现实 经济生活中可获得性较强，因此用其衡量市场结构也就非常方便。但由于影 响市场结构的因素较多，只以集中度为标准有时不能说明问题。根据产业组 织理论的相关论述和研究成果，以集中度和产业进入壁垒为衡量指标，我们 一般可以将寡头垄断市场大致划分为三类，即主导厂商、紧密寡头和松散寡 头（见表 2-1）。 1．主导厂商的市场结构及其性质 表 2-1 中显示了主导厂商市场结构的主要特征，即其在一个行业市场中 占有 50%以上的市场份额，产业进入壁垒不高。从其性质上讲，主导厂商是 价格的决定者，并了解行业需求曲线，与其共存的是众多较小的、价格接受 者的从属厂商，通过把边际成本定在等于主导厂商决定的行业价格水平上来 表 2-1 寡头垄断市场结构的类型 市场类型 市场集中度 进入壁垒 主导厂商（占优厂商） 一个厂商占有 50%以上的 市场份额，以致于没有任 不高 ① 越后和典：《工业经济——产业组织论》，密涅瓦书房，1983 年。转引自魏后凯：《市场 竞争、经济绩效与产业集中》，经济管理出版社 2003 年版，第 151 页
何厂商与之抗衡，但却有 许多边缘性厂商与其共有 前4位厂商占有60%以上 紧密寡头 的市场份额，而后随者垄 较高 断厂商的增加，市场份额 累进比率较低 前4位厂商占有不高于 松散寡头 40%的市场份额，而后随 较高 若垄断厂商的增加，市场 份额累进比幸较高 资料来源：作者参考威廉·谢泼德的市场结构分类而整理
25 何厂商与之抗衡，但却有 许多边缘性厂商与其共存 紧密寡头 前 4 位厂商占有 60%以上 的市场份额，而后随着垄 断厂商的增加，市场份额 累进比率较低 较高 松散寡头 前 4 位厂商占有不高于 40%的市场份额，而后随 着垄断厂商的增加，市场 份额累进比率较高 较高 资料来源：作者参考威廉·谢泼德的市场结构分类而整理
价格 (6) rACr S(p) D(p) Po D(p) MC. qQ从属厂商和总供给q,Q 09Q 市场产量Q 图2一2主导厂商的市场行为 决定自己的产量水平。主导厂商之所以成为价格的决定者，在于其具有比从 属厂商低的边际成本，并且其自身边际成本的大小决定了其市场份额的高低。 主导厂商对产业市场的行为影响可以用图2-2分析： 图(a)显示了市场需求曲线D(p)和各个接受价格的、竞争性从属厂商 的供给曲线简单加总S()。从属厂商的总供给曲线就是在其平均成本曲线的 最低点P。之上的边际成本曲线，即从属厂商的停产价格是P,高于P,时每 家从属厂商都获得正的经济利润，在P,点，每家从属厂商都获得零利润，低 于P,时，每家从属厂商因亏损而停产，主导厂商则成为垄断者。主导厂商的 剩余需求曲线是市场需求曲线和从属厂商的供给曲线的水平差额： Dr(p)=D(p)-S(P)。在图(b)中，价格高于p,时，市场需求曲线高于剩余 26
26 决定自己的产量水平。主导厂商之所以成为价格的决定者，在于其具有比从 属厂商低的边际成本，并且其自身边际成本的大小决定了其市场份额的高低。 主导厂商对产业市场的行为影响可以用图 2-2 分析： 图（a）显示了市场需求曲线 D p和各个接受价格的、竞争性从属厂商 的供给曲线简单加总 S p 。从属厂商的总供给曲线就是在其平均成本曲线的 最低点 p0 之上的边际成本曲线，即从属厂商的停产价格是 p0，高于 p0时每 家从属厂商都获得正的经济利润，在 p0点，每家从属厂商都获得零利润，低 于 p0时，每家从属厂商因亏损而停产，主导厂商则成为垄断者。主导厂商的 剩余需求曲线是市场需求曲线和从属厂商的供给曲线的水平差额： Dr p D p S P 。在图（b）中，价格高于 p0时，市场需求曲线高于剩余 图 2—2 主导厂商的市场行为
需求曲线，在价格低于P,时则等于剩余需求曲线。也就是说，如果价格高于 P。,从属厂商可以满足部分市场需求，但价格低于P,时，从属厂商就退出市 场，而把全部需求留给主导厂商。 主导厂商作为价格的决定者可以像垄断厂商一样行动，因此，为使其利 润最大化而在边际成本等于边际收益处决定价格。主导厂商的边际收益曲线 MR,来源于其剩余需求曲线。由于其剩余需求曲线是拐折的，所以其边际收 益曲线包括两个部分，并在剩余需求曲线与市场需求曲线相遇的一点，边际 收益曲线的两部分之间有一个不连续的跳跃。在相遇点之上，主导厂商的边 际收益曲线比较平坦，而边际成本较高，由此决定的价格高于从属性厂商的 最低平均成本，所以主导厂商与从属厂商共存于市场，并由于相对从属厂商 而言主导厂商的边际成本较低，主导厂商仍会占有比较大的市场份额：在相 遇点之下，主导厂商的边际收益曲线比较陡峭，而边际成本较低，由此决定 的价格低于从属性厂商的最低平均成本，从属厂商被迫退出市场，主导厂商 完全垄断市场。 从上述分析中可以看出，主导厂商的地位是由其边际成本低于从属厂商 而维持的，在这一前提下，主导厂商在行业市场上占有的市场份额的高低取 决于其边际成本的水平。如果其边际成本相对较高，其价格也确定在相对较 高的位置P,就会有从属厂商的存在：如果其边际成本相对较低，其价格便 确定在相对较低的位置p,从属厂商就会退出市场，主导厂商垄断整个行业 市场。但在这里垄断的结果，并不是对应较高的垄断价格，而是比有从属厂 27
27 需求曲线，在价格低于 p0时则等于剩余需求曲线。也就是说，如果价格高于 p0，从属厂商可以满足部分市场需求，但价格低于 p0时，从属厂商就退出市 场，而把全部需求留给主导厂商。 主导厂商作为价格的决定者可以像垄断厂商一样行动，因此，为使其利 润最大化而在边际成本等于边际收益处决定价格。主导厂商的边际收益曲线 MRr 来源于其剩余需求曲线。由于其剩余需求曲线是拐折的，所以其边际收 益曲线包括两个部分，并在剩余需求曲线与市场需求曲线相遇的一点，边际 收益曲线的两部分之间有一个不连续的跳跃。在相遇点之上，主导厂商的边 际收益曲线比较平坦，而边际成本较高，由此决定的价格高于从属性厂商的 最低平均成本，所以主导厂商与从属厂商共存于市场，并由于相对从属厂商 而言主导厂商的边际成本较低，主导厂商仍会占有比较大的市场份额；在相 遇点之下，主导厂商的边际收益曲线比较陡峭，而边际成本较低，由此决定 的价格低于从属性厂商的最低平均成本，从属厂商被迫退出市场，主导厂商 完全垄断市场。 从上述分析中可以看出，主导厂商的地位是由其边际成本低于从属厂商 而维持的，在这一前提下，主导厂商在行业市场上占有的市场份额的高低取 决于其边际成本的水平。如果其边际成本相对较高，其价格也确定在相对较 高的位置 p ，就会有从属厂商的存在；如果其边际成本相对较低，其价格便 确定在相对较低的位置 * p ，从属厂商就会退出市场，主导厂商垄断整个行业 市场。但在这里垄断的结果，并不是对应较高的垄断价格，而是比有从属厂