山西漳泽电力股份有限公司2012年度报告

山西漳泽电力股份有限公司2012年度报告 铝电有限电力股份 月01日月31日 千瓦时|1,536.81万 责任公司有限公司 (2)承包情况 不适用 (3)租赁情况 不适用 2、担保情况 不适用 3、其他重大合同 无 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 不适用 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 内会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 梁双才耿凤滢 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 是否在审计期间改聘会计师事务所 口是√否 ins与 巨潮资 wweninto com cn 中国证监会定信息技

山西漳泽电力股份有限公司 2012 年度报告 26 铝电有限 责任公司 电力股份 有限公司 月 01 日 月 31 日 千瓦时 1,536.81 万元 （2）承包情况 不适用 （3）租赁情况 不适用 2、担保情况 不适用 3、其他重大合同 无 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 不适用 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬（万元） 40 境内会计师事务所审计服务的连续年限 9 境内会计师事务所注册会计师姓名 梁双才 耿凤滢 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 是否在审计期间改聘会计师事务所 □ 是 √ 否

山西漳泽电力股份有限公司2012年度报告 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 口适用√不适用 十、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 十一、处罚及整改情况 不适用 董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 口适用√不适用 十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不适用 十三、其他重大事项的说明 报告期内,公司无其他重大事项说明。 十四、公司子公司重要事项 报告期内,公司子公司无重要事项。 十五、公司发行公司债券的情况 报告期内,公司未发行公司债券 china乡 巨潮资识 wweninto com cn 中国证监会定信息技

山西漳泽电力股份有限公司 2012 年度报告 27 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 十一、处罚及整改情况 不适用 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □ 适用 √ 不适用 十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不适用 十三、其他重大事项的说明 报告期内，公司无其他重大事项说明。 十四、公司子公司重要事项 报告期内，公司子公司无重要事项。 十五、公司发行公司债券的情况 报告期内，公司未发行公司债券

山西漳泽电力股份有限公司2012年度报告 第六节股份变动及股东情况 、股份变动情况 本次变动前 本次变动增减(+,一) 本次变动后 数量1(%/行 新/送殷/公积金 其他小计 转股 (%) 有限售条件股份 10,5090% 5、高管股份 、无限售条件股份 1,323,71441100% 1,323,714,491100% 人民币普通股 1,323,71441100% 1,323,714,491100% 股份总数 1,323,725,000100% 1,323,725,000100% 股份变动的批准情况 口适用√不适用 股份变动的过户情况 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 口适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 二、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 告期股东总数 98,107年度报告披露日前第5个交易日末股东总数 95,24 持股5%以上的股东持股情况 质押或冻结 报告期内持有有限持有无限售 情况 股东名称 持 股东性质持股比例报告期末 增减变动售条件的条件的股份 股数量 情况股份数量数量股份 数量 状态 西省人民政府国有资产监督管 国家 226%299,130,000 2991300 理委员会 中国电力投资集团公司 国有法人 2227%294,758,170 294,758,170 山西国际电力集团有限公司 国有法人 13.72%181,606,580 181,606,580 区鹤洲 境内自然人0.38%5014,528 5,014528 n与 巨潮资讯 wweninto com cn 中国证监会定信息技

山西漳泽电力股份有限公司 2012 年度报告 28 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 10,509 0% 10,509 0% 5、高管股份 10,509 0% 10,509 0% 二、无限售条件股份 1,323,714,491 100% 1,323,714,491 100% 1、人民币普通股 1,323,714,491 100% 1,323,714,491 100% 三、股份总数 1,323,725,000 100% 1,323,725,000 100% 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 二、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期股东总数 98,107 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 95,246 持股 5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结 情况 股份 状态 数量 山西省人民政府国有资产监督管 理委员会 国家 22.6% 299,130,000 299,130,000 中国电力投资集团公司 国有法人 22.27% 294,758,170 294,758,170 山西国际电力集团有限公司 国有法人 13.72% 181,606,580 181,606,580 区鹤洲 境内自然人 0.38% 5,014,528 5,014,528

山西漳泽电力股份有限公司2012年度报告 中国农业银行一华夏复兴股票型 其他 038%4.9931 4,999931 证券投资基金 上海舜韬实业(集团)有限公司其他 3,20000 3,200,00 张继鸿 境内自然人0.16%2092,200 2,092,200 江西国际信托股份有限公司资金 其他 0.15%2,00000 信托(金狮89号) 2.00000 境内自然人0.14%1:803,160 王义庭 境内自然人0.13%1,757,898 1,757,898 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名 股东的情况(如有) 山西省人民政府国有资产监督管理委员会持有山西国际电力集团有限 公司100%的股权,是山西国际电力集团有限公司的控股股东及实际控制 上述股东关联关系或一致行动的说明 人,两名股东之间存在关联关系,属于《上市公司股东持股变动信息披露 管理办法》规定的一致行动人。未知另八名股东之间是否存在关联关系或 属于《上市公司股东持股变动信息技露管理办法》规定的一致行动人 前10名无限售条件股东持股情况 年末持有无限售条 股份种类 股东名称 件股份数量 股份种类 西省人民政府国有资产监督管理委员会 2991300民币普通股 299.130.000 中国电力投资集团公司 294758,170人民币普通股 山西国际电力集团有限公司 181,606,580人民币普通股 l8160 区鹤洲 5,014,528人民币普通股 5.014.5 农业银行一华夏复兴股票型证券投资基金 4,99931人民币普通股 上海舜韬实业(集团)有限公司 3,2000人民币普通股 3,200,000 2,092,200人民币普通股 江西国际信托股份有限公司资金信托(金狮89号) 2,00000民币普通股 2,0000 1.803,160人民币普通股 1,803,160 王义庭 1,757,898人民币普通股 1,757,898 西省人民政府国有资产监督管理委员会持有山西国 际电力集团有限公司100%的股权,是山西国际电力集 前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前 团有限公司的控股股东及实际控制人,两名股东之间 存在关联关系,属于《上市公司股东持股变动信息披 10名股东之间关联关系或一致行动的说明 露管理办法》规定的一致行动人。未知另八名股东之 间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动 信息披露管理办法》规定的一致行动人 参与融资融券业务股东情况说明(如有) ins今 巨潮资 wweninto com cn 中国证监会定信息技

山西漳泽电力股份有限公司 2012 年度报告 29 中国农业银行－华夏复兴股票型 证券投资基金 其他 0.38% 4,999,931 4,999,931 上海舜韬实业（集团）有限公司 其他 0.24% 3,200,000 3,200,000 张继鸿 境内自然人 0.16% 2,092,200 2,092,200 江西国际信托股份有限公司资金 信托（金狮 89 号） 其他 0.15% 2,000,000 2,000,000 陈东 境内自然人 0.14% 1,803,160 1,803,160 王义庭 境内自然人 0.13% 1,757,898 1,757,898 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名 股东的情况（如有） 上述股东关联关系或一致行动的说明 山西省人民政府国有资产监督管理委员会持有山西国际电力集团有限 公司 100%的股权，是山西国际电力集团有限公司的控股股东及实际控制 人，两名股东之间存在关联关系，属于《上市公司股东持股变动信息披露 管理办法》规定的一致行动人。未知另八名股东之间是否存在关联关系或 属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 年末持有无限售条 件股份数量 股份种类 股份种类 数量 山西省人民政府国有资产监督管理委员会 299,130,000 人民币普通股 299,130,000 中国电力投资集团公司 294,758,170 人民币普通股 294,758,170 山西国际电力集团有限公司 181,606,580 人民币普通股 181,606,580 区鹤洲 5,014,528 人民币普通股 5,014,528 中国农业银行－华夏复兴股票型证券投资基金 4,999,931 人民币普通股 4,999,931 上海舜韬实业（集团）有限公司 3,200,000 人民币普通股 3,200,000 张继鸿 2,092,200 人民币普通股 2,092,200 江西国际信托股份有限公司资金信托（金狮 89 号） 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 陈东 1,803,160 人民币普通股 1,803,160 王义庭 1,757,898 人民币普通股 1,757,898 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 山西省人民政府国有资产监督管理委员会持有山西国 际电力集团有限公司 100%的股权，是山西国际电力集 团有限公司的控股股东及实际控制人，两名股东之间 存在关联关系，属于《上市公司股东持股变动信息披 露管理办法》规定的一致行动人。未知另八名股东之 间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动 信息披露管理办法》规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如有）

山西漳泽电力股份有限公司2012年度报告 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 单位负责人 成立日期 组织机构代码/册主要经 资本营业务 山西省人民政府国有资产监督管理委员会 朱晓明 2009年03月01 76245919-2 报告期控股股东变更 √适用口不适用 报告期内,公司实施重大资产重组,中电投集团、山西国际电力分别将其持有的公司18500万股、11413万股股份无偿划 转给山西省国资委。公司控股股东由中电投集团变更为山西省国资委。关于国有股份无偿划转完成过户登记的公告刊登于 2013年1月5日《中国证券报》和巨潮资讯网。公告编号:2013临-002 3、公司实际控制人情况 法人 法定代表人单位 注册主要经 实际控制人名称 成立日期 组织机构代码 负责人 资本营业务 山西省人民政府国有资产监督管理委员会 朱晓明 1日 2009年03月01 76245919-2 报告期实际控制人变更 √适用口不适用 报告期内,公司实施重大资产重组,中电投集团、山西国际电力分别将其持有的18500万股、11413万股股份无偿划转给山 西省国资委。公司实际控制人由国务院国有资产监督管理委员会变更为山西省国资委。关于国有股份无偿划转完成过户登记 的公告刊登于2013年1月5日《中国证券报》和巨潮资讯网。公告编号:2013临—002 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 cnin乡 巨潮资 wweninto com cn 中国证监会定信息技

山西漳泽电力股份有限公司 2012 年度报告 30 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册 资本 主要经 营业务 山西省人民政府国有资产监督管理委员会 朱晓明 2009 年 03 月 01 日 76245919-2 报告期控股股东变更 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司实施重大资产重组，中电投集团、山西国际电力分别将其持有的公司18500万股、11413万股股份无偿划 转给山西省国资委。公司控股股东由中电投集团变更为山西省国资委。关于国有股份无偿划转完成过户登记的公告刊登于 2013年1月5日《中国证券报》和巨潮资讯网。公告编号：2013临—002 3、公司实际控制人情况 法人 实际控制人名称 法定代表人/单位 负责人 成立日期 组织机构代码 注册 资本 主要经 营业务 山西省人民政府国有资产监督管理委员会 朱晓明 2009 年 03 月 01 日 76245919-2 报告期实际控制人变更 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司实施重大资产重组，中电投集团、山西国际电力分别将其持有的 18500 万股、11413 万股股份无偿划转给山 西省国资委。公司实际控制人由国务院国有资产监督管理委员会变更为山西省国资委。关于国有股份无偿划转完成过户登记 的公告刊登于 2013 年 1 月 5 日《中国证券报》和巨潮资讯网。公告编号：2013 临—002 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图