序号承诺方承诺类型 承诺主要内容 (3)本人承诺确保上市公司具有完全独立的办公机构与生 产经营场所,不与本人控制的除上市公司以外的其他企业 混合经营、合署办公。 5、保证上市公司的业务独立 上市公司及其全资子公司、控股子公司均具有独立、完整 的业务流程及自主经营的能力,上市公司及其下属子公司 的各项业务决策均系其依照《公司章程》和经政府相关部 门批准的经营许可而作出,完全独立于本人及本人控制的 除上市公司以外的其他企业。本人将继续确保上市公司独 立经营,在业务的各个方面保持独立。本人承诺将遵守中 国证监会的相关规定以及本人的承诺,并尽量减少与上市 公司之间的关联交易,保证不会以侵占上市公司利益为目 的与上市公司之间开展显失公平的关联交易:本人将保证 上市公司继续具备独立开展业务的资质、人员、资产等所 有必备条件,确保上市公司业务独立。 本公司以上市公司股份所做质押均系为本公司及下属 子公司银行融资提供担保增信,合法、合规 关于保持/二、截至本承诺函出具之日,本公司以上市公司股份所做 12/三房巷集上市公司质押所对应的债务不存在逾期偿还或者其他违约情形、风 控制权稳 险事件 团 三、如因股票质押风险事件导致本公司对上市公司控制权 定性的承 诺函受到影响,则本公司将积极与质权人协商,采取多种措施 (包括但不限于追加保证金、追加抵押物质物、现金清偿 担保债务等方式)以防止质押股份被处置,维护控制权稳 定性 (二)交易对方及标的公司作出的重要承诺 序号承诺方承诺类型 承诺主要内容 1、本企业已提供了与本次交易相关的信息和文件(包括但 不限于原始书面材料、副本材料或口头信息等),本企业 保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件 关于所提致,且该等文件资料的签字与印章都是真实的,该等文件 供信息真的签署人业经合法授权并有效签署该等文件;保证为本次 1|交易对方实性、准确交易所提供的有关信息真实、准确和完整,不存在虚假记 性和完整载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性 性的承诺准确性和完整性承担个别和连带的法律责任 函|2、本企业关于本次交易的信息技露和申请文件不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。如本次交易因涉嫌所提 供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,给投资者造成损失的,本企业将依法承担赔偿责任。 1-1-1-30
1-1-1-30 序号 承诺方 承诺类型 承诺主要内容 （3）本人承诺确保上市公司具有完全独立的办公机构与生 产经营场所，不与本人控制的除上市公司以外的其他企业 混合经营、合署办公。 5、保证上市公司的业务独立 上市公司及其全资子公司、控股子公司均具有独立、完整 的业务流程及自主经营的能力，上市公司及其下属子公司 的各项业务决策均系其依照《公司章程》和经政府相关部 门批准的经营许可而作出，完全独立于本人及本人控制的 除上市公司以外的其他企业。本人将继续确保上市公司独 立经营，在业务的各个方面保持独立。本人承诺将遵守中 国证监会的相关规定以及本人的承诺，并尽量减少与上市 公司之间的关联交易，保证不会以侵占上市公司利益为目 的与上市公司之间开展显失公平的关联交易；本人将保证 上市公司继续具备独立开展业务的资质、人员、资产等所 有必备条件，确保上市公司业务独立。 12 三房巷集 团 关于保持 上市公司 控制权稳 定性的承 诺函 一、本公司以上市公司股份所做质押均系为本公司及下属 子公司银行融资提供担保增信，合法、合规； 二、截至本承诺函出具之日，本公司以上市公司股份所做 质押所对应的债务不存在逾期偿还或者其他违约情形、风 险事件； 三、如因股票质押风险事件导致本公司对上市公司控制权 受到影响，则本公司将积极与质权人协商，采取多种措施 （包括但不限于追加保证金、追加抵押物/质物、现金清偿 担保债务等方式）以防止质押股份被处置，维护控制权稳 定性。 （二）交易对方及标的公司作出的重要承诺 序号 承诺方 承诺类型 承诺主要内容 1 交易对方 关于所提 供信息真 实性、准确 性和完整 性的承诺 函 1、本企业已提供了与本次交易相关的信息和文件（包括但 不限于原始书面材料、副本材料或口头信息等），本企业 保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一 致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件 的签署人业经合法授权并有效签署该等文件；保证为本次 交易所提供的有关信息真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、 准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 2、本企业关于本次交易的信息披露和申请文件不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。如本次交易因涉嫌所提 供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，给投资者造成损失的，本企业将依法承担赔偿责任
序号承诺方承诺类型 承诺主要内容 3、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦査或者 被中国证券监督管理委员会立案调査的,在形成调査结论 以前,本企业承诺不转让在三房巷拥有权益的股份(如有) 并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面 申请和股票账户提交三房巷董事会,由董事会代本企业向 证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内 提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证券交易所和 登记结算公司报送本企业的身份信息和账户信息并申请锁 定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本企业的 身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司 直接锁定相关股份。如调査结论发现存在违法违规情节, 本企业承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。 1、本公司/本人已提供了与本次交易相关的信息和文件(包 括但不限于原始书面材料、副本材料或口头信息等),本 公司/本人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或 海伦石化/关于所提/原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真实的,该 /及其全体/供信息真等文件的签署人业经合法授权并有效签署该等文件:保证 实性、准确 为本次交易所提供的有关信息真实、准确和完整,不存在 、性和完整虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的 董事 理人员性的承诺真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 2、本公司/本人关于本次交易的信息披露和申请文件不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如本次交易因涉嫌 所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,给投资者造成损失的,本公司/本人将依法承担赔 偿责任 本公司为中华人民共和国境内依法设立并合法存续的企 业,具备《中华人民共和国公司法》、《上市公司重大资 产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》等相关法 律、法规和规章规定的参与本次交易的主体资格。 除已公开披露的情形外,本公司、本公司董事、监事和 房巷集关于最近 高级管理人员最近五年内不存在因涉嫌犯罪正被司法机关 团及其全五年处罚、 3/体董事、监诉讼,仲裁 立案侦査或因涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立 事、高|及诚信情|案调查的情形,亦不存在被中国证券监督管理委员会采取 理人员况的声明行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形 3、除已公开披露的情形外,本公司及本公司的董事、监事 与承诺 和高级管理人员最近五年内未受到任何刑事处罚或与证券 市场有关的任何行政处罚,不涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或者仲裁 4、本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员最近五年 内诚信状况良好,不存在负有数额较大债务、到期未清偿 1-1-1-31
1-1-1-31 序号 承诺方 承诺类型 承诺主要内容 3、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者 被中国证券监督管理委员会立案调查的，在形成调查结论 以前，本企业承诺不转让在三房巷拥有权益的股份（如有）， 并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面 申请和股票账户提交三房巷董事会，由董事会代本企业向 证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内 提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和 登记结算公司报送本企业的身份信息和账户信息并申请锁 定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本企业的 身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司 直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节， 本企业承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。 2 海伦石化 及其全体 董事、监 事、高级管 理人员 关于所提 供信息真 实性、准确 性和完整 性的承诺 函 1、本公司/本人已提供了与本次交易相关的信息和文件（包 括但不限于原始书面材料、副本材料或口头信息等），本 公司/本人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或 原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该 等文件的签署人业经合法授权并有效签署该等文件；保证 为本次交易所提供的有关信息真实、准确和完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的 真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 2、本公司/本人关于本次交易的信息披露和申请文件不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如本次交易因涉嫌 所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，给投资者造成损失的，本公司/本人将依法承担赔 偿责任。 3 三房巷集 团及其全 体董事、监 事、高级管 理人员 关于最近 五年处罚、 诉讼、仲裁 及诚信情 况的声明 与承诺 1、本公司为中华人民共和国境内依法设立并合法存续的企 业，具备《中华人民共和国公司法》、《上市公司重大资 产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》等相关法 律、法规和规章规定的参与本次交易的主体资格。 2、除已公开披露的情形外，本公司、本公司董事、监事和 高级管理人员最近五年内不存在因涉嫌犯罪正被司法机关 立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立 案调查的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会采取 行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。 3、除已公开披露的情形外，本公司及本公司的董事、监事 和高级管理人员最近五年内未受到任何刑事处罚或与证券 市场有关的任何行政处罚，不涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或者仲裁。 4、本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员最近五年 内诚信状况良好，不存在负有数额较大债务、到期未清偿
序号承诺方承诺类型 承诺主要内容 且处于持续状态的情形、不存在未履行的承诺,亦不存在 或涉嫌存在其他重大违法行为。 5、除已公开披露的情形外,本公司及本公司的董事、监事 和高级管理人员、本公司控股股东不存在损害投资者合法 权益和社会公共利益的重大违法行为,最近三年内没有证 券市场失信行为。 本公司为中华人民共和国境内依法设立并合法存续的企 业,具备《中华人民共和国公司法》、《上市公司重大资 产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》等相关法 律、法规和规章规定的参与本次交易的主体资格 2、除已公开披露的情形外,本公司、本公司董事、监事和 高级管理人员最近五年内不存在因涉嫌犯罪正被司法机关 立案侦査或因涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立 三房巷国关于最近|案调查的情形,亦不存在被中国证券监督管理委员会采取 /贸及其全/五年处罚、/行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形 诉讼、仲裁 3、除已公开披露的情形外,本公司及本公司的董事、监事 事、高级管/破信情和高级管理人员最近五年内未受到任何刑事处罚或与证券 体董事、监 理人员|况的声明市场有关的任何行政处罚,不涉及与经济纠纷有关的重大 与承诺民事诉讼或者仲裁 4、本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员最近五年 内诚信状况良好,不存在负有数额较大债务、到期未清偿 且处于持续状态的情形、不存在未履行的承诺,亦不存在 或涉嫌存在其他重大违法行为。 5、除已公开披露的情形外,本公司及本公司的董事、监事 和高级管理人员、本公司控股股东不存在损害投资者合法 权益和社会公共利益的重大违法行为,最近三年内没有证 券市场失信行为 1、本企业为中华人民共和国境内依法设立并合法存续的企 业,具备《中华人民共和国合伙企业法》、《上市公司重 大资产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》等相 关法律、法规和规章规定的参与本次交易的主体资格。 关于最近|2、本企业及本企业主要管理人员最近五年内不存在因涉嫌 上海优常、五年处罚、犯罪正被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证券 S上海休玛|诉讼、仲裁|监督管理委员会立案调查的情形,亦不存在被中国证券监 及其主要及诚信情|督管理委员会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处 管理人员况的声明分的情形 与承诺|3、本企业及本企业主要管理人员最近五年内未受到任何刑 事处罚或与证券市场有关的任何行政处罚,不涉及与经济 纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁 4、本企业及本企业主要管理人员最近五年内诚信状况良 好,不存在负有数额较大债务、到期未清偿且处于持续状 1-1-1-32
1-1-1-32 序号 承诺方 承诺类型 承诺主要内容 且处于持续状态的情形、不存在未履行的承诺，亦不存在 或涉嫌存在其他重大违法行为。 5、除已公开披露的情形外，本公司及本公司的董事、监事 和高级管理人员、本公司控股股东不存在损害投资者合法 权益和社会公共利益的重大违法行为，最近三年内没有证 券市场失信行为。 4 三房巷国 贸及其全 体董事、监 事、高级管 理人员 关于最近 五年处罚、 诉讼、仲裁 及诚信情 况的声明 与承诺 1、本公司为中华人民共和国境内依法设立并合法存续的企 业，具备《中华人民共和国公司法》、《上市公司重大资 产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》等相关法 律、法规和规章规定的参与本次交易的主体资格。 2、除已公开披露的情形外，本公司、本公司董事、监事和 高级管理人员最近五年内不存在因涉嫌犯罪正被司法机关 立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立 案调查的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会采取 行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。 3、除已公开披露的情形外，本公司及本公司的董事、监事 和高级管理人员最近五年内未受到任何刑事处罚或与证券 市场有关的任何行政处罚，不涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或者仲裁。 4、本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员最近五年 内诚信状况良好，不存在负有数额较大债务、到期未清偿 且处于持续状态的情形、不存在未履行的承诺，亦不存在 或涉嫌存在其他重大违法行为。 5、除已公开披露的情形外，本公司及本公司的董事、监事 和高级管理人员、本公司控股股东不存在损害投资者合法 权益和社会公共利益的重大违法行为，最近三年内没有证 券市场失信行为。 5 上海优常、 上海休玛 及其主要 管理人员 关于最近 五年处罚、 诉讼、仲裁 及诚信情 况的声明 与承诺 1、本企业为中华人民共和国境内依法设立并合法存续的企 业，具备《中华人民共和国合伙企业法》、《上市公司重 大资产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》等相 关法律、法规和规章规定的参与本次交易的主体资格。 2、本企业及本企业主要管理人员最近五年内不存在因涉嫌 犯罪正被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证券 监督管理委员会立案调查的情形，亦不存在被中国证券监 督管理委员会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处 分的情形。 3、本企业及本企业主要管理人员最近五年内未受到任何刑 事处罚或与证券市场有关的任何行政处罚，不涉及与经济 纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。 4、本企业及本企业主要管理人员最近五年内诚信状况良 好，不存在负有数额较大债务、到期未清偿且处于持续状
序号承诺方承诺类型 承诺主要内容 态的情形、不存在未履行的承诺,亦不存在或涉嫌存在其 他重大违法行为 5、本企业及本企业主要管理人员不存在损害投资者合法权 益和社会公共利益的重大违法行为,最近三年内没有证券 市场失信行为。 1、本公司为中华人民共和国境内依法设立并合法存续的企 业,具备《中华人民共和国公司法》、《上市公司重大资 产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》等相关法 律、法规和规章规定的参与本次交易的主体资格。 2、除已公开披露的情形外,本公司及本公司董事、监事和 高级管理人员最近五年内不存在因涉嫌犯罪正被司法机关 立案侦査或因涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立 案调査的情形,亦不存在被中国证券监督管理委员会采取 行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形 本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员最近五年 内未受到任何刑事处罚或与证券市场有关的任何行政处 海伦石化关于最近罚,不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。 6/及其全体五年处罚、4、本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员最近五年 董事、监 诉讼、仲裁内诚信状况良好,不存在负有数额较大债务、到期未清偿 事、高级管及诚信情且处于持续状态的情形、不存在未履行的承诺,亦不存在 理人员况的声明或涉嫌存在其他重大违法行为。 与承诺5、除已公开技露的情形外,本公司及本公司的董事、监事 和高级管理人员不存在损害投资者合法权益和社会公共利 益的重大违法行为,最近三年内没有证券市场失信行为 6、本公司不存在如下情形:(1)最近36个月内未经法定 机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关 违法行为虽然发生在36个月前,但截至本承诺函签署日仍 处于持续状态;(2)最近36个月内曾向中国证监会提出 发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行 核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委 员会审核工作;或者伪造、变造本公司或其董事、监事、 高级管理人员的签字、盖章。 对于本企业在本次交易之前己经持有的三房巷股份,自 本次交易完成之日起18个月内不得转让。本企业通过本次 7/=兔/关于股份交易取得的三房巷股份,自该等股份发行结束之日起36个 锁定的承月内(以下简称“锁定期”)不得转让,包括但不限于通 团 诺函过证券市场公开转让或通过协议方式转让,但是,在适用 法律许可的前提下的转让不受此限(包括但不限于因业绩 补偿而发生的股份回购行为);本次交易完成后6个月内 如三房巷股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者 1-1-1-33
1-1-1-33 序号 承诺方 承诺类型 承诺主要内容 态的情形、不存在未履行的承诺，亦不存在或涉嫌存在其 他重大违法行为。 5、本企业及本企业主要管理人员不存在损害投资者合法权 益和社会公共利益的重大违法行为，最近三年内没有证券 市场失信行为。 6 海伦石化 及其全体 董事、监 事、高级管 理人员 关于最近 五年处罚、 诉讼、仲裁 及诚信情 况的声明 与承诺 1、本公司为中华人民共和国境内依法设立并合法存续的企 业，具备《中华人民共和国公司法》、《上市公司重大资 产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》等相关法 律、法规和规章规定的参与本次交易的主体资格。 2、除已公开披露的情形外，本公司及本公司董事、监事和 高级管理人员最近五年内不存在因涉嫌犯罪正被司法机关 立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立 案调查的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会采取 行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。 3、本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员最近五年 内未受到任何刑事处罚或与证券市场有关的任何行政处 罚，不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。 4、本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员最近五年 内诚信状况良好，不存在负有数额较大债务、到期未清偿 且处于持续状态的情形、不存在未履行的承诺，亦不存在 或涉嫌存在其他重大违法行为。 5、除已公开披露的情形外，本公司及本公司的董事、监事 和高级管理人员不存在损害投资者合法权益和社会公共利 益的重大违法行为，最近三年内没有证券市场失信行为。 6、本公司不存在如下情形：（1）最近 36 个月内未经法定 机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关 违法行为虽然发生在 36 个月前，但截至本承诺函签署日仍 处于持续状态；（2）最近 36 个月内曾向中国证监会提出 发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行 核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委 员会审核工作；或者伪造、变造本公司或其董事、监事、 高级管理人员的签字、盖章。 7 三房巷集 团 关于股份 锁定的承 诺函 1、对于本企业在本次交易之前已经持有的三房巷股份，自 本次交易完成之日起 18 个月内不得转让。本企业通过本次 交易取得的三房巷股份，自该等股份发行结束之日起 36 个 月内（以下简称“锁定期”）不得转让，包括但不限于通 过证券市场公开转让或通过协议方式转让，但是，在适用 法律许可的前提下的转让不受此限（包括但不限于因业绩 补偿而发生的股份回购行为）；本次交易完成后 6 个月内， 如三房巷股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者
序号承诺方承诺类型 承诺主要内容 交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的,其持有三房 巷股票的锁定期自动延长6个月,在此之后按照中国证监 会以及上海证券交易所的有关规定执行 2、锁定期内及上述限制上市流通期限内,本企业因三房巷 实施送红股、资本公积金转增股本事项而增持的三房巷股 份,亦遵守上述锁定期限的约定。若证券监管部门的监管 意见或相关规定要求的锁定期长于上述锁定期,则根据相 关证券监管部门的监管意见和相关规定进行相应调整 1、本企业通过本次交易取得的三房巷股份,自该等股份发 行结束之日起36个月内(以下简称“锁定期”)不得转让 包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转 让,但是,在适用法律许可的前提下的转让不受此限(包 括但不限于因业绩补偿而发生的股份回购行为);自重大 资产重组完成后6个月内,如三房巷股票连续20个交易日 关于股份的收盘价低于发行价,或者交易完成后6个月期末收盘价 8/三房巷国锁定的承低于发行价的,其持有公司股票的锁定期自动延长6个月 诺函在此之后按照中国证监会以及上海证券交易所的有关规定 执行。 锁定期内,本企业因三房巷实施送红股、资本公积金转 增股本事项而增持的三房巷股份,亦遵守上述锁定期限的 约定。若证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定 期长于上述锁定期,则根据相关证券监管部门的监管意见 和相关规定进行相应调整 如本企业取得本次交易中认购的三房巷新增股份时,持 有海伦石化股权的时间不足12个月的,则本企业于本次交 易取得的新增股份自相关股份发行结束之日起36个月内不 进行转让:;如本企业取得本次交易中认购的三房巷新增股 份时,持有海伦石化股权的时间已满12个月,则本企业于 上海优常 关于股份本次交易取得的新增股份自相关股份发行结束之日起12个 锁定的承月内不进行转让,在此之后按照中国证监会以及上海证券 上海休玛 诺函交易所的有关规定执行 2、锁定期内,本企业因三房巷实施送红股、资本公积金转 增股本事项而增持的三房巷股份,亦遵守上述锁定期限的 约定。若证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定 期长于上述锁定期,则根据相关证券监管部门的监管意见 和相关规定进行相应调整 在本次交易完成后,本企业将严格遵守中国证监会、上海 关于保持 10交易对方上市公司证券交易所有关规章及《江苏三房巷实业股份有限公司章 程》等的相关规定,与其他股东一样平等行使股东权利 独立性的 承诺函履行股东义务,不利用股东地位谋取不当利益,保证三房 巷在人员、资产、财务、机构及业务方面继续与本企业控 1-1-1-34
1-1-1-34 序号 承诺方 承诺类型 承诺主要内容 交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，其持有三房 巷股票的锁定期自动延长 6 个月，在此之后按照中国证监 会以及上海证券交易所的有关规定执行。 2、锁定期内及上述限制上市流通期限内，本企业因三房巷 实施送红股、资本公积金转增股本事项而增持的三房巷股 份，亦遵守上述锁定期限的约定。若证券监管部门的监管 意见或相关规定要求的锁定期长于上述锁定期，则根据相 关证券监管部门的监管意见和相关规定进行相应调整。 8 三房巷国 贸 关于股份 锁定的承 诺函 1、本企业通过本次交易取得的三房巷股份，自该等股份发 行结束之日起 36 个月内（以下简称“锁定期”）不得转让， 包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转 让，但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限（包 括但不限于因业绩补偿而发生的股份回购行为）；自重大 资产重组完成后 6 个月内，如三房巷股票连续 20 个交易日 的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价 低于发行价的，其持有公司股票的锁定期自动延长 6 个月， 在此之后按照中国证监会以及上海证券交易所的有关规定 执行。 2、锁定期内，本企业因三房巷实施送红股、资本公积金转 增股本事项而增持的三房巷股份，亦遵守上述锁定期限的 约定。若证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定 期长于上述锁定期，则根据相关证券监管部门的监管意见 和相关规定进行相应调整。 9 上海优常、 上海休玛 关于股份 锁定的承 诺函 1、如本企业取得本次交易中认购的三房巷新增股份时，持 有海伦石化股权的时间不足 12 个月的，则本企业于本次交 易取得的新增股份自相关股份发行结束之日起 36 个月内不 进行转让；如本企业取得本次交易中认购的三房巷新增股 份时，持有海伦石化股权的时间已满 12 个月，则本企业于 本次交易取得的新增股份自相关股份发行结束之日起 12 个 月内不进行转让，在此之后按照中国证监会以及上海证券 交易所的有关规定执行。 2、锁定期内，本企业因三房巷实施送红股、资本公积金转 增股本事项而增持的三房巷股份，亦遵守上述锁定期限的 约定。若证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定 期长于上述锁定期，则根据相关证券监管部门的监管意见 和相关规定进行相应调整。 10 交易对方 关于保持 上市公司 独立性的 承诺函 在本次交易完成后，本企业将严格遵守中国证监会、上海 证券交易所有关规章及《江苏三房巷实业股份有限公司章 程》等的相关规定，与其他股东一样平等行使股东权利、 履行股东义务，不利用股东地位谋取不当利益，保证三房 巷在人员、资产、财务、机构及业务方面继续与本企业控