利民化工股份有限公司2016年年度报告全文

利民化工股份有限公司2016年年度报告全文 七、主要控股参股公司分析 √适用口不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位:元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 南京利民化 17.180.4824 工有限责任子公 外贸 27,027,971.2 1.000.000.00 37769308176652 江苏新能植 13,949,238.7 92,063,1982 物保护有限子公司 农药销售5,000000 9,255,913.28 4799823.403,585,76974 利丰有限公 子公司 农药销售S659833519620404010743.934232466 109380485926,1 利民化工(柬 S1,000,000.0 埔寨)有限公子公司 贸易 2,426,6767284259196912,99884-425,83168-425:831.68 新沂小蜜蜂 10.000.000.0 1,33.5752|-1,328.4552 农业开发有子公司 农业 5879,87034|5592.14427925630956 限公司 州利民生 物科技有限子公司研发 20000 ,359,041471,157,447041 00842,5596-842,5596 责任公司 江苏新河农 销售百65272,1003895,73118680062828702880132.5132|68.437764 用化工有限参股公司 菌清 77 91 新沂泰禾化 生产销售间s3,743,5000127,32858762,751.8638136,026,58823,05401697,0254847 参股公司 工有限公司 苯二甲胺 33 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用口不适用 公司名称 告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 州利民生物科技有限责任公司 新设成立 无影响 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 口适用√不适用

利民化工股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 南京利民化 工有限责任 公司 子公司 外贸 1,000,000.00 17,180,482.4 2 2,775,921.02 27,027,971.2 2 -377,693.08 -176,652.60 江苏新能植 物保护有限 公司 子公司 农药销售 5,000,000.00 13,949,238.7 9 9,255,913.28 92,063,198.2 2 4,799,823.40 3,585,769.74 利丰有限公 司 子公司 农药销售 $665,983.35. 00 19,620,404.0 8 10,743,934.2 4 32,224,666.1 8 1,093,804.85 926,158.28 利民化工（柬 埔寨）有限公 司 子公司 贸易 $1,000,000.0 0 2,426,676.72 842,591.96 912,999.88 -425,831.68 -425,831.68 新沂小蜜蜂 农业开发有 限公司 子公司 农业 10,000,000.0 0 5,879,870.34 5,592,144.79 256,309.56 -1,331,575.2 1 -1,328,455.2 1 苏州利民生 物科技有限 责任公司 子公司 研发 20,000,000.0 0 1,359,041.47 1,157,447.04 0.00 -842,552.96 -842,552.96 江苏新河农 用化工有限 公司 参股公司 生产销售百 菌清 65,272,100.0 0 303,895,731. 77 186,800,628. 01 287,009,728. 91 80,132,513.2 8 68,437,761.4 4 新沂泰禾化 工有限公司 参股公司 生产销售间 苯二甲胺 $3,743,500.0 0 127,328,587. 33 62,751,863.8 8 136,026,588. 32 23,054,016.9 0 17,025,484.7 1 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 苏州利民生物科技有限责任公司 新设成立 无影响 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用

利民化工股份有限公司2016年年度报告全文 九、公司未来发展的展望 (一)公司所处的行业格局和发展趋势 2016年,受农产品价格疲软、去库存、气候等因素影响,全球农药市场增长乏力。据 Phillips Mc dougall 初步统计,2016年全球作物保护销售为499,85亿美金,同比下跌24%。在大环境低迷的背景下,以孟山 都+拜耳、杜邦+陶氏、中国化工+先正达为代表的农化巨头正在通过强强联合寻求改变。农化巨头间的兼 并整合将塑造“种子十农药”的全新竞争格局,而巨头近年持续推出转基因种子新产品也将刺激农药新需 同时,随着全球人口的不断增加,粮食需求不断增长及转基因作物的飞速发展,全球农药市场未来 还是将呈现稳步增长的趋势。据有关研究报告预测,2019年全球农药销量将达到320万吨,2014-2020年 间年均复合增长率(CAGR)将达到6.1%。除草剂作为第一大作物保护产品具有明显的增长优势 由于现有农药抗性的增加,全球性的环保、安全理念的逐步推广,高毒、低效和高残留农药将逐步退 市,国家也提出了2020年实现农药化肥零增长的目标,因此未来高效、低毒、低残留农药对高毒农药的替 代、针对抗性的新产品、新作用机理的新产品的推广都将带来农药市场的新发展。另外,随着中央一号文 件对农业供给侧结构性改革的要求、中央环保督査的全覆盖、新修订《农药管理条例》发布,农药行业的 外部环境也发生了深刻变化,过剩产能淘汰、安全环保趋严,农药行业优胜劣汰更加激烈,行业竞争格局 将进一步改善,部分供给收缩和替代新产品将迎来较好的发展机遇。 (二)公司发展战略 1、危机管理战略。企业发展处于行业转型期,行业安全环保监管形势空前严峻。企业要进一步推动 规范化管理和智能化建设,强化安全环保管理,把安全和环保隐患控制在源头。 2、技术驱动战略。这关系到企业的未来和长期发展问题。着力点是GLP实验室建设和产学研平台搭建, 用这两个平台聚集一批高精尖人才来提高技术研发水平,形成自己独特的技术优势,保障产品质量的深化 升级。 3、资本运作战略。首先选择与主业相关的项目进行产业链整合,寻找与我们产品结构互补、在产业 链上下游的盈利能力强、发展前景好的优质企业。其次,谨慎实施双主业战略。 4、企业文化战略。要构建适合公司特点和发展需要的企业文化,提高员工的企业荣誉感和对企业的 忠诚度,增强凝聚力和向心力。要丰富员工的物质文化生活,提高收入水平。 (三)2017年的经营计划 1、加强技术创新,提高产品技术含量,为产品品牌建设提供内涵支撑。优化制剂配方,树立制剂产品 标杆,对公司制剂配方进行优化和统一管理;完成M-45FAO标准的认定和BSX行业标准的起草制定工作。 2、抓住销售机遇,调整销售策略,努力拓展二个市场。加大制剂产品的开拓力度。加快国际市场开拓 力度,对重点区域市场要加快自主登记的比重,东南亚市场要完成缅甸及印尼的办事机构的设立,北美及 拉美市场要完成美国及哥伦比亚办事机构的设立,在稳定坦桑尼亚市场的基础上要积极拓展肯尼亚等东非 市场 狠抓安全环保工作,增强危机意识,保证发展基础。进一步加大安全环保投入,推动安全环保设施 智能化建设,实现环保处理清洁化 4、强根固本抓人才建设,多渠道引进公司急缺的各类中高端人才,多方位进行人才激励,加快人才平 台建设,形成人才聚集效用,完善人才库建设,使之成为人才培训的洼地。 (四)可能面对的风险因素和应对措施 1、市场竞争风险 公司产品市场需求较为旺盛,可能会吸引国内外其他农药企业加大投入,实现技术优化和产能扩张 从而加剧市场竞争,导致主要产品价格下跌、毛利率下降,影响公司的销售和盈利能力。公司将努力持续 对主力产品进行技改优化,加大内部挖潜力度,保持竞争优势,同时加快发展新产品,增加新的贏利点, 增强抗风险能力

利民化工股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 九、公司未来发展的展望 （一）公司所处的行业格局和发展趋势 2016年，受农产品价格疲软、去库存、气候等因素影响，全球农药市场增长乏力。据 Phillips McDougall 初步统计，2016年全球作物保护销售为499.85亿美金，同比下跌2.4%。在大环境低迷的背景下，以孟山 都+拜耳、杜邦+陶氏、中国化工+先正达为代表的农化巨头正在通过强强联合寻求改变。农化巨头间的兼 并整合将塑造“种子＋农药”的全新竞争格局，而巨头近年持续推出转基因种子新产品也将刺激农药新需 求。 同时，随着全球人口的不断增加，粮食需求不断增长及转基因作物的飞速发展，全球农药市场未来 还是将呈现稳步增长的趋势。据有关研究报告预测，2019年全球农药销量将达到320万吨，2014-2020年 间年均复合增长率（CAGR）将达到6.1%。除草剂作为第一大作物保护产品具有明显的增长优势。 由于现有农药抗性的增加，全球性的环保、安全理念的逐步推广，高毒、低效和高残留农药将逐步退 市，国家也提出了2020年实现农药化肥零增长的目标，因此未来高效、低毒、低残留农药对高毒农药的替 代、针对抗性的新产品、新作用机理的新产品的推广都将带来农药市场的新发展。另外，随着中央一号文 件对农业供给侧结构性改革的要求、中央环保督查的全覆盖、新修订《农药管理条例》发布，农药行业的 外部环境也发生了深刻变化，过剩产能淘汰、安全环保趋严，农药行业优胜劣汰更加激烈，行业竞争格局 将进一步改善，部分供给收缩和替代新产品将迎来较好的发展机遇。 （二）公司发展战略 1、危机管理战略。企业发展处于行业转型期，行业安全环保监管形势空前严峻。企业要进一步推动 规范化管理和智能化建设，强化安全环保管理，把安全和环保隐患控制在源头。 2、技术驱动战略。这关系到企业的未来和长期发展问题。着力点是GLP实验室建设和产学研平台搭建， 用这两个平台聚集一批高精尖人才来提高技术研发水平，形成自己独特的技术优势，保障产品质量的深化 升级。 3、资本运作战略。首先选择与主业相关的项目进行产业链整合，寻找与我们产品结构互补、在产业 链上下游的盈利能力强、发展前景好的优质企业。其次，谨慎实施双主业战略。 4、企业文化战略。要构建适合公司特点和发展需要的企业文化，提高员工的企业荣誉感和对企业的 忠诚度，增强凝聚力和向心力。要丰富员工的物质文化生活，提高收入水平。 （三）2017年的经营计划 1、加强技术创新，提高产品技术含量，为产品品牌建设提供内涵支撑。优化制剂配方，树立制剂产品 标杆，对公司制剂配方进行优化和统一管理；完成M-45 FAO标准的认定和BSX行业标准的起草制定工作。 2、抓住销售机遇，调整销售策略，努力拓展二个市场。加大制剂产品的开拓力度。加快国际市场开拓 力度，对重点区域市场要加快自主登记的比重，东南亚市场要完成缅甸及印尼的办事机构的设立，北美及 拉美市场要完成美国及哥伦比亚办事机构的设立，在稳定坦桑尼亚市场的基础上要积极拓展肯尼亚等东非 市场。 3、狠抓安全环保工作，增强危机意识，保证发展基础。进一步加大安全环保投入，推动安全环保设施 智能化建设，实现环保处理清洁化。 4、强根固本抓人才建设，多渠道引进公司急缺的各类中高端人才，多方位进行人才激励，加快人才平 台建设，形成人才聚集效用，完善人才库建设，使之成为人才培训的洼地。 （四）可能面对的风险因素和应对措施 1、市场竞争风险 公司产品市场需求较为旺盛，可能会吸引国内外其他农药企业加大投入，实现技术优化和产能扩张， 从而加剧市场竞争，导致主要产品价格下跌、毛利率下降，影响公司的销售和盈利能力。公司将努力持续 对主力产品进行技改优化，加大内部挖潜力度，保持竞争优势，同时加快发展新产品，增加新的赢利点， 增强抗风险能力

利民化工股份有限公司2016年年度报告全文 2、主要原材料价格变动风险 公司原材料成本占营业成本较大,原材料价格的波动对营业成本及毛利率会有较大影响。近期大宗原 材料价格上涨已经传导到工业领域,而且环保限产以及国家实行的运输限令更是加剧了化工原材料涨价形 势,但由于农资产品的特殊性,公司产品价格上涨幅度不能抵消原材料价格上涨幅度,这将在一定程度上 降低公司的毛利率从而削弱公司盈利能力。公司将进一步加强采购控制,尽力降低采购成本。 3、环保风险 公司主要从事农药原药及制剂的生产,生产过程中会产生一定量的废水、废气、废渣。随着国家对环 境保护的日益重视,新《环境保护法》、《环境保护税法》等越来越严格的环保法律法规的颁布实施,全 业执行的环保标准也将更高更严格,这将增加公司在环保设施、三废治理等方面的投入和支出,从而对公 司的收益水平造成一定的影响。公司高度重视环保工作,具有完善的环保设施和管理制度,近几年来,公 司环保投入总额累计达到近2亿元,现有“三废”排放符合国家标准,公司还将进一步促进减排,从工艺本质 上进行改进,并持续提升环保治理的水平。 安全生产风险 公司生产过程中,部分原料、半成品或产成品为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质,产品生产过程中涉 及高温、高压等工艺,对操作要求较高,存在着因设备及工艺不完善、物品保管及操作不当等原因而造成 意外安全事故的风险。虽然报告期内,公司未发生过重大安全事故,也十分重视安全生产事故的防范,但 不排除随着生产规模不断扩大,公司安全生产相关制度可能存在不充分或者没有完全地得到执行等风险 导致重大安全事故的发生,这将给公司的生产经营带来较大的不利影响。针对安全风险,公司加大安全隐 患排查和整改力度,内部设置了安全科及专职安全员,制定了安全生产相关制度,加强了安全环保培训 并尽量采用了先进的设备设施和自动控制系统,尽量降低安全生产风险。 汇率变化风险 报告期内,公司自营出口收入占主营业务收入的比重较高,预计未来一段时间内自营销售收入仍将保 持这种状况。公司自营出口主要以美元报价和结算,汇率随着国内外政治、经济环境的变化而波动,具有 定的不确定性。如果人民币持续升值,以外币标价的产品价格将上升,将影响公司出口产品的竞争力 公司将密切跟踪汇率变化情况,通过对汇率变化趋势的预测确定提前或延期结汇预防外汇风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用口不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 详见公司于2016年10月28日在巨潮 2016年10月27日 实地调研 机构 资讯网上披露的投资者关系活动记录 表 详见公司于2016年11月02日在巨潮 2016年11月01日 实地调研 机构 资讯网上披露的投资者关系活动记录 详见公司于2016年11月10日在巨潮 2016年11月09日 实地调研 机构 讯网上披露的投资者关系活动记录 表

利民化工股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 2、主要原材料价格变动风险 公司原材料成本占营业成本较大，原材料价格的波动对营业成本及毛利率会有较大影响。近期大宗原 材料价格上涨已经传导到工业领域，而且环保限产以及国家实行的运输限令更是加剧了化工原材料涨价形 势，但由于农资产品的特殊性，公司产品价格上涨幅度不能抵消原材料价格上涨幅度，这将在一定程度上 降低公司的毛利率从而削弱公司盈利能力。公司将进一步加强采购控制，尽力降低采购成本。 3、环保风险 公司主要从事农药原药及制剂的生产，生产过程中会产生一定量的废水、废气、废渣。随着国家对环 境保护的日益重视，新《环境保护法》、《环境保护税法》等越来越严格的环保法律法规的颁布实施，企 业执行的环保标准也将更高更严格，这将增加公司在环保设施、三废治理等方面的投入和支出，从而对公 司的收益水平造成一定的影响。公司高度重视环保工作，具有完善的环保设施和管理制度，近几年来，公 司环保投入总额累计达到近2亿元，现有“三废”排放符合国家标准，公司还将进一步促进减排，从工艺本质 上进行改进，并持续提升环保治理的水平。 4、安全生产风险 公司生产过程中，部分原料、半成品或产成品为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，产品生产过程中涉 及高温、高压等工艺，对操作要求较高，存在着因设备及工艺不完善、物品保管及操作不当等原因而造成 意外安全事故的风险。虽然报告期内，公司未发生过重大安全事故，也十分重视安全生产事故的防范，但 不排除随着生产规模不断扩大，公司安全生产相关制度可能存在不充分或者没有完全地得到执行等风险， 导致重大安全事故的发生，这将给公司的生产经营带来较大的不利影响。针对安全风险，公司加大安全隐 患排查和整改力度，内部设置了安全科及专职安全员，制定了安全生产相关制度，加强了安全环保培训， 并尽量采用了先进的设备设施和自动控制系统，尽量降低安全生产风险。 5、汇率变化风险 报告期内，公司自营出口收入占主营业务收入的比重较高，预计未来一段时间内自营销售收入仍将保 持这种状况。公司自营出口主要以美元报价和结算，汇率随着国内外政治、经济环境的变化而波动，具有 一定的不确定性。如果人民币持续升值，以外币标价的产品价格将上升，将影响公司出口产品的竞争力。 公司将密切跟踪汇率变化情况，通过对汇率变化趋势的预测确定提前或延期结汇预防外汇风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 10 月 27 日 实地调研 机构 详见公司于 2016 年 10 月 28 日在巨潮 资讯网上披露的投资者关系活动记录 表 2016 年 11 月 01 日 实地调研 机构 详见公司于 2016 年 11 月 02 日在巨潮 资讯网上披露的投资者关系活动记录 表 2016 年 11 月 09 日 实地调研 机构 详见公司于 2016 年 11 月 10 日在巨潮 资讯网上披露的投资者关系活动记录 表

利民化工股份有限公司2016年年度报告全文 第五节重要事项 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用口不适用 公司现行章程对利润分配政策的规定如下 第一百五十五条: (一)利润分配原则:在公司盈利、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下,公司实行持续、 稳定的利润分配政策,公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。 二)利润分配形式:公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。现金方式优 先于股票方式,公司具备现金分红条件的,应当采用现金分红方式进行利润分配。利润分配不得超过累计 可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。公司业绩增长快速且董事会认为公司股票价格与公司股 本规模不匹配时,可以提出并经股东大会审议通过后实施股票股利分配或者现金与股票股利分配相结合的 预案。根据公司的资金需求状况公司董事会可以提议进行中期现金分配。 三)利润分配比例:在满足公司正常生产经营的资金需求情况下,公司总体上每年以现金方式分配 的利润不得少于当年实现的可分配利润的百分之二十,或者公司连续三年内以现金方式累计分配的利润不 少于三年实现的年均可分配利润的百分之六十 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支 出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策 、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中 所占比例最低应达到80% 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中 所占比例最低应达到40 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中 所占比例最低应达到20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 (四)实施现金分红应同时满足的条件 、公司该年度或半年度实现的可供分配的净利润(即公司弥补亏损、提取公积金后剩余的净利润) 为正值、且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营 2、公司累计可供分配的利润为正值 3、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告; 4、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。 前款所称重大投资计划或重大现金支出是指:公司未来十二个月内拟对外投资、购买资产、回购股票 金额超过公司最近一期经审计净资产20% 五)发放股票股利的条件在满足现金股利分配的条件下,若公司营业收入和净利润增长快速,且董 事会认为公司股本规模不合理的前提下,可以在提出现金股利分配预案之外,提出并实施股票股利分配预 (六)利润分配的期限间隔:公司在符合利润分配的条件下,应当每年度进行利润分配,也可以进行 中期现金分红 七)利润分配决策机制:公司股利分配方案由董事会制定及审议通过后提交股东大会批准;董事会 在制定股利分配方案时应认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程

利民化工股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司现行章程对利润分配政策的规定如下： 第一百五十五条： （一）利润分配原则：在公司盈利、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司实行持续、 稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。 （二）利润分配形式：公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。现金方式优 先于股票方式，公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红方式进行利润分配。利润分配不得超过累计 可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司业绩增长快速且董事会认为公司股票价格与公司股 本规模不匹配时，可以提出并经股东大会审议通过后实施股票股利分配或者现金与股票股利分配相结合的 预案。根据公司的资金需求状况公司董事会可以提议进行中期现金分配。 （三）利润分配比例：在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，公司总体上每年以现金方式分配 的利润不得少于当年实现的可分配利润的百分之二十，或者公司连续三年内以现金方式累计分配的利润不 少于三年实现的年均可分配利润的百分之六十。 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支 出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策： 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中 所占比例最低应达到80%； 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中 所占比例最低应达到40%； 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中 所占比例最低应达到20%； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 （四）实施现金分红应同时满足的条件 1、公司该年度或半年度实现的可供分配的净利润（即公司弥补亏损、提取公积金后剩余的净利润） 为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营； 2、公司累计可供分配的利润为正值； 3、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； 4、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。 前款所称重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、购买资产、回购股票 金额超过公司最近一期经审计净资产20%。 （五）发放股票股利的条件在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董 事会认为公司股本规模不合理的前提下，可以在提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预 案。 （六）利润分配的期限间隔：公司在符合利润分配的条件下，应当每年度进行利润分配，也可以进行 中期现金分红。 （七）利润分配决策机制：公司股利分配方案由董事会制定及审议通过后提交股东大会批准；董事会 在制定股利分配方案时应认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程

利民化工股份有限公司2016年年度报告全文 序要求等事宜,充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意见,独立董事应当发表明确意见。独立董事 可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。公司采取股票或者现金股票相结合的 方式分配股利时,需经公司股东大会以特别决议方式审议通过。 股东大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟 通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问题。 若公司满足现金分红的条件但董事会未做出现金利润分配预案的,应当在定期报告中披露原因,独立 董事应当对此发表独立意见 八)利润分配调整机制:公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整利润分配政 策的,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定,有关调整利润分配政策的议 案需经公司董事会审议通过后提交股东大会批准,独立董事和监事会应对此发表明确意见。股东大会审议 调整利润分配政策相关事项的,公司应当通过网络投票等方式为中小股东参加股东大会提供便利,该事项 需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过 为进一步细化《公司章程》中关于利润分配政策的条款,增强利润分配决策的透明度和可操作性,便 于股东对公司经营与分配进行监督,公司2014年3月22日召开的2013年度股东大会审议通过了《利民化工 股份有限公司上市后三年股东分红回报规划》 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰: 相关的决策程序和机制是否完备 是是是是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用: 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是 否得到了充分保护 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 2016年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况 以公司总股本164,708953股为基数,向全体股东每10股派发现金红利3.50元(含税),送红股0股(含税), 不以资本公积金转增股本 2015年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况 以公司总股本13000000股为基数,向全体股东每10股派发现金红利300元(含税),送红股0股(含税) 不以资本公积金转增股本。 2014年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况 以公司总股本100,00000为基数,向全体股东每10股派发现金红利300元(含税),送红股0股(含税 以资本公积金向全体股东每10股转增3股 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位 分红年度合并报表占合并报表中归属 现金分红金额(含 以其他方式现金分以其他方式现金分 分红年度 税) 中归属于上市公司于上市公司普通股 红的金额 红的比例 普通股股东的净利股东的净利润的比

利民化工股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 序要求等事宜，充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意见，独立董事应当发表明确意见。独立董事 可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。公司采取股票或者现金股票相结合的 方式分配股利时，需经公司股东大会以特别决议方式审议通过。 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟 通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。 若公司满足现金分红的条件但董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立 董事应当对此发表独立意见。 （八）利润分配调整机制：公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整利润分配政 策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议 案需经公司董事会审议通过后提交股东大会批准，独立董事和监事会应对此发表明确意见。股东大会审议 调整利润分配政策相关事项的，公司应当通过网络投票等方式为中小股东参加股东大会提供便利，该事项 需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。 为进一步细化《公司章程》中关于利润分配政策的条款，增强利润分配决策的透明度和可操作性，便 于股东对公司经营与分配进行监督，公司2014年3月22日召开的2013年度股东大会审议通过了《利民化工 股份有限公司上市后三年股东分红回报规划》。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2016年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况 以公司总股本164,708,953股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.50元（含税），送红股0股（含税）， 不以资本公积金转增股本。 2015年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况 以公司总股本130,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），送红股0股（含税）， 不以资本公积金转增股本。 2014年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况 以公司总股本100,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），送红股0股（含税）， 以资本公积金向全体股东每10股转增3股。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例