云南铜业(00878) 二一一年年报全文 第三节股本变动及股东情况 股本变动情况 (根据2011年12月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记 存管部提供资料) 数量单位:股 本次变动增减(+、-) 报告期初 公积 报告期末 项目 非公开送 數量比例发行媵金转 小计 数量比例 、有限售条件股 、国家持股 p、国有法人持股 101,610,000 101,610,00101,610.0017.17 F、其他内资持肢1 100058.114,074.109 内法人持股 58,100, 444581m 0,00058,100,0004 内自然人持股 高管股 4070. 4,0770.001 其他 、外资持股 其中 外法人持股 外自然人持股 有限售条件股份合计 14,0770.001%159,710.00 159,710,00159,724,0771.2774 无限售条件股份 人民币普通股|,25674,:29 1,256,674,72388 、境内上市的外资殿 3、境外上市的外资 、其他 无限售条件股份合计1,26.674,729.99 1,256,674,72 股份合计 1,256,688.800100.00%159.710.000 59,710,00001,416,398,800100
云南铜业（000878） 二零一一年年报全文 11 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 一、股本变动情况 一、股本变动情况 一、股本变动情况 (根据2011年12月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记 存管部提供资料) 数量单位：股 项 目 报告期初 本次变动增减（＋、－） 本次变动增减（＋、－） 本次变动增减（＋、－） 本次变动增减（＋、－） 报告期末 非公开 发行 送 股 公积 金转 股 限 售 解 禁 高管 限售 解除 小 计 数 量 比 例 数 量 比 例 一、有限售条件股 一、有限售条件股 一、有限售条件股 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 0 0% 101,610,000 0 0 0 0 101,610,000 101,610,000 7.174% 3、其他内资持股 14,077 0.001% 58,100,000 0 0 0 0 58,100,000 58,114,077 4.103% 其中： 境内法人持股 0 0% 58,100,000 0 0 0 0 58,100,000 58,100,000 4.102% 境内自然人持股 高管股 14,077 0.001% 0 0 0 0 0 0 14,077 0.001% 其他 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 有限售条件股份合计 有限售条件股份合计 有限售条件股份合计 14,077 0.001% 159,710,000 0 0 0 0 159,710,000 159,724,077 11.277% 二、无限售条件股 二、无限售条件股 二、无限售条件股 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 1,256,674,723 99.999% 0 0 0 0 0 0 1,256,674,723 88.723% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件股份合计 无限售条件股份合计 无限售条件股份合计 无限售条件股份合计 1,256,674,723 99.999% 0 0 0 0 0 0 1,256,674,723 88.723% 三、股份合计 1,256,688,800 100.00% 159,710,000 0 0 0 0 159,710,000.00 1,416,398,800 100.00%
么 品云南铜业(00878) 二一一年年报全文 殷票发行与上市情况 (一)截止期末前五年历次股票发行情况 1、2007年2月,经中国证监会证监发行字[200731号文核准,公司 非公开发行458,0000股普通股,发行价格9.50元/股。云铜集团以其 持有的“四矿一厂”股权认购其中的248,70000股,占本次非公开发行股 票总数的54.30%,其它特定投资者以现金认购209,300,000股,占本次 非公开发行股票总数的4570%,本次发行募集资金总额为43510000 元,扣除发行费用后,募集资金净额为4,312,240,000元。 发行完成后,公司总股本由79868,800股增至1,256,688800股 2011年6月,依据中国证监会证监许可[2011]717号文核准,公 司向9名投资者非公开发行159,710,000股A股股票,每股发行价格为发 行价格为1864元/股。本次发行,公司募集资金总额为2,976,994400.00 元,扣除发行费用后,募集资金净额为人民币2,916,966,506.40元。 经深圳证券交易所同意,公司本次非公开发行的159,710,000股人民 币普通股于2011年7月14日起在深圳证券交易所上市,可上市流通时 间为202年7月16日。 二)股份总数及结构变化情况 2011年7月14日,公司向9名投资者非公开发行的159,710000股 股票上市,公司总股本由1,25668800股增至1,416,398,800股
云南铜业（000878） 二零一一年年报全文 12 二、股票发行与上市情况 二、股票发行与上市情况 二、股票发行与上市情况 二、股票发行与上市情况 （一）截止期末前五年历次股票发行情况 （一）截止期末前五年历次股票发行情况 （一）截止期末前五年历次股票发行情况 （一）截止期末前五年历次股票发行情况 1、2007 年 2 月，经中国证监会证监发行字[2007]31 号文核准，公司 非公开发行 458,000,000 股普通股，发行价格 9.50 元/股。云铜集团以其 持有的“四矿一厂”股权认购其中的 248,700,000 股，占本次非公开发行股 票总数的 54.30%，其它特定投资者以现金认购 209,300,000 股，占本次 非公开发行股票总数的 45.70%，本次发行募集资金总额为 4,351,000,000 元，扣除发行费用后，募集资金净额为 4,312,240,000 元。 发行完成后，公司总股本由 798,688,800 股增至 1,256,688,800 股。 2、2011 年 6 月，依据中国证监会证监许可[2011]717 号文核准，公 司向 9 名投资者非公开发行 159,710,000 股 A 股股票，每股发行价格为发 行价格为 18.64 元/股。本次发行，公司募集资金总额为 2,976,994,400.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 2,916,966,506.40 元。 经深圳证券交易所同意，公司本次非公开发行的 159,710,000 股人民 币普通股于 2011 年 7 月 14 日起在深圳证券交易所上市，可上市流通时 间为 2012 年 7 月 16 日。 （二）股份总数及结构变化情况 （二）股份总数及结构变化情况 （二）股份总数及结构变化情况 （二）股份总数及结构变化情况 2011 年 7 月 14 日，公司向 9 名投资者非公开发行的 159,710,000 股 股票上市，公司总股本由 1,256,688,800 股增至 1,416,398,800 股
品云南铜业(00878) 二一一年年报全文 公司有限售条件的股价变动情况表 (单位:股) 年初 (般东名称)持股数量限售解除本年增加年末限售限售原因售日期 姓名 解除限 股 限售限售股数股数 股数 中国信达资产 管理股份有限3110003111009100 公司非公开发行2012年 股票限售股份卩月16日 司 中新融创资本 小司非公开发行2012年 管理有限公司 25,00000250000250000 股票限售股份卩月16日 云南省工业投 资控股集团有20.00000 公司非公开发行2012年 02000000200000 限责任公司 股票限售股份月16日 中国大唐集团 公司 20,00000200000020000 公司非公开发行2012年 股票限售股份月16日 海通证券股价 公司非公开发行2012年 有限公司 00000020.00000.00000 股票限售股份卩月16日 上海蛙乐特投 资管理合伙企|,00000010001010004公开发行2012年 业(有限合伙) 股票限售股份卩月16日 博弘数君(天津 殷权投资基金 公司非公开发行2012年 合伙企业(有71000800100限售股份下月16日 伙) 南方基金管理 公司非公开发行2012年 有限公司 100000000001眼售股份月16日 中国长城资产 管理公司 10,50000010500000500 公司非公开发行2012年 股票限售股份卩月16日 史谊峰 9,12668442,282 6,844高管限售股份 朱庆芬 1,00075025 750董事限售股份 管弘 6,8445,1331,711 05,13董事限售股价 赵玉 1,8001,350450 1,350监事限售股份 合计159,728.7704.074693159,72407715972407 三)现存的内部职工股情况 本公司现已无内部职工股
云南铜业（000878） 二零一一年年报全文 13 公司有限售条件的股份变动情况表 有限售条件的股份变动情况表 有限售条件的股份变动情况表 有限售条件的股份变动情况表 （单位：股） （三）现存的内部职工股情况 （三）现存的内部职工股情况 （三）现存的内部职工股情况 （三）现存的内部职工股情况 本公司现已无内部职工股。 姓 名 （股东名称） 持股数量 年初 限售 股 数 本年 解除 限售 股数 本年增加 限售股数 年末限售 股 数 限售原因 解除限 售日期 中国信达资产 管理股份有限 公司 31,110,000 0 0 31,110,000 31,110,000公司非公开发行 股票限售股份 2012 年 7 月 16 日 中新融创资本 管理有限公司 25,000,000 0 0 25,000,000 25,000,000公司非公开发行 股票限售股份 2012 年 7 月 16 日 云南省工业投 资控股集团有 限责任公司 20,000,000 0 0 20,000,000 20,000,000公司非公开发行 股票限售股份 2012 年 7 月 16 日 中国大唐集团 公司 20,000,000 0 0 20,000,000 20,000,000公司非公开发行 股票限售股份 2012 年 7 月 16 日 海通证券股份 有限公司 20,000,000 0 0 20,000,000 20,000,000公司非公开发行 股票限售股份 2012 年 7 月 16 日 上海蛙乐特投 资管理合伙企 业（有限合伙） 业（有限合伙） 业（有限合伙） 业（有限合伙） 11,100,000 0 0 11,100,000 11,100,000公司非公开发行 股票限售股份 2012 年 7 月 16 日 博弘数君(天津) 股权投资基金 合伙企业（有限 合伙） 11,000,000 0 0 11,000,000 11,000,000公司非公开发行 股票限售股份 2012 年 7 月 16 日 南方基金管理 有限公司 11,000,000 0 0 11,000,000 11,000,000公司非公开发行 股票限售股份 2012 年 7 月 16 日 中国长城资产 管理公司 10,500,000 0 0 10,500,000 10,500,000公司非公开发行 股票限售股份 2012 年 7 月 16 日 史谊峰 9,126 6,844 2,282 0 6,844 高管限售股份 朱庆芬 1,000 750 250 0 750 董事限售股份 管 弘 6,844 5,133 1,711 0 5,133 董事限售股份 赵 玉 1,800 1,350 450 0 1,350 监事限售股份 合 计 159,728,770 14,077 4,693 159,724,077 159,724,077
么 品云南铜业(00878) 二一一年年报全文 三、报告期股东及实际控制人情况介绍 (一)报告期末,股东总数为201,086户 二)报告期末,公司前十名股东持股情况 (根据2011年12月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记 存管部提供资料) 单位:股 名次 股东名称 周期末持股数所占 量(股)|比例股份性质持有限售殷 数量(股) (%) 云南铜业(集团)有限公司 682,3488004817国有 2中国信达资产管理股价有隈公司31,110002,20其他3110 云南省工业投资控股集团有限责任公 30.885472.18其他200000 中新融创资本管理有限公司25,0000137其他250000 海通证券股价有限公司 20357,068144其他20,0000 6中国大唐集团公司 20.00014其他|20000 中国工商银行-广发大盘成长混合型 7 证券投资基金 14.100.00 1.00其他 上海蛙乐特投资管理合伙企业(有限 合伙) 1170实他11000 博弘数君(天津)股权投资基金合伙 业(有限合伙) 110000078其他1100000 10中国长城资产管理公司 1050000074其他1050000 据公司掌握的情况,本公司控股股东云铜集团与其他股东之间不存 在关联关系,亦非一致行动人,前十名股东之间未发现有关联关系或《上 市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人情况 三)公司持股5%以上股东、控股股东情况介绍 本报告期,持有本公司5%以上股份的股东是本公司的控股股东 云南铜业(集团)有限公司,无变更 法定代表人:张程忠 注册资本:1,960,784,314元人民币
云南铜业（000878） 二零一一年年报全文 14 三、报告期股东及实际控制人情况介绍 三、报告期股东及实际控制人情况介绍 三、报告期股东及实际控制人情况介绍 三、报告期股东及实际控制人情况介绍 （一）报告期末，股东总数为 （一）报告期末，股东总数为 （一）报告期末，股东总数为 （一）报告期末，股东总数为 201,086 201,086 201,086 201,086 户。 （二）报告期末，公司前十名股东持股情况 （二）报告期末，公司前十名股东持股情况 （二）报告期末，公司前十名股东持股情况 （二）报告期末，公司前十名股东持股情况 (根据2011年12月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记 存管部提供资料) 单位：股 据公司掌握的情况，本公司控股股东云铜集团与其他股东之间不存 在关联关系，亦非一致行动人，前十名股东之间未发现有关联关系或《上 市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人情况。 （三）公司持股 （三）公司持股 （三）公司持股 （三）公司持股 5%以上股东、控股股东情况介绍 以上股东、控股股东情况介绍 以上股东、控股股东情况介绍 以上股东、控股股东情况介绍 本报告期，持有本公司 5％以上股份的股东是本公司的控股股东—— 云南铜业（集团）有限公司，无变更。 法定代表人：张程忠 注册资本：1,960,784,314 元人民币 名 次 股东名称 期末持股数 量（股） 所占 比例 （%） 股份性质 持有限售股 数量（股） 1 云南铜业（集团）有限公司 云南铜业（集团）有限公司 云南铜业（集团）有限公司 云南铜业（集团）有限公司 682,348,800 48.17 国有 0 2 中国信达资产管理股份有限公司 中国信达资产管理股份有限公司 中国信达资产管理股份有限公司 中国信达资产管理股份有限公司 31,110,000 2.20 其他 31,110,000 3 云南省工业投资控股集团有限责任公 云南省工业投资控股集团有限责任公 云南省工业投资控股集团有限责任公 云南省工业投资控股集团有限责任公 司 30,882,547 2.18 其他 20,000,000 4 中新融创资本管理有限公司 中新融创资本管理有限公司 中新融创资本管理有限公司 中新融创资本管理有限公司 25,000,000 1.77 其他 25,000,000 5 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 20,357,068 1.44 其他 20,000,000 6 中国大唐集团公司 中国大唐集团公司 中国大唐集团公司 中国大唐集团公司 20,000,000 1.41 其他 20,000,000 7 中国工商银行－广发大盘成长混合型 中国工商银行－广发大盘成长混合型 中国工商银行－广发大盘成长混合型 中国工商银行－广发大盘成长混合型 证券投资基金 14,100,000 1.00 其他 0 8 上海蛙乐特投资管理合伙企业（有限 上海蛙乐特投资管理合伙企业（有限 上海蛙乐特投资管理合伙企业（有限 上海蛙乐特投资管理合伙企业（有限 合伙） 11,100,000 0.78 其他 11,100,000 9 博弘数君（天津）股权投资基金合伙 博弘数君（天津）股权投资基金合伙 博弘数君（天津）股权投资基金合伙 博弘数君（天津）股权投资基金合伙 企业（有限合伙） 企业（有限合伙） 企业（有限合伙） 企业（有限合伙） 11,000,000 0.78 其他 11,000,000 10 中国长城资产管理公司 中国长城资产管理公司 中国长城资产管理公司 中国长城资产管理公司 10,500,000 0.74 其他 10,500,000
品云南铜业(00878) 二一一年年报全文 成立日期:1996年4月 企业类型:非自然人出资有限责任公司 经营范围:有色金属、贵金属的生产、销售、加工及开发;高科技 产品;有色金属、贵金属的地质勘察、设计、施工、科研;机械动力设 备的制作、销售;化工产品生产、加工、销售;建筑安装工程施工;进 出口贸易;矿山开发。 2011年6月28日,根据《云南省人民政府关于同意云南铜业(集团) 有限公司国有股权转让的批复》(云政复【201l】59号)精神,云南省国 资委以协议转让方式,将其所持云铜集团7%的国有股权转让给中铝公 司,交易价格确定为124,710.8万元。本次股杈转让前,云铜集团的股 权结构为:中铝公司持有51%股权,云南省国资委持有31.6%股权,云 南省工业投资控股集团有限责任公司持有174%股权。本次股权转让完成 后,云铜集团的股权结构为:中铝公司持有58%股权,云南省国资委持 有246%股杈,云南省工业投资控股集团有限责任公司持有174%股权 (具体内容详见201年6月30日刊登在巨潮资讯网上的《云南铜业股 份有限公司关于控股股东国有股权转让事项的公告》)。 云铜集团2011年末持本公司股份682,348,800股,持股比例为 48.17%,股份类别为国有法人股 (四)公司实际控制人 本公司实际控制人为中铝公司。截至报告期末,该实际控制人与本 公司之间的股权及控制关系图如下
云南铜业（000878） 二零一一年年报全文 15 成立日期：1996 年 4 月 企业类型：非自然人出资有限责任公司 经营范围：有色金属、贵金属的生产、销售、加工及开发；高科技 产品；有色金属、贵金属的地质勘察、设计、施工、科研；机械动力设 备的制作、销售；化工产品生产、加工、销售；建筑安装工程施工；进 出口贸易；矿山开发。 2011 年 6 月 28 日，根据《云南省人民政府关于同意云南铜业（集团 ） 有限公司国有股权转让的批复》（云政复【2011】59 号）精神，云南省国 资委以协议转让方式，将其所持云铜集团 7%的国有股权转让给中铝公 司，交易价格确定为 124,710.88 万元。本次股权转让前，云铜集团的股 权结构为：中铝公司持有 51%股权，云南省国资委持有 31.6%股权，云 南省工业投资控股集团有限责任公司持有 17.4%股权。本次股权转让完成 后，云铜集团的股权结构为：中铝公司持有 58%股权，云南省国资委持 有 24.6%股权，云南省工业投资控股集团有限责任公司持有 17.4%股 权 。 （具体内容详见 2011 年 6 月 30 日刊登在巨潮资讯网上的《云南铜业股 份有限公司关于控股股东国有股权转让事项的公告》）。 云铜集团 2011 年末持本公司股份 682,348,800 股，持股比例为 48.17%，股份类别为国有法人股。 （四）公司实际控制人 （四）公司实际控制人 （四）公司实际控制人 （四）公司实际控制人 本公司实际控制人为中铝公司。截至报告期末，该实际控制人与本 公司之间的股权及控制关系图如下：