潮了从新古典厂商理论经科斯的开创性探讨，到现代厂商理论的主要发展脉路（第三章） 第二篇产业组织包括八章。其中，第四章评述了产业组织理论的产生与发展。除涉及 从哈佛学派传统的结构 行为 ，到芝加哥学派与“新”产业组织理论 还涉及到新制度学派与现代公司理论，以及新奥地利学派等对产业组织理论的应用与发展 此外，还分析了产业组织理论在中国的应用与发展。从第五章到第十一章为这一篇的核心， 涉及到产业组织理论的最基本的课题和最新的研究领域。首先是规模经济、范围经济（第 五查)，主要讨论集中度与集中度的度量，规摸经济、范围经济的界定与区别，规模经济与 企业规模、最低规模经济，以及规模、垄断、竞争与市场绩效。第二，进入退出壁垒（第 六章)，分别讨论了进入、退出壁垒及其影响，流动壁垒问题，可竞争性市场理论 百潜在 争，以及沉淀成本及其对进入退出的影响。第三，企业行为（第七章和第八章），除从一般 定义上讨论了企业的定价行为、购并行为和促销行为外，还讨论了主导厂商行为和塞头厂 商行为。第四，市场绩效（第九章），讨论市场绩效评价推测及其度量，研究与开发及技术 训新产业持术进步及其效，第五，中间性组织（第十）。主要从产业组织角席分析中 间性组织的有关问题， 包括中间性组织的内涵、 外延界定 生组织的结构、 规模 行模式及运行机制等问题。第六，网络经济条件下的产业组织（第十一章），主要研究网络 经济条件下的市场结构特征、企业行为策略选择和市场运作绩效，以及政府公共政策的实 施。 第三篇产业结构实际上句括了四大块内容， 一是产业结物理论（第十二意），对论产业 分类及其影响因素 产业结构演变规律 主导 产业择其准 产业结构优化及产业发展 是产业关联理论（第 三是产业布局理论（第十四章），除介绍了产业布局理论的概 貌外，主要讨论了影向产业布局的因素，产业区划与区域产业发展：四是产业竞争力与企业 竞争力（第十五章），主要讨论了影响产业竞争力和企业竞争力的各种因素，衡量评价产业 竞争力与企业竞争力的指标。 企业 产业 部门■ 国民经济 现代经济学 产业 产业间 产业内 基础理论 细划分 粗划分 微观经济学 宏观经济学 价格理论》 (国民收入理论 应用经济学 产业组织理论 产业关联理论 产业结构理论 立业经济学 断价格理论 国民生产总值的结构分析 一般均衡理论 国民收入理论的多部门化 产业经济学主要领域示意图 在第四篇政府管制与产业政策中，首先探讨了产业政策与政府规制的客观基础，即外部 6
6 溯了从新古典厂商理论经科斯的开创性探讨，到现代厂商理论的主要发展脉络（第三章）。 第二篇产业组织包括八章。其中，第四章评述了产业组织理论的产生与发展。除涉及 从哈佛学派传统的结构－行为－绩效分析范式，到芝加哥学派与“新”产业组织理论外， 还涉及到新制度学派与现代公司理论，以及新奥地利学派等对产业组织理论的应用与发展， 此外，还分析了产业组织理论在中国的应用与发展。从第五章到第十一章为这一篇的核心， 涉及到产业组织理论的最基本的课题和最新的研究领域。首先是规模经济、范围经济（第 五章），主要讨论集中度与集中度的度量，规模经济、范围经济的界定与区别，规模经济与 企业规模、最低规模经济，以及规模、垄断、竞争与市场绩效。第二，进入退出壁垒（第 六章），分别讨论了进入、退出壁垒及其影响，流动壁垒问题，可竞争性市场理论与潜在竞 争，以及沉淀成本及其对进入退出的影响。第三，企业行为（第七章和第八章），除从一般 定义上讨论了企业的定价行为、购并行为和促销行为外，还讨论了主导厂商行为和寡头厂 商行为。第四，市场绩效（第九章），讨论市场绩效评价推测及其度量，研究与开发及技术 创新，产业技术进步及其绩效。第五，中间性组织（第十章），主要从产业组织角度分析中 间性组织的有关问题，包括中间性组织的内涵、外延界定，中间性组织的结构、规模、运 行模式及运行机制等问题。第六，网络经济条件下的产业组织（第十一章），主要研究网络 经济条件下的市场结构特征、企业行为策略选择和市场运作绩效，以及政府公共政策的实 施。 第三篇产业结构实际上包括了四大块内容，一是产业结构理论（第十二章），讨论产业 分类及其影响因素，产业结构演变规律，主导产业选择基准，产业结构优化及产业发展；二 是产业关联理论（第十三章）；三是产业布局理论（第十四章），除介绍了产业布局理论的概 貌外，主要讨论了影响产业布局的因素，产业区划与区域产业发展；四是产业竞争力与企业 竞争力（第十五章），主要讨论了影响产业竞争力和企业竞争力的各种因素，衡量评价产业 竞争力与企业竞争力的指标。 在第四篇政府管制与产业政策中，首先探讨了产业政策与政府规制的客观基础，即外部 产业经济学主要领域示意图 企 业 产 业 部 门 国民经济 现代经济学 基础理论 应用经济学 产业经济学 微观经济学 （价格理论） 宏观经济学 （国民收入理论） 产业内 产业间 细划分 产业间 粗划分 产业组织理论 产业关联理论 产业结构理论 垄断价格理论 一般均衡理论 国民生产总值的结构分析 国民收入理论的多部门化
性与市场失效（第十六章），主要从外部性、公共产品供给和自然垄断产业三个方面论述了 实行产业政策和改府规制的必要性。在这个基础上，进·步探对了产业规制模式、政府规制 美国 和中国的产 (第 第四篇第十九章国际贸易与产业政策是这一篇中相对独立的一章，主要结合新贸易理论 的产生过程及其内容与政策意义，探讨战略性贸易政策的产生、发展和基本内容。 根据日本经济学者宫泽健一2的论述，产业组织理论、产业关联理论和产业结构理论， 构成产业经济学的主体部分，如上图。 1·5本章小结 产业经济学理论起源于马斯尔对组织的研究，经过了张伯伦和罗宾扬夫人等对不完全高 争理论的研究，以贝恩的《产业组织》一书的出版为标志，形成较完整的理论体系。但是在 东西方经济学家那里 产业经济学的研究内容是不同的，英美国家以及其他欧洲国家沿用广 业组织理论作为产业经济学的研究对象，而日本与中国的产业经济学除了产业组织理论外 还包括产业结构、产业关联以及产业布局等方面的内容。因此从研究内容来看，我们所说的 产业经济学有更广泛的内容。 产业经济学有与经济学研究共同应用的研究方法，但是有些方法对于产业经济学研究具 有更重要的意义， 过程中被更广泛地应用，这些方法包括案例分析法、比较研究 法、计量分析法和博弈理论等。 息若文被 戴伯勋、沈宏达等，《现代产业经济学》，经济管理出版社2001年版 邹义钧、邱钧主编，《产业经济学》，中国统计出版社2001年版。 3 杨治，《产业经济学导论》，中国人民大学出版社1985年版 4. [美]唐·埃斯里奇，《应用经济学研究方法论》（中译本），经济科学出版社1998年版。 5。[美]丹尼斯·卡尔顿等著，《现代产业组织》，上册，黄亚钧等译，上海三联书店、上海 人民出版社1998年版。 [美]A.马歇尔，《经济学原理》（中译木），商务印书馆1983年版 经济科 出版社1990年出版。 济发展战 《工业化和经济增长 版社1995年散 10. [美]约瑟夫·E·斯蒂格利茨，《经济学》（中译本），上册，中国人民大学出版社1997 11.[法]J.泰勒尔，《产业组织理论》，张维迎总校译，中国人民大学出版社1997年版。 12.Bain,J.S.,1959,Industrial Organization,New York,John Wiley. 13.Baumol,W.J.,J.C.Panzar,and R.D.Willig,1982,Contestable Markets and the Theory of Industry Structure,New York:Harcourt Brace Jovanovich. 14.Chamberlin,Edward H.,1933.The Theory of Monopolistic Competition,Cambridge: Harvard University Press 15.Robinson,John,1933.The Economics of Imperfect Competition,London:Macmillan 2转引自第义钩等，《产业经济学》，中国统计出板社，2001年版，第10页。 7
7 性与市场失效（第十六章），主要从外部性、公共产品供给和自然垄断产业三个方面论述了 实行产业政策和政府规制的必要性。在这个基础上，进一步探讨了产业规制模式、政府规制 和自然垄断产业的放松规制（第十七章）。然后，分析了产业组织政策、产业结构政策以及 美国、日本、欧盟和中国的产业政策（第十八章）。 第四篇第十九章国际贸易与产业政策是这一篇中相对独立的一章，主要结合新贸易理论 的产生过程及其内容与政策意义，探讨战略性贸易政策的产生、发展和基本内容。 根据日本经济学者宫泽健一12的论述，产业组织理论、产业关联理论和产业结构理论， 构成产业经济学的主体部分，如上图。 1·5 本章小结 产业经济学理论起源于马歇尔对组织的研究，经过了张伯伦和罗宾逊夫人等对不完全竞 争理论的研究，以贝恩的《产业组织》一书的出版为标志，形成较完整的理论体系。但是在 东西方经济学家那里，产业经济学的研究内容是不同的，英美国家以及其他欧洲国家沿用产 业组织理论作为产业经济学的研究对象，而日本与中国的产业经济学除了产业组织理论外， 还包括产业结构、产业关联以及产业布局等方面的内容。因此从研究内容来看，我们所说的 产业经济学有更广泛的内容。 产业经济学有与经济学研究共同应用的研究方法，但是有些方法对于产业经济学研究具 有更重要的意义，或者在研究过程中被更广泛地应用，这些方法包括案例分析法、比较研究 法、计量分析法和博弈理论等。 参考文献 1. 戴伯勋、沈宏达等，《现代产业经济学》，经济管理出版社 2001 年版。 2. 邬义钧、邱钧主编，《产业经济学》，中国统计出版社 2001 年版。 3. 杨治，《产业经济学导论》，中国人民大学出版社 1985 年版。 4. [美]唐·埃斯里奇，《应用经济学研究方法论》（中译本），经济科学出版社 1998 年版。 5. [美]丹尼斯·卡尔顿等著，《现代产业组织》，上册，黄亚钧等译，上海三联书店、上海 人民出版社 1998 年版。 6. [美]A. 马歇尔，《经济学原理》（中译本），商务印书馆 1983 年版。 7. [美]沃西里·里昂惕夫，《投入产出经济学》（中译本），中国统计出版社 1990 年出版。 8. [美]艾伯特·赫希曼，《经济发展战略》（中译本），经济科学出版社 1991 年版。 9. [美]H·钱纳里等，《工业化和经济增长的比较研究》（中译本），上海三联书店、上海人 民出版社 1995 年版。 10. [美]约瑟夫·E·斯蒂格利茨，《经济学》（中译本），上册，中国人民大学出版社 1997 年版。 11. [法]J. 泰勒尔，《产业组织理论》，张维迎总校译，中国人民大学出版社 1997 年版。 12. Bain, J. S., 1959，Industrial Organization, New York, John Wiley. 13. Baumol, W.J., J.C. Panzar, and R.D. Willig, 1982, Contestable Markets and the Theory of Industry Structure, New York: Harcourt Brace Jovanovich. 14. Chamberlin, Edward H., 1933. The Theory of Monopolistic Competition, Cambridge: Harvard University Press. 15. Robinson, John, 1933. The Economics of Imperfect Competition, London: Macmillan Porter. 16. Stigler, G.J., 1968, The Organization of Industry, Homewood, Ill.: Richard D. 12 转引自邬义钧等，《产业经济学》，中国统计出版社，2001 年版，第 10 页
Irwin. 17.Stephen Martin,2002,Advanced Industrial Economics,Second edition,Blackwell. 18.Varian,H.R.,1996,Intermediate Microeconomics:A Modern Approach,Fourth Edition,New York:Norton Company
8 Irwin. 17. Stephen Martin, 2002, Advanced Industrial Economics, Second edition, Blackwell. 18. Varian, H.R., 1996, Intermediate Microeconomics: A Modern Approach, Fourth Edition, New York: Norton & Company
第一篇基础理论 2产业经济学的理论基础 在这一章中，我们主要分析产业经济学的一些最基本的相关理论，包括较早形成的传统 的完全竞争、完全垄断市场理论，较晚形成的垄断竞争或不完全竞争理论，和较新的与新古 典理论有所不同的发展经济学结构主义观点。 我们并不试图全面而详尽地分析这些理论，因为那样等于把微观经济理论和结构主义理 论复述一遍。这一章仅仅指出这些理论的要点和梗概。 2·1完全竞争与完全垄断市场 完全竞争市场 经济学中最古老的枝干莫过于完全竞争市场理论。从较早的亚当·斯密《国富论》中“看 不见的手”到微观经济学的集大成者马歇尔的《经济学原理》，都在试图揭示这个市场的内 部运转机制的无穷魅力。完全竞争市场是指这样一个市场，它必须满足以下四个基本条件： 第 在这个市场上 一种商品的卖方和买方都足够多，以至于没有任何单独 个卖方 或买方能够影响该商品的价格，价格由供给和需求的市场力量决定，单个厂商在决定生产利 销售量时都将价格看作为给定的，或者说他们是价格的接受者。消费者在决定商品的购买量 时也将价格当作给定的。 第二，在这个市场上，每个厂商的产品是同质的，面对的是一条完全水平的需求曲线， 厂商可以自由讲入或退出行业 第 不存在卖方或买方的合谋 第四，信息是完全的。 我们可以把以上这些规定归纳为完全竞争模型的五个中心假设： 第一个假设：原子性假设，即市场上有许多厂商，每个厂商都很小，以致于其行为对其 他厂商没有明显的影响。 个假设：产品同质性假设，即不同企业生产的产品是一样的。 第三个假设：充分信息假设，即所有的参与者（厂商、消费者）知道所有厂商制定的价 格。 第四个假设：机会均等假设，即任一个企业都能取得所有生产技术。 第五个假设：自由进出假设，即任何厂商都依其意愿自由进入或退出市场， 在上述假设基础上，如果每个企业的目标是利润最大化，那么在完全竞争市场中，价格 将等于边际成木，即 P=MC 如果一家厂商制定的价格高于其他厂商的价格，其销售量将为零：反之，如果厂商制定 的价格低于其他厂商的价格，理论上它能获得市场所有的需求量，但是与其生产能力相比， 这个需求量非常大。换句话说，在其他厂商的价格水平既定的条件下，这个厂商所获得的市 场需求量趋向于无限大。市场需求相对于有 业的生产能力来说是无限大的 此可以假 设，每一厂商所面对的需求曲线是水平的，并都是价格接受者，由此，价格又等于边际收益， 即 P=MR 完全竞争市场上的厂商均衡条件就是： P=MC=MR 我们可以用下图表示这种均衡 9
9 第一篇 基础理论 2 产业经济学的理论基础 在这一章中，我们主要分析产业经济学的一些最基本的相关理论，包括较早形成的传统 的完全竞争、完全垄断市场理论，较晚形成的垄断竞争或不完全竞争理论，和较新的与新古 典理论有所不同的发展经济学结构主义观点。 我们并不试图全面而详尽地分析这些理论，因为那样等于把微观经济理论和结构主义理 论复述一遍。这一章仅仅指出这些理论的要点和梗概。 2·1 完全竞争与完全垄断市场 完全竞争市场 经济学中最古老的枝干莫过于完全竞争市场理论。从较早的亚当·斯密《国富论》中“看 不见的手”到微观经济学的集大成者马歇尔的《经济学原理》，都在试图揭示这个市场的内 部运转机制的无穷魅力。完全竞争市场是指这样一个市场，它必须满足以下四个基本条件： 第一，在这个市场上，一种商品的卖方和买方都足够多，以至于没有任何单独一个卖方 或买方能够影响该商品的价格，价格由供给和需求的市场力量决定，单个厂商在决定生产和 销售量时都将价格看作为给定的，或者说他们是价格的接受者。消费者在决定商品的购买量 时也将价格当作给定的。 第二，在这个市场上，每个厂商的产品是同质的，面对的是一条完全水平的需求曲线， 厂商可以自由进入或退出行业。 第三，不存在卖方或买方的合谋。 第四，信息是完全的。 我们可以把以上这些规定归纳为完全竞争模型的五个中心假设： 第一个假设：原子性假设，即市场上有许多厂商，每个厂商都很小，以致于其行为对其 他厂商没有明显的影响。 第二个假设：产品同质性假设，即不同企业生产的产品是一样的。 第三个假设：充分信息假设，即所有的参与者（厂商、消费者）知道所有厂商制定的价 格。 第四个假设：机会均等假设，即任一个企业都能取得所有生产技术。 第五个假设：自由进出假设，即任何厂商都可依其意愿自由进入或退出市场。 在上述假设基础上，如果每个企业的目标是利润最大化，那么在完全竞争市场中，价格 将等于边际成本，即 P＝MC 如果一家厂商制定的价格高于其他厂商的价格，其销售量将为零；反之，如果厂商制定 的价格低于其他厂商的价格，理论上它能获得市场所有的需求量，但是与其生产能力相比， 这个需求量非常大。换句话说，在其他厂商的价格水平既定的条件下，这个厂商所获得的市 场需求量趋向于无限大。市场需求相对于每个企业的生产能力来说是无限大的。由此可以假 设，每一厂商所面对的需求曲线是水平的，并都是价格接受者,由此，价格又等于边际收益， 即 P＝MR 完全竞争市场上的厂商均衡条件就是： P＝MC＝MR 我们可以用下图表示这种均衡
A -MR 0 Q Q Q 图2-1 图2-1中的E点就是完全竞争市场上厂商长期均衡点，在这一点上，正好满足均衡条件 价格等于边际成本也等于边际收益。短期来看，如果市场价格为P,那么厂商的产量水平从 Q扩大到Q之前，都会有超额利润，比如在Q点，其超额利润为图中的阴影部分。但是这 种状态不会保持长久，因为市场的进入是无障碍的，大量新厂商进入以及现有厂商产量规模 扩大的结果是市场价格的下跌，从而重新实现均衡（价格低于均衡价格时的调整机理是相同 的)。 一般认为，除了农业外，没有哪个市场是完全竞争的。因而，完全竞争市场克 一种理 上的理想市场形态，在现实中很少存在。尽管如此，在相当长的时期，微观经济学的分析是 建立在完全竞争市场假定之上的，并认为只有在这种市场状态下，才能实现资源的最优配置 和实现社会福利最大化，并由此成为产业组织理论早期立论分析的出发点和参照系。 稍撤放松以上的某些规定，一些市场基本上品完全竞争的。在这些市场里，厂商面对的 是高弹性需求曲线， 进入与退出相对容易“。在这种市场上 如果实现了市场均衡，那么无 论对生产者还是消费者，他们都会存在福利的改善，这可以通过生产者剩余和消费者剩余的 实现体现出来，我们用下图说明这种福利改善。 图22显示了均衡状态下的生产者剩余和消费者剩余。生产者剩余通常被定义为生产者 获得的超出它们愿意生产时的最低成本的收益。在图中我们用三角形0EP.的面积表示。消 费者剩余通常是指消费者对其购买的产品愿意支付的价格超出实际支付的价格部分，在图中 我们用三角形PE即。的面积表示。供给曲线上的点表示生产者在特定产 量 边际成本水平 或者说是生产者愿意接受的最低价格，需求线上的点表示在特定消费量上消费者获取的边际 收益，或者消费者愿意支付的最高价格。但是市场是以P的价格水平完成Q数量的产品交 易的，在这个过程中，无论是生产者还是消费者，效用都改善了
10 E MC AC Q O P Qe Pe Q1 P1 图 2-1 Q2 MR 图 2-1 中的 E 点就是完全竞争市场上厂商长期均衡点，在这一点上，正好满足均衡条件 价格等于边际成本也等于边际收益。短期来看，如果市场价格为 P1，那么厂商的产量水平从 Qe扩大到 Q2之前，都会有超额利润，比如在 Q1点，其超额利润为图中的阴影部分。但是这 种状态不会保持长久，因为市场的进入是无障碍的，大量新厂商进入以及现有厂商产量规模 扩大的结果是市场价格的下跌，从而重新实现均衡（价格低于均衡价格时的调整机理是相同 的）。 一般认为，除了农业外，没有哪个市场是完全竞争的。因而，完全竞争市场是一种理论 上的理想市场形态，在现实中很少存在。尽管如此，在相当长的时期，微观经济学的分析是 建立在完全竞争市场假定之上的，并认为只有在这种市场状态下，才能实现资源的最优配置 和实现社会福利最大化，并由此成为产业组织理论早期立论分析的出发点和参照系。 稍微放松以上的某些规定，一些市场基本上是完全竞争的，在这些市场里，厂商面对的 是高弹性需求曲线，进入与退出相对容易13。在这种市场上，如果实现了市场均衡，那么无 论对生产者还是消费者，他们都会存在福利的改善，这可以通过生产者剩余和消费者剩余的 实现体现出来，我们用下图说明这种福利改善。 图 2-2 显示了均衡状态下的生产者剩余和消费者剩余。生产者剩余通常被定义为生产者 获得的超出它们愿意生产时的最低成本的收益。在图中我们用三角形 OEPe 的面积表示。消 费者剩余通常是指消费者对其购买的产品愿意支付的价格超出实际支付的价格部分，在图中 我们用三角形 PEPe 的面积表示。供给曲线上的点表示生产者在特定产量上边际成本水平， 或者说是生产者愿意接受的最低价格，需求线上的点表示在特定消费量上消费者获取的边际 收益，或者消费者愿意支付的最高价格。但是市场是以 Pe的价格水平完成 Qe数量的产品交 易的，在这个过程中，无论是生产者还是消费者，效用都改善了。 13 这一部分的论述参见[美]平狄克和鲁宾费尔德：《微观经济学》相应章节，中国人民大学出版社 1997 年 中译本，或其他微观经济学教程