青岛金王应用化学股份有限公司2011年年度报告

青岛金王应用化学股份有限公司2011年年度报告 参加会议次数 次未亲自出 席会议 陈索斌 董事长 崔言民 黄宝安 董事 姜颖 董事 杨伟程 独立董事 王荭 想这衡/6 独立董事 666666 0000000 0000000 否否否否否否否 陈波 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 无」 内召开董事会会议次数 中:现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次 三、独立董事履职情况 报告期内,公司3位独立董事本着为全体股东负责的态度,依照《公司法》、《证券法》等法律法规和 《公司章程》、《独立董事制度》等相关要求,诚信勤勉、独立认真履行职责,根据自身专业知识和能力作 为独立、客观、公正的判断,切实维护了公司和中小股东合法权益。公司独立董事在报告期内,对公司募 集资金使用、财务报告审计、高级管理人员聘任、公司对外担保等事项进行了认真监督。报告期内,公司 独立董事对董事会议案及公司其他事项没有提出异议 一)独立董事杨伟程履行职责情况: 出席董事会及列席股东大会情况 会议类型应出席次数现场出席次数以通讯方式参加会议次数委托出席次数缺席次数 董事会6 6 0 股东大会 报告期内,杨伟程先生对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票,且未对公司董事会各项议案 及公司其他事项提出异议。 2、到公司现场办公及检查工作情况 报告期内,杨伟程先生通过对公司国内销售网络项目店面现场考察,深入了解公司国内销售市场现状 以及管理和内部控制等制度的完善及执行情况:通过参加公司会议、与高级管理人员座谈等多种形式,了 解董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展和战略发展动向等相关事项,关 注公司的经营、治理情况。报告期内,对公司战略发展及国内销售市场未来战略布局等提出建议,部分建 议已被公司采纳并逐步实施。除此之外,对董事、高管履职情况,信息披露、内幕信息知情人登记管理情 况等进行了监督和核査,积极有效的履行了独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实 的维护了公司和中小股东的权益 3、专业委员会任职情况 报告期内,杨伟程先生担任公司第四届董事会提名委员会召集人、审计委员会成员。作为第四届董事 会审计委员会成员根据公司年报工作规程及规程细则规定,杨伟程先生审阅了公司财务报告,听取了公司 管理层年度工作汇报,并通过与公司管理层、年审机构进行事前、事中、事后三次沟通,对公司年审及年 报编制工作实施了有效地督促与监督工作。同时,杨伟程先生作为第四届董事会提名委员会召集人,报告 期内对公司聘任高级管理人员发表了独立意见。 chint 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

青岛金王应用化学股份有限公司 2011 年年度报告 16 数 参加会议次 数 数 次未亲自出 席会议 陈索斌 董事长 6 6 0 0 0 否 崔言民 董事 6 6 0 0 0 否 黄宝安 董事 6 6 0 0 0 否 姜颖 董事 6 6 0 0 0 否 杨伟程 独立董事 6 6 0 0 0 否 王荭 独立董事 6 6 0 0 0 否 陈波 独立董事 6 6 0 0 0 否 连续两次未亲自出席董事会会议的说明： 无 年内召开董事会会议次数 6 其中：现场会议次数 6 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次 数 0 三、独立董事履职情况 报告期内，公司 3 位独立董事本着为全体股东负责的态度，依照《公司法》、《证券法》等法律法规和 《公司章程》、《独立董事制度》等相关要求，诚信勤勉、独立认真履行职责，根据自身专业知识和能力作 为独立、客观、公正的判断，切实维护了公司和中小股东合法权益。公司独立董事在报告期内，对公司募 集资金使用、财务报告审计、高级管理人员聘任、公司对外担保等事项进行了认真监督。报告期内，公司 独立董事对董事会议案及公司其他事项没有提出异议。 （一）独立董事杨伟程履行职责情况： 1、出席董事会及列席股东大会情况 会议类型 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 董事会 6 6 0 0 0 股东大会 2 0 0 1 1 报告期内，杨伟程先生对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，且未对公司董事会各项议案 及公司其他事项提出异议。 2、到公司现场办公及检查工作情况 报告期内，杨伟程先生通过对公司国内销售网络项目店面现场考察，深入了解公司国内销售市场现状 以及管理和内部控制等制度的完善及执行情况；通过参加公司会议、与高级管理人员座谈等多种形式，了 解董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展和战略发展动向等相关事项，关 注公司的经营、治理情况。报告期内，对公司战略发展及国内销售市场未来战略布局等提出建议，部分建 议已被公司采纳并逐步实施。除此之外，对董事、高管履职情况，信息披露、内幕信息知情人登记管理情 况等进行了监督和核查，积极有效的履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实 的维护了公司和中小股东的权益。 3、专业委员会任职情况 报告期内，杨伟程先生担任公司第四届董事会提名委员会召集人、审计委员会成员。作为第四届董事 会审计委员会成员根据公司年报工作规程及规程细则规定，杨伟程先生审阅了公司财务报告，听取了公司 管理层年度工作汇报，并通过与公司管理层、年审机构进行事前、事中、事后三次沟通，对公司年审及年 报编制工作实施了有效地督促与监督工作。同时，杨伟程先生作为第四届董事会提名委员会召集人，报告 期内对公司聘任高级管理人员发表了独立意见

青岛金王应用化学股份有限公司2011年年度报告 4、履行独立董事职责的其他情况 (1)未提议召开董事会 (2)通过审计委员会提议继续聘用山东汇德会计师事务所 (3)未独立聘请外部审计机构和咨询机构 (4)报告期内,根据中国证监会、深圳证券交易所的要求,积极学习相关法律法规和规章制度,形 成自觉保护社会公众股东权益的思想意识,切实加强对公司和投资者利益的保护能力。 (二)独立董事王荭履行职责情况: 、出席董事会及列席股东大会情况 会议类型应出席次数现场出席次数以通讯方式参加会议次数委托出席次数缺席次数 董事会6 股东大会2 0 0 报告期内,王荭女士对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票,且未对公司董事会各项议案及 公司其他事项提出异议。 2、到公司现场办公及检查工作情况 报告期内,王荭女士通过对公司国内销售网络项目店面现场考察,深入了解公司国内销售市场现状以 及管理和内部控制等制度的完善及执行情况;通过参加公司会议、与高级管理人员座谈等多种形式,了解 董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展和战略发展动向等相关事项,关注 公司的经营、治理情况。报告期内,对公司战略发展及国内销售市场未来战略布局等提出建议,部分建议 已被公司采纳并逐步实施。除此之外,对董事、高管履职情况,信息披露、内幕信息知情人登记管理情况 等进行了监督和核査,积极有效的履行了独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实的 维护了公司和中小股东的权益。 3、专业委员会任职情况 报告期内,王荭女士担任公司第四届董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会成员。王荭女士作 为第四届董事会审计委员会召集人根据公司年报工作规程及规程细则规定,审阅了公司财务报告,听取了 公司管理层年度工作汇报,并通过与公司管理层、年审机构进行事前、事中、事后三次沟通,对公司年审 及年报编制工作实施了有效地督促与监督工作。同时,作为第四届董事会薪酬与考核委员会成员,报告期 内王荭女士参与了公司高级管理人员岗位业绩考核工作,听取公司高管人员述职,并出具了考核意见。 4、履行独立董事职责的其他情况 (1)未提议召开董事会 (2)通过审计委员会提议继续聘用山东汇德会计师事务所 (3)未独立聘请外部审计机构和咨询机构 4)报告期内,根据中国证监会、深圳证券交易所的要求,积极学习相关法律法规和规章制度,形 成自觉保护社会公众股东权益的思想意识,切实加强对公司和投资者利益的保护能力 三)独立董事陈波履行职责情况: 1、出席董事会及列席股东大会情况 会议类型应出席次数现场出席次数以通讯方式参加会议次数委托出席次数缺席次数 董事会 股东大会2 0 报告期内,陈波先生对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票,且未对公司董事会各项议案及 公司其他事项提出异议。 2、到公司现场办公及检查工作情况 报告期内,陈波先生通过对公司国内销售网络项目店面现场考察,深入了解公司国内销售市场现状以 及管理和内部控制等制度的完善及执行情况:通过参加公司会议、与高级管理人员座谈等多种形式,了解 董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展和战略发展动向等相关事项,关注 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

青岛金王应用化学股份有限公司 2011 年年度报告 17 4、履行独立董事职责的其他情况 （1）未提议召开董事会； （2）通过审计委员会提议继续聘用山东汇德会计师事务所； （3）未独立聘请外部审计机构和咨询机构； （4）报告期内，根据中国证监会、深圳证券交易所的要求，积极学习相关法律法规和规章制度，形 成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。 （二）独立董事王荭履行职责情况： 1、出席董事会及列席股东大会情况 会议类型 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 董事会 6 6 0 0 0 股东大会 2 2 0 0 0 报告期内，王荭女士对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，且未对公司董事会各项议案及 公司其他事项提出异议。 2、到公司现场办公及检查工作情况 报告期内，王荭女士通过对公司国内销售网络项目店面现场考察，深入了解公司国内销售市场现状以 及管理和内部控制等制度的完善及执行情况；通过参加公司会议、与高级管理人员座谈等多种形式，了解 董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展和战略发展动向等相关事项，关注 公司的经营、治理情况。报告期内，对公司战略发展及国内销售市场未来战略布局等提出建议，部分建议 已被公司采纳并逐步实施。除此之外，对董事、高管履职情况，信息披露、内幕信息知情人登记管理情况 等进行了监督和核查，积极有效的履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的 维护了公司和中小股东的权益。 3、专业委员会任职情况 报告期内，王荭女士担任公司第四届董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会成员。王荭女士作 为第四届董事会审计委员会召集人根据公司年报工作规程及规程细则规定，审阅了公司财务报告，听取了 公司管理层年度工作汇报，并通过与公司管理层、年审机构进行事前、事中、事后三次沟通，对公司年审 及年报编制工作实施了有效地督促与监督工作。同时，作为第四届董事会薪酬与考核委员会成员，报告期 内王荭女士参与了公司高级管理人员岗位业绩考核工作，听取公司高管人员述职，并出具了考核意见。 4、履行独立董事职责的其他情况 （1）未提议召开董事会； （2）通过审计委员会提议继续聘用山东汇德会计师事务所； （3）未独立聘请外部审计机构和咨询机构； （4）报告期内，根据中国证监会、深圳证券交易所的要求，积极学习相关法律法规和规章制度，形 成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。 （三）独立董事陈波履行职责情况： 1、出席董事会及列席股东大会情况 会议类型 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 董事会 6 6 0 0 0 股东大会 2 0 0 1 1 报告期内，陈波先生对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，且未对公司董事会各项议案及 公司其他事项提出异议。 2、到公司现场办公及检查工作情况 报告期内，陈波先生通过对公司国内销售网络项目店面现场考察，深入了解公司国内销售市场现状以 及管理和内部控制等制度的完善及执行情况；通过参加公司会议、与高级管理人员座谈等多种形式，了解 董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展和战略发展动向等相关事项，关注

青岛金王应用化学股份有限公司2011年年度报告 公司的经营、治理情况。报告期内,对公司战略发展及国内销售市场未来战略布局等提出建议,部分建议 已被公司采纳并逐步实施。除此之外,对董事、高管履职情况,信息披露、内幕信息知情人登记管理情况 等进行了监督和核査,积极有效的履行了独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实的 维护了公司和中小股东的权益 3、专业委员会任职情况 报告期内,陈波先生担任公司第四届董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会、战略委员会成员 作为薪酬与考核委员会召集人,报告期内陈波先生组织参与了公司高级管理人员岗位业绩考核工作,听取 公司高管人员述职,并出具了考核意见。报告期内,陈波先生作为提名委员会成员,对公司聘任高级管理 人员发表了独立意见。同时,作为战略委员会成员,在报告期内对公司战略发展方向提出了建议与意见。 另外,陈波先生审阅了公司财务报告,听取了公司管理层年度工作汇报,并列席与公司管理层、年审机构 沟通会,对公司年审及年报编制工作实施了有效地监督 4、履行独立董事职责的其他情况 (1)未提议召开董事会 (2)未提议聘用会计师事务所 (3)未独立聘请外部审计机构和咨询机构 4)报告期内,根据中国证监会、深圳证券交易所的要求,积极学习相关法律法规和规章制度,形 成自觉保护社会公众股东权益的思想意识,切实加强对公司和投资者利益的保护能力。 (四)报告期内独立董事发表独立意见情况: 发表独立董事的事项 发表独立意 发表独立意见的类型 见的时间 杨伟程 陈波 关于公司累计和当期对外担保情况的专2011-03-24 同意 同意 同意 项说明及独立意见 关于2010年度高管薪酬的独立意见 2011-03-24 同意 同意 同意 关于公司续聘2011年度审计机构的独立2011-03-24 同意 同意 同意 意见 关于审议日常关联交易合同及2011年度2011-03-24 同意 同意 同意 日常关联关易预计的独立意见 关于免去王方勇副总经理职务及聘任赵2011-03-24 同意 同意 同意 丽丽担任公司副总经理的独立意见 关于公司2010年度利润分配预案的独立2011-03-24 同意 同意 同意 意见 关于公司内部控制自我评价报告的独立201103-24 同意 同意 同意 意见 关于公司将节余募集资金永久性补充公|201103-24 同意 同意 同意 司流动资金的独立意见 关于公司为全资子公司提供连带责任担2011-03-24 同意 同意 同意 保的独立意见 关于对公司关联方资金往来和对外担保|2011-08-25 同意 同意 同意 情况的专项说明和独立意见 关于公司为全资子公司提供连带责任担201108-25 同意 同意 同意 保事宜的独立意见 四、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自主经营 能力 1、业务独立情况 本公司主营业务独立完整,拥有独立的产供销系统,独立采购生产所需原材料,独立组织产品生产, cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

青岛金王应用化学股份有限公司 2011 年年度报告 18 公司的经营、治理情况。报告期内，对公司战略发展及国内销售市场未来战略布局等提出建议，部分建议 已被公司采纳并逐步实施。除此之外，对董事、高管履职情况，信息披露、内幕信息知情人登记管理情况 等进行了监督和核查，积极有效的履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的 维护了公司和中小股东的权益。 3、专业委员会任职情况 报告期内，陈波先生担任公司第四届董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会、战略委员会成员。 作为薪酬与考核委员会召集人，报告期内陈波先生组织参与了公司高级管理人员岗位业绩考核工作，听取 公司高管人员述职，并出具了考核意见。报告期内，陈波先生作为提名委员会成员，对公司聘任高级管理 人员发表了独立意见。同时，作为战略委员会成员，在报告期内对公司战略发展方向提出了建议与意见。 另外，陈波先生审阅了公司财务报告，听取了公司管理层年度工作汇报，并列席与公司管理层、年审机构 沟通会，对公司年审及年报编制工作实施了有效地监督。 4、履行独立董事职责的其他情况 （1）未提议召开董事会； （2）未提议聘用会计师事务所； （3）未独立聘请外部审计机构和咨询机构； （4）报告期内，根据中国证监会、深圳证券交易所的要求，积极学习相关法律法规和规章制度，形 成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。 （四）报告期内独立董事发表独立意见情况： 发表独立董事的事项 发表独立意 见的时间 发表独立意见的类型 杨伟程 王荭 陈波 关于公司累计和当期对外担保情况的专 项说明及独立意见 2011-03-24 同意 同意 同意 关于 2010 年度高管薪酬的独立意见 2011-03-24 同意 同意 同意 关于公司续聘 2011 年度审计机构的独立 意见 2011-03-24 同意 同意 同意 关于审议日常关联交易合同及 2011 年度 日常关联关易预计的独立意见 2011-03-24 同意 同意 同意 关于免去王方勇副总经理职务及聘任赵 丽丽担任公司副总经理的独立意见 2011-03-24 同意 同意 同意 关于公司 2010 年度利润分配预案的独立 意见 2011-03-24 同意 同意 同意 关于公司内部控制自我评价报告的独立 意见 2011-03-24 同意 同意 同意 关于公司将节余募集资金永久性补充公 司流动资金的独立意见 2011-03-24 同意 同意 同意 关于公司为全资子公司提供连带责任担 保的独立意见 2011-03-24 同意 同意 同意 关于对公司关联方资金往来和对外担保 情况的专项说明和独立意见 2011-08-25 同意 同意 同意 关于公司为全资子公司提供连带责任担 保事宜的独立意见 2011-08-25 同意 同意 同意 四、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营 能力。 1、业务独立情况 本公司主营业务独立完整，拥有独立的产供销系统，独立采购生产所需原材料，独立组织产品生产

青岛金王应用化学股份有限公司2011年年度报告 独立销售产品和提供售后服务 本公司与控股股东分属不同行业,业务没有交叉,因此,在公司与控股股东之间不存在同业竞争。另 外,控股股东出具了避免与本公司发生同业竞争的承诺函,消除了以后发生同业竞争的可能性。 2、资产完整情况 本公司自成立之日起,即拥有独立完整的资产结构,具有完整的采购、生产和销售系统及配套设施。 本公司独立拥有自己生产所需地产及房产,拥有生产、经营所需的机器设备、辅助设施、工业产权等资产 3、机构独立情况 本公司目前已建立了适应公司发展需要的组织结构,公司内各部门也已组成了一个有机的整体,且与 控股公司的机构相互保持独立。 4、人员独立情况 本公司的董事、监事和高管人员严格按照《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定产生,公 司的人事及工资管理与控股股东完全分离。本公司独立聘用员工和高级管理人员,所有员工都与本公司签 订劳动合同;员工的工资分配、对员工的奖惩、管理等均由公司自主进行。本公司还制订了严格的人事管 理制度,人员管理做到了制度化。不存在本公司高级管理人员在关联企业任职情况。 5、财务独立情况 本公司和各股东分别设立了独立的财务部门,配备了各自的财务人员,均建立了各自独立的财务核算 体系。公司制定了《财务管理制度》、《会计管理制度》、《内部控制制度》等规章制度,建立了独立的财务 核算体系,具有规范、独立的财务会计制度,并实施严格的财务监督管理制度和内部控制制度。公司成立 以来,在银行单独开立账户,与控股股东账户分立。公司作为独立的纳税主体,依法独立纳税。本公司独 立对外签订各项合同。公司没有为股东及其下属公司,以及有利益冲突的个人提供担保,或将以本公司名 义的借款、授信额度转借给前述法人或个人使用。 公司不存在因部分改制等原因存在同业竞争和关联交易的情况 五、公司高级管理人员的考评及激励机制 公司建立了科学合理的高级管理人员绩效考评体系与激励约束机制,并不断加以完善。在考核实践中, 贯彻以业绩导向为指导的考核理念,以经营业绩、管理指标达成状况进行考评激励。通过对公司高级管理 人员的激励考核,强化责任目标约束,将工作绩效与其收入λ进行直接挂钩,充分发挥和调动公司高级管理 人员的工作积极性、主动性和创造性,确保了公司总体经营目标和管理目标的达成,进一步提高了公司的 经济效益和管理水平。 chint 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

青岛金王应用化学股份有限公司 2011 年年度报告 19 独立销售产品和提供售后服务。 本公司与控股股东分属不同行业，业务没有交叉，因此，在公司与控股股东之间不存在同业竞争。另 外，控股股东出具了避免与本公司发生同业竞争的承诺函，消除了以后发生同业竞争的可能性。 2、资产完整情况 本公司自成立之日起，即拥有独立完整的资产结构，具有完整的采购、生产和销售系统及配套设施。 本公司独立拥有自己生产所需地产及房产，拥有生产、经营所需的机器设备、辅助设施、工业产权等资产。 3、机构独立情况 本公司目前已建立了适应公司发展需要的组织结构，公司内各部门也已组成了一个有机的整体，且与 控股公司的机构相互保持独立。 4、人员独立情况 本公司的董事、监事和高管人员严格按照《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定产生，公 司的人事及工资管理与控股股东完全分离。本公司独立聘用员工和高级管理人员，所有员工都与本公司签 订劳动合同；员工的工资分配、对员工的奖惩、管理等均由公司自主进行。本公司还制订了严格的人事管 理制度，人员管理做到了制度化。不存在本公司高级管理人员在关联企业任职情况。 5、财务独立情况 本公司和各股东分别设立了独立的财务部门，配备了各自的财务人员，均建立了各自独立的财务核算 体系。公司制定了《财务管理制度》、《会计管理制度》、《内部控制制度》等规章制度，建立了独立的财务 核算体系，具有规范、独立的财务会计制度，并实施严格的财务监督管理制度和内部控制制度。公司成立 以来，在银行单独开立账户，与控股股东账户分立。公司作为独立的纳税主体，依法独立纳税。本公司独 立对外签订各项合同。公司没有为股东及其下属公司，以及有利益冲突的个人提供担保，或将以本公司名 义的借款、授信额度转借给前述法人或个人使用。 公司不存在因部分改制等原因存在同业竞争和关联交易的情况。 五、公司高级管理人员的考评及激励机制 公司建立了科学合理的高级管理人员绩效考评体系与激励约束机制，并不断加以完善。在考核实践中， 贯彻以业绩导向为指导的考核理念，以经营业绩、管理指标达成状况进行考评激励。通过对公司高级管理 人员的激励考核，强化责任目标约束，将工作绩效与其收入进行直接挂钩，充分发挥和调动公司高级管理 人员的工作积极性、主动性和创造性，确保了公司总体经营目标和管理目标的达成，进一步提高了公司的 经济效益和管理水平

青岛金王应用化学股份有限公司2011年年度报告 第七节内部控制 公司内部控制制度的建立和健全情况 公司依据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》 等法律法规及规范的要求,制定和建立了一套行之有效的内部控制制度体系。公司在2011-年进一步推进 内部控制制度建设,结合公司自身经营管理实际,不断对内部控制制度进行修改和完善,建立、健全内部 控制制度,提高公司治理水平,进一步规范公司运作。实践证明,公司内部控制具备完整性、合理性和有 1、重大事项控制 公司制定了《关联交易决策制度》、《担保控制制度》、《对外投资管理制度》等内部控制制度,对公司 重大事项的基本原则和决策程序予以明确规定。报告期内的重大决策行为均事前进行了市场调研和可行性 论证,根据审议权限提交董事会、股东大会进行审议。 2、募集资金管理控制 为规范公司募集资金的管理和使用,使其充分发挥效用,根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定及要求,结合公司的实际情况,对募集 资金存储、使用、变更、管理、监督等内容做了明确的规定。公司制定了详细的募集资金使用计划,募集 资金的使用严格按照计划进行,对募集资金进行专户存储管理,制定严格的募集资金使用审批程序和管理 流程,做到了募集资金使用的规范、公开和透明。 信息披露控制 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》等有关法律法规的要求, 将公司信息真实、准确、及时、完整的对外进行披露。公司建立了《信息披露事务管理制度》并依据公司 实际情况及外部条件的变化,对信息披露制度进行不断修改和完善,同时做好对信息披露机构及相关人员 的培训和保密工作,确保所有投资者都能公平地获取公司信息。公司建立了年报信息披露重大差错责任追 究机制,明确了公司年报信息披露相关责任,有利于提高公司年报信息披露质量和透明度 4、生产经营控制 在生产经营控制方面,公司制定了明确的各职能部门的工作权限和职责,建立了完善的采购、生产、 销售等管理运作程序。注重生产质量和生产效率的提升,建立了质量管理体系,并加强对生产过程及结果 的监督、反馈和控制,确保生产经营管理科学、规范、高效。 5、财务管理控制 公司依据《企业内部控制指引》、《会计法》等国家有关法律法规的规定和要求,建立了一套独立、完 整、规范的财务会计核算体系和财务管理制度,并制定了相应的内部控制制度。通过严格的内部控制体系, 有效控制财务风险,合理筹集资金,控制成本费用,实现公司资产效益最大化。 6、内部审计控制 公司设置了专门的内部审计机构,审计部负责人由董事会直接聘任,并配备了专职审计人员,独立行 使审计职权。根据深圳证券交易所《中小板上市公司内部审计工作指引》的相关规定,制定了《内部审计 制度》,对公司各部门、控股子公司的经营活动进行监督和审计,对其经营活动的真实性、合理性及合法 性做出合理评价。 7、人力资源管理控制 司对于人力资源这一影响公司内部控制的关键因素给予足够重视,在员工培训方面,结合员工自身 要求,对其进行切合公司实际的培训。在选聘员工时重视其职业道德与专业工作能力,对价值取向、行为 特征与公司企业文化相符的员工提拔或安排到重要和关键的岗位,以保证公司内部控制制度能够得到有效 地执行。 8、风险管理控制 为规范公司的各项经营管理活动,提高公司的风险防范能力,根据相关法律法规的规定并结合公司的 实际情况,制定了《风险控制管理制度》。公司在对外投资、关联交易、对外担保等重大事项方面进行了 必要的风险防范工作,确保将各项风险降低到可防和可控的范围内。报告期内,公司的各项经营管理活动 符合法律法规及公司《风险控制管理制度》的规定。 cnin与 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

青岛金王应用化学股份有限公司 2011 年年度报告 20 第七节 内部控制 一、公司内部控制制度的建立和健全情况 公司依据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》 等法律法规及规范的要求，制定和建立了一套行之有效的内部控制制度体系。公司在 2011 年进一步推进 内部控制制度建设，结合公司自身经营管理实际，不断对内部控制制度进行修改和完善，建立、健全内部 控制制度，提高公司治理水平，进一步规范公司运作。实践证明，公司内部控制具备完整性、合理性和有 效性。 1、重大事项控制 公司制定了《关联交易决策制度》、《担保控制制度》、《对外投资管理制度》等内部控制制度，对公司 重大事项的基本原则和决策程序予以明确规定。报告期内的重大决策行为均事前进行了市场调研和可行性 论证，根据审议权限提交董事会、股东大会进行审议。 2、募集资金管理控制 为规范公司募集资金的管理和使用，使其充分发挥效用，根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定及要求，结合公司的实际情况，对募集 资金存储、使用、变更、管理、监督等内容做了明确的规定。公司制定了详细的募集资金使用计划，募集 资金的使用严格按照计划进行，对募集资金进行专户存储管理，制定严格的募集资金使用审批程序和管理 流程，做到了募集资金使用的规范、公开和透明。 3、信息披露控制 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》等有关法律法规的要求， 将公司信息真实、准确、及时、完整的对外进行披露。公司建立了《信息披露事务管理制度》并依据公司 实际情况及外部条件的变化，对信息披露制度进行不断修改和完善，同时做好对信息披露机构及相关人员 的培训和保密工作，确保所有投资者都能公平地获取公司信息。公司建立了年报信息披露重大差错责任追 究机制，明确了公司年报信息披露相关责任，有利于提高公司年报信息披露质量和透明度。 4、生产经营控制 在生产经营控制方面，公司制定了明确的各职能部门的工作权限和职责，建立了完善的采购、生产、 销售等管理运作程序。注重生产质量和生产效率的提升，建立了质量管理体系，并加强对生产过程及结果 的监督、反馈和控制，确保生产经营管理科学、规范、高效。 5、财务管理控制 公司依据《企业内部控制指引》、《会计法》等国家有关法律法规的规定和要求，建立了一套独立、完 整、规范的财务会计核算体系和财务管理制度，并制定了相应的内部控制制度。通过严格的内部控制体系， 有效控制财务风险，合理筹集资金，控制成本费用，实现公司资产效益最大化。 6、内部审计控制 公司设置了专门的内部审计机构，审计部负责人由董事会直接聘任，并配备了专职审计人员，独立行 使审计职权。根据深圳证券交易所《中小板上市公司内部审计工作指引》的相关规定，制定了《内部审计 制度》，对公司各部门、控股子公司的经营活动进行监督和审计，对其经营活动的真实性、合理性及合法 性做出合理评价。 7、人力资源管理控制 公司对于人力资源这一影响公司内部控制的关键因素给予足够重视，在员工培训方面，结合员工自身 要求，对其进行切合公司实际的培训。在选聘员工时重视其职业道德与专业工作能力，对价值取向、行为 特征与公司企业文化相符的员工提拔或安排到重要和关键的岗位，以保证公司内部控制制度能够得到有效 地执行。 8、风险管理控制 为规范公司的各项经营管理活动，提高公司的风险防范能力，根据相关法律法规的规定并结合公司的 实际情况，制定了《风险控制管理制度》。公司在对外投资、关联交易、对外担保等重大事项方面进行了 必要的风险防范工作，确保将各项风险降低到可防和可控的范围内。报告期内，公司的各项经营管理活动 符合法律法规及公司《风险控制管理制度》的规定