乐视网信息技术（北京）股份有限公司2018年年度报告全文.pdf_P26-P30

乐视网信息技术(北京)股份有限公司2018年年度报告第五节重要事项公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用报告期内,公司为了充分维护全体股东特别是中小股东的合法利益,严格按照《公司章程》有关利润分配政策和审议程序审议利润分配方案,分红标准和分红比例明确清晰,相关的决策程序和机制完善,相关议案经董事会、监事会审议通过, 独立董事发表了同意的独立意见,利润分配方案经公司股东大会审议通过后实施。根据《未来三年(2017-2019年)股东回报规划》 (一)股东回报规划基本原则公司实行积极、持续、稳定的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报,并兼顾公司实际经营情况和可持续发展公司利润分配不得超过当年累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力 (二)利润分配形式及期间 1、公司采取现金、股票、现金与股票相结合或其他符合法律法规规定的方式分配利润。公司具备现金分红条件时,应当优先采用现金分红进行利润分配。 2、公司每一会计年度进行一次利润分配,由公司董事会提出分红议案,由年度股东大会审议上一年度的利润分配方案:根据公司经营情况,可以进行中期现金分红,并由临时股东大会审议通过 (三)现金分红条件除特殊情况外,公司在当年盈利(即当年合并报表归属于公司股东的净利润为正,且合并报表和母公司报表累计未分配利润均为正的情况下),应当优先采用现金分红的利润分配方式,每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润总额的10% 特殊情况是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50% 2、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30% (四)股票股利分配的条件根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况,在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下,公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配,具体分配比例由公司董事会审议通过后,提交股东大会审议决定。 (五)公司利润分配方案的决策机制 1、根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要以及外部经营环境,确有必要对既定利润分配政策进行调整或者变更的, 由董事会将调整或变更议案提交股东大会审议决定,独立董事应当对此发表独立意见。利润分配政策的调整议案需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。公司股东大会对利润分配政策调整议案进行审议前,应当通过多种渠道(包括但不限于设立专门的投资者咨询电话,在公司网站开设投资者关系专栏,定期举行与公众投资者的见面互动等)主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题 2、公司管理层应根据利润分配政策,以每三年为一个周期,综合分析公司所处行业特征、公司发展战略和经营计划、股东要求和意愿,充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、所处发展阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资

乐视网信息技术（北京）股份有限公司 2018 年年度报告 27 第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用报告期内，公司为了充分维护全体股东特别是中小股东的合法利益，严格按照《公司章程》有关利润分配政策和审议程序审议利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完善，相关议案经董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，利润分配方案经公司股东大会审议通过后实施。根据《未来三年（2017-2019年）股东回报规划》：（一）股东回报规划基本原则公司实行积极、持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司实际经营情况和可持续发展。公司利润分配不得超过当年累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。（二）利润分配形式及期间 1、公司采取现金、股票、现金与股票相结合或其他符合法律法规规定的方式分配利润。公司具备现金分红条件时，应当优先采用现金分红进行利润分配。 2、公司每一会计年度进行一次利润分配，由公司董事会提出分红议案，由年度股东大会审议上一年度的利润分配方案；根据公司经营情况，可以进行中期现金分红，并由临时股东大会审议通过。（三）现金分红条件除特殊情况外，公司在当年盈利（即当年合并报表归属于公司股东的净利润为正，且合并报表和母公司报表累计未分配利润均为正的情况下），应当优先采用现金分红的利润分配方式，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润总额的10%。特殊情况是指： 1、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%。 2、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。（四）股票股利分配的条件根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下，公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配，具体分配比例由公司董事会审议通过后，提交股东大会审议决定。（五）公司利润分配方案的决策机制 1、根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要以及外部经营环境，确有必要对既定利润分配政策进行调整或者变更的，由董事会将调整或变更议案提交股东大会审议决定，独立董事应当对此发表独立意见。利润分配政策的调整议案需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。公司股东大会对利润分配政策调整议案进行审议前，应当通过多种渠道（包括但不限于设立专门的投资者咨询电话，在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与公众投资者的见面互动等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。 2、公司管理层应根据利润分配政策，以每三年为一个周期，综合分析公司所处行业特征、公司发展战略和经营计划、股东要求和意愿，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、所处发展阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资

乐视网信息技术(北京)股份有限公司2018年年度报告环境等情况,拟定股东回报规划方案。制定和调整股东回报规划方案需经董事会、监事会审议通过后提交股东大会批准, 公司董事会审议现金分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,需分别经全体董事过半数以上、二分之一以上独立董事同意,独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。公司股东大会对现金分红具体方案进行审议前,应当通过多种渠道(包括但不限于设立专门的投资者咨询电话,在公司网站开设投资者关系专栏,定期举行与公众投资者的见面活动等)主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。在股东大会审议利润分配方案时,公司为股东提供网络投票方式公司董事会审议并在定期报告中公告利润分配预案,提交股东大会批准;公司无法按照既定的利润分配政策确定当年的利润分配方案,或者满足分红条件而不进行分红的,董事会将就无法确定利润分配方案的原因、不进行分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明,经独立董事发表意见后提交股东大会审议,并在定期报告中披 5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后,董事会将在股东大会召开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项 2017年度股东大会决议通过《2017年度利润分配预案》,鉴于公司2017年度合并报表归属上市公司股东净利润为负,同时,公司目前面临经营困难且各项业务正处于恢复期间、现金流紧张、大股东关联方应收款项回款风险等实质性问题, 保障公司正常生产经营和未来发展,根据《公司章程》等相关规定,公司2017年度不派发现金股利、不送红股、不以资本公积金转增股本现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要报告期内,公司严格按照《公司章程》的相关利润分配政策和审议程序实施,并且已于股东大会通过。分红标准和比例是否明确和清晰: 不适用公司2017年度利润分配方案经由董事会、监事会审议通过后提交股东大相关的决策程序和机制是否完备会审议,独立董事发表了独立意见,相关的决策程序和机制完备公司独立董事对2017年度利润分配方案发表了明确同意意见,独立董事认为公司207年度利润分配预案符合公司当前的实际情况,符合《公司独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用: 》、《公司章程》和中国证监会的相关规定,同意公司2017年度不进行利润分配,并提请将该预案提交2017年度股东大会审议。中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,公司利润分配决策程序和机制完备,充分考虑了广大投资者的合理诉其合法权益是否得到了充分保护求,其合法权益得到了充分保护现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序不适用是否合规、透明: 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √是口否口不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定本年度利润分配及资本公积金转增股本预案每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股)

乐视网信息技术（北京）股份有限公司 2018 年年度报告 28 环境等情况，拟定股东回报规划方案。制定和调整股东回报规划方案需经董事会、监事会审议通过后提交股东大会批准。 3、公司董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，需分别经全体董事过半数以上、二分之一以上独立董事同意，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。公司股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过多种渠道（包括但不限于设立专门的投资者咨询电话，在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与公众投资者的见面活动等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。在股东大会审议利润分配方案时，公司为股东提供网络投票方式。 4、公司董事会审议并在定期报告中公告利润分配预案，提交股东大会批准；公司无法按照既定的利润分配政策确定当年的利润分配方案，或者满足分红条件而不进行分红的，董事会将就无法确定利润分配方案的原因、不进行分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在定期报告中披露。 5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会将在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。 2017年度股东大会决议通过《2017年度利润分配预案》，鉴于公司2017年度合并报表归属上市公司股东净利润为负，同时，公司目前面临经营困难且各项业务正处于恢复期间、现金流紧张、大股东关联方应收款项回款风险等实质性问题，为保障公司正常生产经营和未来发展，根据《公司章程》等相关规定，公司2017年度不派发现金股利、不送红股、不以资本公积金转增股本。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：报告期内，公司严格按照《公司章程》的相关利润分配政策和审议程序实施，并且已于股东大会通过。分红标准和比例是否明确和清晰：不适用相关的决策程序和机制是否完备：公司 2017 年度利润分配方案经由董事会、监事会审议通过后提交股东大会审议，独立董事发表了独立意见，相关的决策程序和机制完备。独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：公司独立董事对 2017 年度利润分配方案发表了明确同意意见，独立董事认为公司 2017 年度利润分配预案符合公司当前的实际情况，符合《公司法》、《公司章程》和中国证监会的相关规定，同意公司 2017 年度不进行利润分配，并提请将该预案提交 2017 年度股东大会审议。中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：公司利润分配决策程序和机制完备，充分考虑了广大投资者的合理诉求，其合法权益得到了充分保护。现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本预案每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.00 每 10 股转增数（股） 0

乐视网信息技术(北京)股份有限公司2018年年度报告分配预案的股本基数(股) 3,989,440,19 现金分红总额(元)(含税) 可分配利润(元) 15,002,495,7654 现金分红占利润分配总额的比例本次现金分红情况不适用利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明鉴于公司2018年度合并报表归属上市公司股东净利润、净资产为负,公司目前面临严重的经营困难、现金流极其紧张业务恢复压力重大,同时,大股东及其关联方应收款项回款风险,上市公司未因与大股东及其关联方债务解决获得直接现金流入,为保障公司正常生产经营,根据《公司章程》等相关规定,董事会同意公司2018年度不派发现金股利、不送红股、不以资本公积金转增股本,并将相关议案提交股东大会审议公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况分红年度分红方案股权登记日 2018年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本 2017年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本 2016年度 10转增10股派0.28元(含税) 2017年8月24日公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表单位分红年度合并报表占合并报表中归属分红年度现金分红金额(含中归属于上市公司于上市公司普通股以其他方式现金分以其他方式现金分普通股股东的净利股东的净利润的比红的金额红的比例 2018年 0.00-4.09561937091 0.00% 0.00% 2017年 0013.878.04483001 0.00% 0.00 0.00% 2016年 55,852,16269 554,759,2274 1007% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案口适用√不适用、承诺事项履行情况公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况首次公开发行或再融贾跃亭、刘/关于股份公司持股5%以上的主要股东2010年报告期内,上述资时所作承诺锁定的承诺以及作为股东的董事、监事、08月10长期有效公司实际控制高级管理人员就其所持股份的日人和在公司有

乐视网信息技术（北京）股份有限公司 2018 年年度报告 29 分配预案的股本基数（股） 3,989,440,192 现金分红总额（元）（含税） 0.00 可分配利润（元） -15,002,495,765.48 现金分红占利润分配总额的比例 0.00% 本次现金分红情况不适用利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明鉴于公司 2018 年度合并报表归属上市公司股东净利润、净资产为负，公司目前面临严重的经营困难、现金流极其紧张、业务恢复压力重大，同时，大股东及其关联方应收款项回款风险，上市公司未因与大股东及其关联方债务解决获得直接现金流入，为保障公司正常生产经营，根据《公司章程》等相关规定，董事会同意公司 2018 年度不派发现金股利、不送红股、不以资本公积金转增股本，并将相关议案提交股东大会审议。公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况分红年度分红方案股权登记日 2018年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本 - 2017年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本 - 2016年度 10转增10股派0.28元(含税) 2017年8月24日公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式现金分红的金额以其他方式现金分红的比例 2018 年 0.00 -4,095,619,370.91 0.00% 0.00 0.00% 2017 年 0.00 -13,878,044,830.01 0.00% 0.00 0.00% 2016 年 55,852,162.69 554,759,227.43 10.07% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况首次公开发行或再融资时所作承诺贾跃亭、刘弘关于股份锁定的承诺公司持股 5%以上的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员就其所持股份的 2010 年 08 月 10 日长期有效报告期内,上述公司实际控制人和在公司有

乐视网信息技术(北京)股份有限公司2018年年度报告承诺事由承诺方承诺类型承诺内容诺时间承诺期限履行情况流通限制作出自愿锁定股份的住任职的股东均承诺:在各自任职期内每年转遵守了所做的让的股份不超过各自所持有公承诺司股份总数的25%;:在离职后半年内,不转让各自所持有的公司股份避免损害公司及其它股东利避免同业|益,公司控股股东和实际控制贾跃号竞争的承诺人贾跃亭先生向公司出具了期有效《避免同业竞争承诺函》。本次申请解除限售的股东财通基金管理有限公司、章建平截至报告期末财通基金、章嘉实基金管理有限公司、中邮正常履行完建平、嘉实基股份限售创业基金管理股份有限公司 16年 2018 08月081年金、中邮创业承诺上述股东在公司2016年非公 2月8日,完日开发行股票中承诺"其所认购成解除限售并自的本次发行的股票自上市之日上市流通起12个月内不得转让"。公司第二报告期内 2013年期股权激|终止实施第二 08月21励计划实|期股权激励计不为激励对象依股票期权激励日施完毕之划首次授予部计划获取有关权益提供贷款以分及预留部股权激励承诺其他承诺及其他任何形式的财务资助, 公司第三分、第三期股包括为其贷款提供担保 015年期股权激权激励计划并 09月23励计划实注销相关股票施完毕之期权(见注日止为解决乐漾与公司的同业竞争问题,甘薇女士、贾跃亭先生愿意在优先保障上市公司股东利益的前提下,在1个月内提出合理解决同业竞争方案,2017年甘薇、贾跃亭同业竞争并将积极配合上市公司的尽职03月011个月其他对公司中小股东调查及履行相关内部决策程日所作承诺序。2017年3月30号公司披露了《关于公司控股股东及配偶涉及同业竞争事宜解决方案的公告》(2017-034) 梁军、高飞、张股份增持计划在六个月内(自2016年206年未履行 6个月旻翚、袁斌、吴承诺11月11日起至2017年5月11月11 (见注3)

乐视网信息技术（北京）股份有限公司 2018 年年度报告 30 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况流通限制作出自愿锁定股份的承诺：在各自任职期内每年转让的股份不超过各自所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让各自所持有的公司股份。任职的股东均遵守了所做的承诺贾跃亭避免同业竞争的承诺避免损害公司及其它股东利益，公司控股股东和实际控制人贾跃亭先生向公司出具了《避免同业竞争承诺函》。 - 长期有效 - 财通基金、章建平、嘉实基金、中邮创业基金股份限售承诺本次申请解除限售的股东财通基金管理有限公司、章建平、嘉实基金管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限公司，上述股东在公司 2016 年非公开发行股票中承诺"其所认购的本次发行的股票自上市之日起 12 个月内不得转让"。 2016 年 08 月 08 日 1 年截至报告期末正常履行完毕；于 2018 年 2 月 8 日,完成解除限售并上市流通股权激励承诺公司其他承诺不为激励对象依股票期权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 2013 年 08 月 21 日公司第二期股权激励计划实施完毕之日止。报告期内，终止实施第二期股权激励计划首次授予部分及预留部分、第三期股权激励计划并注销相关股票期权（见注 1） 2015 年 09 月 23 日公司第三期股权激励计划实施完毕之日止。其他对公司中小股东所作承诺甘薇、贾跃亭同业竞争为解决乐漾与公司的同业竞争问题，甘薇女士、贾跃亭先生愿意在优先保障上市公司股东利益的前提下，在 1 个月内，提出合理解决同业竞争方案，并将积极配合上市公司的尽职调查及履行相关内部决策程序。 2017 年 3 月 30 号公司披露了《关于公司控股股东及配偶涉及同业竞争事宜解决方案的公告》(2017-034)。 2017 年 03 月 01 日 1 个月 (见注 2) 梁军、高飞、张旻翚、袁斌、吴股份增持承诺计划在六个月内（自 2016 年 11 月 11 日起至 2017 年 5 月 2016 年 11 月 11 6 个月未履行（见注 3）