国际商法教案 (共54学时) 主讲:对外经济贸易大学法学院院长 博士生导师沈四宝教授 对外经济贸易大学法学院 2003年7月
国际商法教案 （共 54 学时） 主讲：对外经济贸易大学法学院院长 博士生导师沈四宝教授 对外经济贸易大学法学院 2003 年 7 月 1
第一课时 第一章绪论 第一节国际商法的概念和渊源 国际商法的概念 国际商事法( International business law),简称国际商法,它是指调整 国际商事交易和商事组织的各种法律规范的总称。它强调的是各国商人(企业) 之间从事商业活动,尤其是贸易和投资活动方面的法律规范。这种法律规范调整 的对象随着世界经济全球化进程的加快和知识经济时代的到来,早已突破了传统 的商事法范围,而增加了许多新的领域,比如,传统意义上的(货物)买卖法,已 经演变成除货物买卖法以外的技术贸易法及服务贸易法;此外,如投资、租赁、 融资、工程承包及合作生产也都超出了传统的商事法调整的范围,因此,西方国 家往往把调整上述各种商业交易的法律用国际商事交易法( The law of International business transactions)来概括。 二、国际商事法与国际经济法的联系与区别 其共同点都是调整跨国之间商事活动(包括商事组织本身)的各种关系的法 律规范总和。其主要不同点就在于国际商事法的主体仅限于各国的商人及各种商 事组织,如合伙企业及公司,而不包括国家、国际组织。也就是说,国际经济法 的主体更加广泛,它除包括商人及商事组织之外,还应包括国家及国际组织在内 三、国际商法的渊源 国际商法的渊源,主要是指国际商事法产生的依据及其表现形式,它包括 国际(商务)条约、国际(商事)惯例和各国商事立法。 (一)国际(商务)条约 1、国际条约的概念 各国缔结的有关国际经济活动的国际条约或公约历来被普遍认为是国际商 事法的重要渊源。按照1969年《维也纳条约法公约》第2条第1款(甲)规定: “称‘条约’者,谓国家间所缔结而以国际法为准之国际书面协定,不论其载于 项单独文书或两项以上之单独文书内,亦不论其特定名称为何 2、国际条约的效力 条约对缔约国有拘束力,国家必须遵守条约,这是根据“约定必须遵守”的 古老的国际法原则得出的结论。各国通过缔结条约(或公约),就可以将某些强制 性的法律规范加之于当事人,当事人必须予以遵守 3、国际条约的种类 条约又分双边条约和多边条约(又称公约)。 (二)国际惯例 国际惯例,是指国际经济法主体重复类似的行为而上升为对其具有拘束力的 规范 法律上的惯例与习惯是有本质的不同的,前者一旦被当事人加以采用,便对
第一课时 第一章 绪论 第一节 国际商法的概念和渊源 一、国际商法的概念 国际商事法(International Business Law)，简称国际商法，它是指调整 国际商事交易和商事组织的各种法律规范的总称。它强调的是各国商人(企业) 之间从事商业活动，尤其是贸易和投资活动方面的法律规范。这种法律规范调整 的对象随着世界经济全球化进程的加快和知识经济时代的到来，早已突破了传统 的商事法范围，而增加了许多新的领域，比如，传统意义上的(货物)买卖法，已 经演变成除货物买卖法以外的技术贸易法及服务贸易法；此外，如投资、租赁、 融资、工程承包及合作生产也都超出了传统的商事法调整的范围，因此，西方国 家往往把调整上述各种商业交易的法律用国际商事交易法(The Law of International Business Transactions)来概括。 二、国际商事法与国际经济法的联系与区别 其共同点都是调整跨国之间商事活动(包括商事组织本身)的各种关系的法 律规范总和。其主要不同点就在于国际商事法的主体仅限于各国的商人及各种商 事组织，如合伙企业及公司，而不包括国家、国际组织。也就是说，国际经济法 的主体更加广泛，它除包括商人及商事组织之外，还应包括国家及国际组织在内。 三、国际商法的渊源 国际商法的渊源，主要是指国际商事法产生的依据及其表现形式，它包括： 国际(商务)条约、国际(商事)惯例和各国商事立法。 (一)国际(商务)条约 １、国际条约的概念 各国缔结的有关国际经济活动的国际条约或公约历来被普遍认为是国际商 事法的重要渊源。按照 1969 年《维也纳条约法公约》第 2 条第 1 款(甲)规定： “称‘条约’者，谓国家间所缔结而以国际法为准之国际书面协定，不论其载于 一项单独文书或两项以上之单独文书内，亦不论其特定名称为何。” ２、国际条约的效力 条约对缔约国有拘束力，国家必须遵守条约，这是根据“约定必须遵守”的 古老的国际法原则得出的结论。各国通过缔结条约(或公约)，就可以将某些强制 性的法律规范加之于当事人，当事人必须予以遵守。 ３、国际条约的种类： 条约又分双边条约和多边条约(又称公约)。 (二)国际惯例 国际惯例，是指国际经济法主体重复类似的行为而上升为对其具有拘束力的 规范。 法律上的惯例与习惯是有本质的不同的,前者一旦被当事人加以采用，便对 2
该当事人具有法律拘束力,后者只是一种习惯的行为。从这个意义上说,虽然国 际惯例没有普遍的约束力,无法与国际公约的效力相比,但在某些具体的当事人 之间却有像国际公约一样的强制力。有些国际惯例己经被某些国家纳入其国内的 成文法,从而具有了法律的普遍约束力。还有些国家的国内法规定,国际惯例的 适用无须当事人明示表示同意。由此可见,目前国际惯例与国际公约在强制力上 的这种区别已经被渐渐淡化了,采用国际惯例己经成为国际上的一种趋势。我国 对国际商事活动中的国际惯例,历来给予高度的重视,并严格予以遵守。 (三)国内法 国际经贸关系具有多样性和复杂性,现有的国际公约和惯例不可能满足实践 中的需求;而且个人或企业在从事超越国境的经贸和商事活动时,也可能选择某 国的国内法为准则,因此,国内法在国际商法中仍占有重要地位。 国内法的范围涵盖实体法、程序法和冲突法。 四、国际商法的主要内容 (1)绪论;(2)代理法(3)合伙法、(4)公司法(5)外商投资企业法;(6) 合同法;(7)买卖法;(8)产品责任法;(⑨)票据法;(10)国际商事仲裁。应该 说上述内容是国际商事法的核心部分,但不等于全部内容 第二节大陆法系的概念及其主要特征 、大陆法系的概念及其分布范围 (一)大陆法系的概念 大陆法系( continental family)一般是指以罗马法为基础而形成和发展起来 的一个完整的法律体系的总称。 大陆法系名称的由来就是由于该法系首先是在欧洲大陆出现和形成的,它具 有法典的特征,因此,大陆法系又称为法典法系( code family) 大陆法系还有一个重要的名称,即民法法系( civil lawfamily)。法国在19 世纪初编纂的《法国民法典》和德国19世纪末编纂的《德国民法典》,它们对大 陆法系的发展都具有强大的推动作用,以至于把大陆法系又直接称之为民法法 系 (二)大陆法系的分布范围 大陆法系是以法国和德国为主的,比利时、西班牙、葡萄牙、意大利、奥地 利、瑞士、荷兰以及法国、西班牙、葡萄牙、荷兰的早期殖民征服。北欧各国即 挪威、瑞典、丹麦、芬兰和冰岛的法律,通称为斯堪的纳维亚法律,基本上也属 于大陆法系。 在亚洲,日本自1868年“明治维新”以来的法律以及泰国等国法律,亦属 大陆法系。 在北美,美国的路易斯安那州及加拿大的魁北克省法律,也因历史上的原因, 属于大陆法系范围 在非洲,如刚果、卢旺达、布隆迪等国法律,由于以前的殖民地历史,属于
该当事人具有法律拘束力，后者只是一种习惯的行为。从这个意义上说，虽然国 际惯例没有普遍的约束力，无法与国际公约的效力相比，但在某些具体的当事人 之间却有像国际公约一样的强制力。有些国际惯例已经被某些国家纳入其国内的 成文法，从而具有了法律的普遍约束力。还有些国家的国内法规定，国际惯例的 适用无须当事人明示表示同意。由此可见，目前国际惯例与国际公约在强制力上 的这种区别已经被渐渐淡化了，采用国际惯例已经成为国际上的一种趋势。我国 对国际商事活动中的国际惯例，历来给予高度的重视，并严格予以遵守。 (三)国内法 国际经贸关系具有多样性和复杂性，现有的国际公约和惯例不可能满足实践 中的需求；而且个人或企业在从事超越国境的经贸和商事活动时，也可能选择某 国的国内法为准则，因此，国内法在国际商法中仍占有重要地位。 国内法的范围涵盖实体法、程序法和冲突法。 四、国际商法的主要内容 (1)绪论；(2) 代理法（3）合伙法、（4）公司法（5）外商投资企业法；(6) 合同法；(7)买卖法；(8) 产品责任法；(9)票据法；（10）国际商事仲裁。应该 说上述内容是国际商事法的核心部分，但不等于全部内容。 第二节 大陆法系的概念及其主要特征 一、大陆法系的概念及其分布范围 (一)大陆法系的概念 大陆法系(continental family)一般是指以罗马法为基础而形成和发展起来 的一个完整的法律体系的总称。 大陆法系名称的由来就是由于该法系首先是在欧洲大陆出现和形成的，它具 有法典的特征，因此，大陆法系又称为法典法系(code family)。 大陆法系还有一个重要的名称，即民法法系(civil lawfamily)。法国在 19 世纪初编纂的《法国民法典》和德国 19 世纪末编纂的《德国民法典》，它们对大 陆法系的发展都具有强大的推动作用，以至于把大陆法系又直接称之为民法法 系。 (二)大陆法系的分布范围 大陆法系是以法国和德国为主的，比利时、西班牙、葡萄牙、意大利、奥地 利、瑞士、荷兰以及法国、西班牙、葡萄牙、荷兰的早期殖民征服。北欧各国即 挪威、瑞典、丹麦、芬兰和冰岛的法律，通称为斯堪的纳维亚法律，基本上也属 于大陆法系。 在亚洲，日本自 1868 年“明治维新”以来的法律以及泰国等国法律，亦属 大陆法系。 在北美，美国的路易斯安那州及加拿大的魁北克省法律，也因历史上的原因， 属于大陆法系范围。 在非洲，如刚果、卢旺达、布隆迪等国法律，由于以前的殖民地历史，属于 3
大陆法系;北非各国的法律,如阿尔及利亚、摩洛哥、突尼斯等国的法律,也受 大陆法系的强烈影响。 大陆法系的特点 大陆法系的首要特点就是强调成文法的作用,它在结构上强调法律的系统 化、归类化、法典化和逻辑性。 其次,大陆法系各国把全部法律区分为公法和私法两大部分 再次,大陆法各国都进行大规模的法典编纂工作 1804年的《法国民法典》是19世纪大陆法系法典的一个典型。除民法典之外, 还有商法典、刑法典、刑诉法典等。 此外,在大陆法系,司法判决不是主要的法律渊源,而仅仅是对法律的注释, 大陆法系国家法律的效力渊源,主要是制定法,又称为成文法,而不是判例。在 司法过程中,法官的判决只是起着加强对法律的解释作用。 最后,大陆法系上述特征,都是全面地直接地受到罗马法影响的结果,或者 说,大陆法全面地继承了罗马法的主要内容才形成了其上述特征。 三、大陆法系各国的法院组织 大陆法各国的法院组织虽然各有特点,但都有一些共同之处。主要表现在: 法院的层次基本相同:各国除普通法院以外,都有一些专门法院与普通法院同时 并存 各国法院基本上都分为三级,即第一审法院、上诉法院和最高法院。 第二课时 第三节普通法系的概念和特征 普通法系的概念 普通法系( common law),又称英美法系,是指英国中世纪以来的法律,特别 是它以普通法为基础的、与以罗马法为基础的民法法系相比较而存在的一种法律 制度。 普通法系以英国普通法为基础,但并不仅指普通法,它是指在英国的三种法 律,即普通法、衡平法和制定法的总称。 美国法律,作为一个整体来说,属于普通法法系,但它有自己的、不同于英 国法的很多特征。 、普通法系的分布范围 英国、美国及其他过去曾受英国殖民统治的国家和地区,主要包括加拿大 澳大利亚、新西兰、爱尔兰、印度、巴基斯坦、马来西亚和新加坡,香港地区也 采用英美法。南非是大陆法与普通法的混合物,斯里兰卡也有类似情况。菲律宾 法也是一种混合体。 但是,联合王国的苏格兰、美国的路易斯安那州和加拿大的魁北克属于大陆 法体系
大陆法系；北非各国的法律，如阿尔及利亚、摩洛哥、突尼斯等国的法律，也受 大陆法系的强烈影响。 二、大陆法系的特点 大陆法系的首要特点就是强调成文法的作用，它在结构上强调法律的系统 化、归类化、法典化和逻辑性。 其次，大陆法系各国把全部法律区分为公法和私法两大部分。 再次，大陆法各国都进行大规模的法典编纂工作。 1804 年的《法国民法典》是 19 世纪大陆法系法典的一个典型。除民法典之外， 还有商法典、刑法典、刑诉法典等。 此外，在大陆法系，司法判决不是主要的法律渊源，而仅仅是对法律的注释， 大陆法系国家法律的效力渊源，主要是制定法，又称为成文法，而不是判例。在 司法过程中，法官的判决只是起着加强对法律的解释作用。 最后，大陆法系上述特征，都是全面地直接地受到罗马法影响的结果，或者 说，大陆法全面地继承了罗马法的主要内容才形成了其上述特征。 三、大陆法系各国的法院组织 大陆法各国的法院组织虽然各有特点，但都有一些共同之处。主要表现在： 法院的层次基本相同；各国除普通法院以外，都有一些专门法院与普通法院同时 并存。 各国法院基本上都分为三级，即第一审法院、上诉法院和最高法院。 第二课时 第三节 普通法系的概念和特征 一、普通法系的概念 普通法系(common law)，又称英美法系，是指英国中世纪以来的法律，特别 是它以普通法为基础的、与以罗马法为基础的民法法系相比较而存在的一种法律 制度。 普通法系以英国普通法为基础，但并不仅指普通法，它是指在英国的三种法 律，即普通法、衡平法和制定法的总称。 美国法律，作为一个整体来说，属于普通法法系，但它有自己的、不同于英 国法的很多特征。 二、普通法系的分布范围 英国、美国及其他过去曾受英国殖民统治的国家和地区，主要包括加拿大、 澳大利亚、新西兰、爱尔兰、印度、巴基斯坦、马来西亚和新加坡，香港地区也 采用英美法。南非是大陆法与普通法的混合物，斯里兰卡也有类似情况。菲律宾 法也是一种混合体。 但是，联合王国的苏格兰、美国的路易斯安那州和加拿大的魁北克属于大陆 法体系。 4
三、英国法的渊源 1判例法( case law) 判例法是英国法的主要渊源,它是由高等法院的法官以判决的形式发展起来 的法律规则。判例法的一个主要特点是,法院在判决中所包括的判决理由( ratio decidendi)必须得到遵循,即对作出判例的法院本身和对下级法院日后处理同类 案件均具有约束力。 19世纪上半叶确立起来的所谓“先例约束力的原则”( rule of precedent) 包括以下三个内容: (1)上议院的判决是具有约束力的先例,对全国各级审判机关都有约束力 切审判机关都必须遵循,但上议院可不受其先例的约束 ②)上诉法院的判决可构成对下级法院有约束力的先例,而且对上诉法院本 身也有约束力。 (3)高级法院的每一个庭的判决对一切低级法院有约束力,对高等法院的其 他各庭以及对王冠法院也有很大的说服力。 (4)有些法院,还要遵守其以前判决中的原则。 由此可见,只有上诉法院、高级法院和上议院的判决才能构成先例,才具有 约束力 2成文法( statute) 成文法是英国法的重要渊源。成文法是由英国的议会( parliament)制定的。 成文法还是要通过判例法才能起作用。这是英国法的又一个特点。 3习惯( cus tom) 在英国普通法形成的过程中,法的渊源是判例法而不是习惯法。因此,习惯 现在在英国法律中所起的作用极小。 复习思考题 1指出国际商法和国际经济法的异同点 2论述国际商事惯例的法律效力 3大陆法系包括哪些国家和地区? 4大陆法系是如何解释公法和私法之间关系的? 四、美国的法律制度 (一)美国法的结构 美国与英国一样以判例法作为法的主要渊源,而把成文法看作是对判例法的 补充或修正。美国法也存在普通法与衡平法的区别。 但美国法律分为联邦法与州法两大部分,这是美国法律结构的一个主要特 联邦法院是否要受州判例法的约束,以及是否存在一种总的联邦普通法。法 最高法院法官布朗狄斯( Brandeis)宣布:除联邦国会法律所管辖的事项外,应适
三、英国法的渊源 1 判例法(case law) 判例法是英国法的主要渊源，它是由高等法院的法官以判决的形式发展起来 的法律规则。判例法的一个主要特点是，法院在判决中所包括的判决理由(ratio decidendi)必须得到遵循，即对作出判例的法院本身和对下级法院日后处理同类 案件均具有约束力。 19 世纪上半叶确立起来的所谓“先例约束力的原则”(rule of precedent) 包括以下三个内容： (1)上议院的判决是具有约束力的先例，对全国各级审判机关都有约束力， 一切审判机关都必须遵循，但上议院可不受其先例的约束。 (2)上诉法院的判决可构成对下级法院有约束力的先例，而且对上诉法院本 身也有约束力。 (3)高级法院的每一个庭的判决对一切低级法院有约束力，对高等法院的其 他各庭以及对王冠法院也有很大的说服力。 (4)有些法院，还要遵守其以前判决中的原则。 由此可见，只有上诉法院、高级法院和上议院的判决才能构成先例，才具有 约束力。 2 成文法(statute) 成文法是英国法的重要渊源。成文法是由英国的议会(parliament)制定的。 成文法还是要通过判例法才能起作用。这是英国法的又一个特点。 3 习惯(custom) 在英国普通法形成的过程中，法的渊源是判例法而不是习惯法。因此，习惯 现在在英国法律中所起的作用极小。 复习思考题 1 指出国际商法和国际经济法的异同点。 2 论述国际商事惯例的法律效力。 3 大陆法系包括哪些国家和地区? 4 大陆法系是如何解释公法和私法之间关系的? 四、美国的法律制度 (一)美国法的结构 美国与英国一样以判例法作为法的主要渊源，而把成文法看作是对判例法的 补充或修正。美国法也存在普通法与衡平法的区别。 但美国法律分为联邦法与州法两大部分，这是美国法律结构的一个主要特 点。 联邦法院是否要受州判例法的约束，以及是否存在一种总的联邦普通法。法 最高法院法官布朗狄斯(Brandeis)宣布：除联邦国会法律所管辖的事项外，应适 5