青岛金王应用化学股份有限公司2011年年度报告

青岛金王应用化学股份有限公司2011年年度报告 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事、高级管理人员的情况 (一)董事、监事和髙级管理人员持股变动及报酬情况 报告期 内从公|是否在 司领取 姓名职务性别年龄任期起始日任期终止日年初持股年未持股变动原因|的报酬位或其 元)(税单位领 取薪 酬 陈索斌董事长男 2010年052013年05 0无 18.00否 14 崔言民董事 2010年052012年03 月14日月28日 1500否 黄宝安董事 男4120年05203年0 0无 月14 15.00否 姜颖董事 2010年052013年05 月14日月14日 0无 000是 杨伟程独立董事男 2010年052013年05 月14 0无 月14日 400否 王荭独立董事女 2010年052013年05 月14日月14日 0无 400否 陈波独立董事男 2010年052013年05 0无 月14日月14日 400否 王竹泉|监事 男472010年051013年05 月14日月14日 0无 0.00否 王德勋监事 010年0512013年05 月14日|月14日 684否 王传磊|监事 2010年052013年05 月14日月14日 0无 639否 崔言民总经理男 010年052012年03 月14日月28日 0.00否 黄宝安|副总经理男 2010年052013年05 0无 月14日月14日 000否 董胜副总经理男47/210年052012年03 月14日月28日 805否 赵丽丽副总经理女3 011年032013年05 0无 月24日月14日 720否 黄宝安董事会秘 2010年052013年05 书 月14日月14日 000否 崔言民财务总监男 2010年052012年03 0无 月14日月28日 0.00否 王方勇副总经理男 2010年052011年03 月14日月24日 0无 0.50否 合计 注1:王方勇报告期内领取报酬为其2011年1月1日至2011年3月24日任公司副总经理职务薪酬。 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

青岛金王应用化学股份有限公司 2011 年年度报告 11 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况 （一） 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持股 数 年末持股 数 变动原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额（万 元）（税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 陈索斌 董事长 男 48 2010 年 05 月 14 日 2013 年 05 月 14 日 0 0 无 18.00 否 崔言民 董事 男 46 2010 年 05 月 14 日 2012 年 03 月 28 日 0 0 无 15.00 否 黄宝安 董事 男 41 2010 年 05 月 14 日 2013 年 05 月 14 日 0 0 无 15.00 否 姜颖 董事 女 40 2010 年 05 月 14 日 2013 年 05 月 14 日 0 0 无 0.00 是 杨伟程 独立董事 男 66 2010 年 05 月 14 日 2013 年 05 月 14 日 0 0 无 4.00 否 王荭 独立董事 女 47 2010 年 05 月 14 日 2013 年 05 月 14 日 0 0 无 4.00 否 陈波 独立董事 男 47 2010 年 05 月 14 日 2013 年 05 月 14 日 0 0 无 4.00 否 王竹泉 监事 男 47 2010 年 05 月 14 日 2013 年 05 月 14 日 0 0 无 0.00 否 王德勋 监事 男 41 2010 年 05 月 14 日 2013 年 05 月 14 日 0 0 无 6.84 否 王传磊 监事 男 37 2010 年 05 月 14 日 2013 年 05 月 14 日 0 0 无 6.39 否 崔言民 总经理 男 46 2010 年 05 月 14 日 2012 年 03 月 28 日 0 0 无 0.00 否 黄宝安 副总经理 男 41 2010 年 05 月 14 日 2013 年 05 月 14 日 0 0 无 0.00 否 董胜 副总经理 男 47 2010 年 05 月 14 日 2012 年 03 月 28 日 0 0 无 8.05 否 赵丽丽 副总经理 女 37 2011 年 03 月 24 日 2013 年 05 月 14 日 0 0 无 7.20 否 黄宝安 董 事 会 秘 书 男 41 2010 年 05 月 14 日 2013 年 05 月 14 日 0 0 无 0.00 否 崔言民 财务总监 男 46 2010 年 05 月 14 日 2012 年 03 月 28 日 0 0 无 0.00 否 王方勇 副总经理 男 38 2010 年 05 月 14 日 2011 年 03 月 24 日 0 0 无 0.50 否 合计 - - - - - 0 0 - 88.98 - 注 1：王方勇报告期内领取报酬为其 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 3 月 24 日任公司副总经理职务薪酬

青岛金王应用化学股份有限公司2011年年度报告 注2:董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况:无 现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历及在其它单位的任职或兼职情况: 董事 陈索斌先生,2001年4月至2004年4月任公司第一届董事会董事长;2004年4月至2007年5月任 公司第二届董事会董事长;2007年5月至2010年5月任公司第三届董事会董事长:2010年5月至今任公 司第四届董事会董事长。同时兼任青岛金王集团有限公司董事、康帕斯金王有限公司董事长、青岛金王 国际贸易有限公司执行董事、青岛金王工业园有限公司董事、青岛金王轻工制品有限公司董事、香港金王 投资有限公司董事。 崔言民先生,2002年12月至2004年4月任公司第一届董事会董事、财务总监、副总经理;2004年4 月至2007年5月任公司第二届董事会董事、财务总监、副总经理;2007年5月至2010年5月任公司第三 届董事会董事:2010年5月至今任公司第四届董事会董事;2007年10月至今任公司总经理。兼任康帕斯 金王有限公司董事、香港景隆贸易有限公司董事、青岛保税区金王贸易有限公司执行董事。因个人原因, 2012年3月27日,经公司第四届董事会第十次会议审议通过崔言民自2012年3月28日起辞去公司董事 及董事会下属委员会职务、总经理、财务总监职务。(其中崔言民辞去公司董事及董事会下属委员会职务 尚需经公司股东大会审议) 黄宝安先生,2001年4月至2004年4月任公司第一届董事会董事、董事会秘书、副总经理;2004年 4月至207年5月任公司第二届董事会董事、董事会秘书、副总经理;2007年5月至2010年5月任公司 第三届董事会董事、董事会秘书、副总经理;2010年5月至今任公司第四届董事会董事、董事会秘书、副 总经理。同时兼任越南宝旌国际有限公司董事长、青岛金王集团有限公司董事。 姜颖女士,2001年4月至2004年4月任公司第一届董事会董事;2004年4月至2007年5月任公司 第二届董事会董事;2007年5月至2010年5月任公司第三届董事会董事;2010年5月至今任公司第四董 事会董事。现任青岛金王集团有限公司董事长兼总经理、青岛金王轻工制品有限公司董事长兼总经理、青 岛金王工业园有限公司董事长兼总经理、越南宝旌国际有限公司董事 杨伟程先生,2008年5月至2010年5月任公司第三届董事会独立董事;2010年5月至今任公司第四 届董事会独立董事;现任琴岛律师事务所主任。 王荭女士,2010年5月至今任公司第四届董事会独立董事;现任中国海洋大学管理学院会计系教授 波先生,2010年5月至今任公司第四届董事会独立董事;2008年1月至今任上海顺泰创业投资有限 公司总经理 监事: 王竹泉先生,2004年至2007年5月任公司第二届董事会独立董事;2007年5月至2010年5月任公 司第三届董事会独立董事;2010年5月至今任公司第四届监事会召集人。现任中国海洋大学管理学院副院 长、会计系主任。 王传磊先生,2001年4月至2004年4月任公司工艺技术部副部长;2004年4月至2007年5月任公 司第二届监事会监事;2007年5月至2010年5月任公司第三届监事会监事;2010年5月至今任公司第四 届监事会监事。 王德勋先生,2003年至今就职青岛金王应用化学股份有限公司内部审计部;2007年5月至2010年5 月任公司第三届监事会监事;2010年5月至今任公司第四届监事会监事。同时兼任青岛金王国际贸易有限 公司、青岛金王国际运输有限公司、康帕斯金王(青岛)制造有限公司监事。 高级管理人员: cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

青岛金王应用化学股份有限公司 2011 年年度报告 12 注 2：董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况：无 现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历及在其它单位的任职或兼职情况： 董事： 陈索斌先生，2001 年 4 月至 2004 年 4 月任公司第一届董事会董事长；2004 年 4 月至 2007 年 5 月任 公司第二届董事会董事长；2007 年 5 月至 2010 年 5 月任公司第三届董事会董事长；2010 年 5 月至今任公 司第四届董事会董事长。 同时兼任青岛金王集团有限公司董事、康帕斯金王有限公司董事长、青岛金王 国际贸易有限公司执行董事、青岛金王工业园有限公司董事、青岛金王轻工制品有限公司董事、香港金王 投资有限公司董事。 崔言民先生，2002 年 12 月至 2004 年 4 月任公司第一届董事会董事、财务总监、副总经理；2004 年 4 月至 2007 年 5 月任公司第二届董事会董事、财务总监、副总经理；2007 年 5 月至 2010 年 5 月任公司第三 届董事会董事；2010 年 5 月至今任公司第四届董事会董事；2007 年 10 月至今任公司总经理。兼任康帕斯 金王有限公司董事、香港景隆贸易有限公司董事、青岛保税区金王贸易有限公司执行董事。因个人原因， 2012 年 3 月 27 日，经公司第四届董事会第十次会议审议通过崔言民自 2012 年 3 月 28 日起辞去公司董事 及董事会下属委员会职务、总经理、财务总监职务。（其中崔言民辞去公司董事及董事会下属委员会职务 尚需经公司股东大会审议） 黄宝安先生，2001 年 4 月至 2004 年 4 月任公司第一届董事会董事、董事会秘书、副总经理；2004 年 4 月至 2007 年 5 月任公司第二届董事会董事、董事会秘书、副总经理；2007 年 5 月至 2010 年 5 月任公司 第三届董事会董事、董事会秘书、副总经理；2010 年 5 月至今任公司第四届董事会董事、董事会秘书、副 总经理。同时兼任越南宝旌国际有限公司董事长、青岛金王集团有限公司董事。 姜颖女士，2001 年 4 月至 2004 年 4 月任公司第一届董事会董事；2004 年 4 月至 2007 年 5 月任公司 第二届董事会董事；2007 年 5 月至 2010 年 5 月任公司第三届董事会董事；2010 年 5 月至今任公司第四董 事会董事。现任青岛金王集团有限公司董事长兼总经理、青岛金王轻工制品有限公司董事长兼总经理、青 岛金王工业园有限公司董事长兼总经理、越南宝旌国际有限公司董事。 杨伟程先生，2008 年 5 月至 2010 年 5 月任公司第三届董事会独立董事；2010 年 5 月至今任公司第四 届董事会独立董事；现任琴岛律师事务所主任。 王荭女士，2010 年 5 月至今任公司第四届董事会独立董事；现任中国海洋大学管理学院会计系教授。 陈波先生，2010 年 5 月至今任公司第四届董事会独立董事；2008 年 1 月至今任上海顺泰创业投资有限 公司总经理。 监事： 王竹泉先生，2004 年至 2007 年 5 月任公司第二届董事会独立董事；2007 年 5 月至 2010 年 5 月任公 司第三届董事会独立董事；2010 年 5 月至今任公司第四届监事会召集人。现任中国海洋大学管理学院副院 长、会计系主任。 王传磊先生，2001 年 4 月至 2004 年 4 月任公司工艺技术部副部长；2004 年 4 月至 2007 年 5 月任公 司第二届监事会监事；2007 年 5 月至 2010 年 5 月任公司第三届监事会监事；2010 年 5 月至今任公司第四 届监事会监事。 王德勋先生，2003 年至今就职青岛金王应用化学股份有限公司内部审计部；2007 年 5 月至 2010 年 5 月任公司第三届监事会监事；2010 年 5 月至今任公司第四届监事会监事。同时兼任青岛金王国际贸易有限 公司、青岛金王国际运输有限公司、康帕斯金王（青岛）制造有限公司监事。 高级管理人员：

青岛金王应用化学股份有限公司2011年年度报告 崔言民先生(见前述) 黄宝安先生(见前述) 赵丽丽女士,1998年7月至2004年12月,任青岛地恩地贸易有限公司国际市场部副经理:2005年1 月至2011年3月24日,历任青岛金王应用化学股份有限公司销售部经理、运营总监;2011年3月24日 至今任青岛金王应用化学股份有限公司副总经理。 董胜先生,1988年7月至2003年12月,历任海尔集团电冰柜总厂科员、车间主任、分厂厂长;2004 年1月至2006年12月,任TCL景德镇家用电器有限公司经营总监;2007年1月起任越南宝旌国际有限公 司负责人;2009年4月起任公司副总经理。因个人原因,经公司第四届董事会第十次会议审议通过董胜自 2012年3月28日起辞去公司副总经理职务 二)董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 报酬的决策程序和报酬确定依据:在公司任职的董事、监事和高级管理人员按照职务不同,根据 公司2003年3月16日召开的2002年度股东大会通过的《青岛金王应用化学股份有限公司高层管理人员 薪酬方案》的规定,领取年薪,并根据年度经营业绩发放效益年薪。 2、根据公司2010年5月14日召开的2010年第一次临时股东大会审议的《关于确定独立董事的议案》 公司独立董事津贴为4万元(含税)。独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费及按《公司章程》行 使职权所需的合理费用据实报销。 3、报告期内,董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况见前文“董事、监事和高级管理人员持 股变动及报酬情况”表。 三)报告期内公司董事、监事和高级管理人员的新聘和解聘情况 1、公司于2011年3月24日召开了第四届董事会第四次会议,该次会议审议通过了《关于免去王方 勇副总经理职务及聘任赵丽丽为公司副总经理的议案》,同意免去王方勇先生公司副总经理职务,其不再 担任公司其他高管职务。聘任赵丽丽女士担任公司副总经理职务。 2、公司于2012年3月27日召开了第四届董事会第十次会议,该次会议审议通过了《关于董事崔言 民先生辞职及提名唐风杰先生担任董事的议案》,同意崔言民先生自2012年3月28日起辞去公司第四届 董事会董事职务及董事会下属委员会职务,提名唐风杰先生担任公司董事及下属委员会职务,尚需公司股 东大会审议 3、公司于2012年3月27日召开了第四届董事会第十次会议,该次会议审议通过了《关于公司高级 管理人员辞职及聘任的议案》,同意崔言民先生自2012年3月28日起辞去公司总经理、财务总监职务, 同意董胜先生自2012年3月28日起辞去公司副总经理职务。同意聘任唐风杰先生为公司总经理、朱东兴 先生为公司财务总监、徐耀东先生为公司副总经理。 、公司员工情况 截止2011年12月31日,与本公司签订正式劳动用工合同的员工人数为1019人,其专业构成、教育 程度以及年龄分布情况如下: )按专业构成分类的员工构成 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

青岛金王应用化学股份有限公司 2011 年年度报告 13 崔言民先生（见前述） 黄宝安先生（见前述） 赵丽丽女士，1998 年 7 月至 2004 年 12 月，任青岛地恩地贸易有限公司国际市场部副经理；2005 年 1 月至 2011 年 3 月 24 日，历任青岛金王应用化学股份有限公司销售部经理、运营总监；2011 年 3 月 24 日 至今任青岛金王应用化学股份有限公司副总经理。 董胜先生，1988 年 7 月至 2003 年 12 月，历任海尔集团电冰柜总厂科员、车间主任、分厂厂长；2004 年 1 月至 2006 年 12 月，任 TCL 景德镇家用电器有限公司经营总监；2007 年 1 月起任越南宝旌国际有限公 司负责人；2009 年 4 月起任公司副总经理。因个人原因，经公司第四届董事会第十次会议审议通过董胜自 2012 年 3 月 28 日起辞去公司副总经理职务。 （二）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、报酬的决策程序和报酬确定依据：在公司任职的董事、监事和高级管理人员按照职务不同，根据 公司 2003 年 3 月 16 日召开的 2002 年度股东大会通过的《青岛金王应用化学股份有限公司高层管理人员 薪酬方案》的规定，领取年薪，并根据年度经营业绩发放效益年薪。 2、根据公司 2010 年 5 月 14 日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议的《关于确定独立董事的议案》， 公司独立董事津贴为 4 万元（含税）。独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费及按《公司章程》行 使职权所需的合理费用据实报销。 3、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况见前文“董事、监事和高级管理人员持 股变动及报酬情况”表。 （三）报告期内公司董事、监事和高级管理人员的新聘和解聘情况 1、公司于 2011 年 3 月 24 日召开了第四届董事会第四次会议，该次会议审议通过了《关于免去王方 勇副总经理职务及聘任赵丽丽为公司副总经理的议案》，同意免去王方勇先生公司副总经理职务，其不再 担任公司其他高管职务。聘任赵丽丽女士担任公司副总经理职务。 2、公司于 2012 年 3 月 27 日召开了第四届董事会第十次会议，该次会议审议通过了《关于董事崔言 民先生辞职及提名唐风杰先生担任董事的议案》，同意崔言民先生自 2012 年 3 月 28 日起辞去公司第四届 董事会董事职务及董事会下属委员会职务，提名唐风杰先生担任公司董事及下属委员会职务，尚需公司股 东大会审议。 3、公司于 2012 年 3 月 27 日召开了第四届董事会第十次会议，该次会议审议通过了《关于公司高级 管理人员辞职及聘任的议案》，同意崔言民先生自 2012 年 3 月 28 日起辞去公司总经理、财务总监职务， 同意董胜先生自 2012 年 3 月 28 日起辞去公司副总经理职务。同意聘任唐风杰先生为公司总经理、朱东兴 先生为公司财务总监、徐耀东先生为公司副总经理。 二、公司员工情况 截止 2011 年 12 月 31 日，与本公司签订正式劳动用工合同的员工人数为 1019 人，其专业构成、教育 程度以及年龄分布情况如下： （一）按专业构成分类的员工构成：

青岛金王应用化学股份有限公司2011年年度报告 及技术 管理人员 财务人员 业务人员 (二)按教育程度分类的员工构成 中专及以下 71.84% 大专 本科及以上 5.01% (三)按年龄分类的员工构成: 30-40 28.07% 10岁以上 公司没有需承担费用的离退休职工。 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

青岛金王应用化学股份有限公司 2011 年年度报告 14 研发及技术 人员 9% 管理人员 16% 业务人员 10% 财务人员 3% 生产人员 62% （二）按教育程度分类的员工构成： 大专 9% 本科及以上 15.01% 中专及以下 71.84% （三）按年龄分类的员工构成： 大专 9% 30-40岁 28.07% 40岁以上 9.91% 公司没有需承担费用的离退休职工

青岛金王应用化学股份有限公司2011年年度报告 第六节公司治理结构 公司已建立的各项制度及公开信息披露情况 报告期,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会有关法律法规的要求,对公司章程、 股东大会议事规则、董事会议事规则等公司治理及内控制度逐项开展了自査工作。通过自查和整改,公司 进一步完善了内控制度,并根据公司实际业务需要,对《公司章程》中董事会、股东会的决策权限等内容 进行了完善与修订,切实提高公司规范运作水平。截止报告期末,公司治理的实际状况符合上述法津法规 及中国证监会、深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求 1、公司上市前制定的目前仍有效的制度如下: 制度名称 会议名称 会议时间 《总经理工作细则》 「第一届董事会第十二次会议 《独立董事制度》 2003年第一次临时股东大会 2003-05- 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监|2005年度股东大会 2006-05-23 事会议事规则》 2、公司上市以来截止本报告期末,已建立的各项制度名称及公开信息披露情况如下: 制度名称 会议名称 披露日期 《投资者关系管理办法》 「第二届董事会第十次会议 2001-06 事会审计委员会实施细则》、《董事会提名 届董事会第一次会议 2007-05-19 会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会 实施细则》 《接待与推广工作制度》 第三届董事会第二次会议 2007-06-29 《董事会战略委员会实施细则》 第三届董事会第五次会议 200907 《董事会审计委员会年报工作规程》、《独立董第三届董事会第八次会议 2008-0205 事年报工作制度》 《内部审计制度》 第三届董事会第九次会议 2008-0425 《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份第三届董事会第十一次会议 2008-06-04 及其变动管理制度》 《关联交易决策制度》 2008年第一次临时股东大会 《募集资金管理制度》 第三届董事会第十六次会议 2008-12-20 信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人|第三届董事会第二十三次会议 2010-03-20 管理制度》 《公司章程》 第四届董事会第九次会议并已经2012年第2011-12-19 次临时股东大会审议通过 报告期内,公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。 薰事履职情况 根据《公司章程》及《董事会议事规则》的规定,公司董事会由七名董事组成,其中独立董事三名 报告期内,公司全体董事严格按照《中小企业板块上市公司董事行为指引》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关要求,诚实守信、勤勉认真履行职责。报告期内,公司 共召开6次董事会,均按照《公司章程》和《董事会议事规则》的程序依法召开,保证了董事的知情权。 公司董事会除审议公司日常事项外,对公司利润分配、高管人员任免、对外担保、募集资金永久性补充流 动资金等事项认真审议监督,切实发挥了董事的作用。 董事出席董事会会议情况 廑事姓名。俱具体职务。。应出席次数现场出席次以通讯方式委托出席次缺席次数「是否连续两」 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

青岛金王应用化学股份有限公司 2011 年年度报告 15 第六节 公司治理结构 一、 公司已建立的各项制度及公开信息披露情况 报告期，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会有关法律法规的要求，对公司章程、 股东大会议事规则、董事会议事规则等公司治理及内控制度逐项开展了自查工作。通过自查和整改，公司 进一步完善了内控制度，并根据公司实际业务需要，对《公司章程》中董事会、股东会的决策权限等内容 进行了完善与修订，切实提高公司规范运作水平。截止报告期末，公司治理的实际状况符合上述法津法规 及中国证监会、深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。 1、公司上市前制定的目前仍有效的制度如下： 制度名称 会议名称 会议时间 《总经理工作细则》 第一届董事会第十二次会议 2003-04-17 《独立董事制度》 2003 年第一次临时股东大会 2003-05-22 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》 2005 年度股东大会 2006-05-23 2、公司上市以来截止本报告期末，已建立的各项制度名称及公开信息披露情况如下： 制度名称 会议名称 披露日期 《投资者关系管理办法》 第二届董事会第十次会议 2007-01-06 《董事会审计委员会实施细则》、《董事会提名 委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会 实施细则》 第三届董事会第一次会议 2007-05-19 《接待与推广工作制度》 第三届董事会第二次会议 2007-06-29 《董事会战略委员会实施细则》 第三届董事会第五次会议 2007-09-07 《董事会审计委员会年报工作规程》、《独立董 事年报工作制度》 第三届董事会第八次会议 2008-02-05 《内部审计制度》 第三届董事会第九次会议 2008-04-25 《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度》 第三届董事会第十一次会议 2008-06-04 《关联交易决策制度》 2008 年第一次临时股东大会 2008-09-18 《募集资金管理制度》 第三届董事会第十六次会议 2008-12-20 《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人 管理制度》 第三届董事会第二十三次会议 2010-03-20 《公司章程》 第四届董事会第九次会议并已经 2012 年第 一次临时股东大会审议通过 2011-12-19 报告期内，公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。 二、董事履职情况 根据《公司章程》及《董事会议事规则》的规定，公司董事会由七名董事组成，其中独立董事三名。 报告期内，公司全体董事严格按照《中小企业板块上市公司董事行为指引》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关要求，诚实守信、勤勉认真履行职责。报告期内，公司 共召开 6 次董事会，均按照《公司章程》和《董事会议事规则》的程序依法召开，保证了董事的知情权。 公司董事会除审议公司日常事项外，对公司利润分配、高管人员任免、对外担保、募集资金永久性补充流 动资金等事项认真审议监督，切实发挥了董事的作用。 董事出席董事会会议情况： 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次 以通讯方式 委托出席次 缺席次数 是否连续两