杨景林:男,汉族,1956年8月出生,黑龙江省哈尔滨市人,大学文化,中共党员,曾在齐齐 哈尔机务段工作,后担任某部队政治教员,1997年2月起任中国新华航空有限责任公司执行总裁 现任公司副董事长、中国新华航空集团有限公司执行总裁。 李铁:男,1976年8月出生,中共党员,安徽省阜阳市人,毕业于安徽大学法律专业,律师 注册会计师、注册税务师、保险公估人,历任公司计划财务部核算中心经理、计划财务部副总经 理、总经理、市场销售部总经理、财务总监等职,现任海南航空股份有限公司总裁。 顾刚:男,汉族,1977年4月出生,陕西镇安人,中共党员,毕业于东北财经大学会计学院注 册会计师专门化专业,曾任三亚瑞达置业有限公司财务总监、湖南金果实业股份有限公司财务总 监、北京银泰置业有限公司财务总监,现任海南省发展控股有限公司副总裁、党委委员,海南高速 公路股份有限公司董事、海南航空股份有限公司董事。 陈日进:男,1946年出生,毕业于西北工业大学,现任公司独立董事。曾任湖北省黄石市锻压 机床厂党委书记、黄石市经委副主任、黄石市副市长、海南省工业厅副厅长、海南省政府副秘书 长、海南省工业厅厅长、海南省财政厅厅长 吴邦海:男,1942年出生,研究生学历,中共党员,籍贯天津。现任公司独立董事,曾任河北 省地质局技术员、干部、河北省张家口市中级人民法院审判员、副院长、海南省高级人民法院经济 庭庭长、政治部副主任、海口市中级人民法院院长、党组书记、海南省政法委副书记、综治委副主 任 林诗銮:男,1948年出生,中共党员,研究生学历,高级经济师,曾任海南省农垦桂林洋农场 场长、海南省农垦总局副局长、中共文昌市委书记、市长、海南省国土环境资源厅厅长等职,现任 公司独立董事、海南省人大常委会财政经济工作委员会主任 张聪:男,生于1959年2月,大学本科,毕业于中国民航学院,本公司监事会召集人,曾任海 航集团有限公司项目管理部总经理、海南美兰国际机场股份有限公司董事长、吉林省旅游集团有限 责任公司执行董事长兼总裁等职,现任天津航空有限责任公司副董事长。 李瑞:男,生于1977年1月,大学本科,毕业于华中科技大学管理信息专业,公司监事。 陈平:男,生于1975年2月,大学本科,毕业于复旦大学行政管理专业,本公司监事。 高建:男,生于1981年,大学本科,毕业于中国民用航空大学,中共党员,本公司监事,曾任 海航集团办公室副主任,现任金海控股有限责任公司副总裁。 周猛:男,1972年12月出生,湖北随州人,大学本科,注册房地产估价师,毕业于华中理工大 学经济管理学院技术经济专业,曾任琼海万泉河宾馆综合部经理、大通快递公司海南公司副总经 理、湛江公司副总经理、海南中恒信会计师事务所资产评估师、海南省发展控股有限公司审计与风 险管理部项目经理、资产管理部项目经理,现任海南省发展控股有限公司资产管理部总经理助理。 牟伟刚:男,汉族,1962年出生,毕业于空军第一飞行学院。现任公司副总裁,曾任空军某师 飞行大队长、空军某师团副参谋长等职。1992年加盟海航,历任飞行航务部飞行大队副大队长、大 队长、飞行部常务副总经理、公司董事、副总裁等职。 于文勇:男,汉族,出生于1966年5月,籍贯黑龙江依兰,中共党员,毕业于西北工业大学力 学专业,硕士学历,历任公司飞行部常务副总经理、维修工程部常务副总经理、中国新华航空有限 责任公司维修工程部副总经理、长安航空有限责任公司常务副总裁、天津航空有限公司总裁、董事 长等职
9 杨景林：男，汉族，1956 年 8 月出生，黑龙江省哈尔滨市人，大学文化，中共党员，曾在齐齐 哈尔机务段工作，后担任某部队政治教员，1997 年 2 月起任中国新华航空有限责任公司执行总裁， 现任公司副董事长、中国新华航空集团有限公司执行总裁。 李铁：男，1976 年 8 月出生，中共党员，安徽省阜阳市人，毕业于安徽大学法律专业，律师、 注册会计师、注册税务师、保险公估人，历任公司计划财务部核算中心经理、计划财务部副总经 理、总经理、市场销售部总经理、财务总监等职，现任海南航空股份有限公司总裁。 顾刚：男，汉族，1977 年 4 月出生，陕西镇安人，中共党员，毕业于东北财经大学会计学院注 册会计师专门化专业，曾任三亚瑞达置业有限公司财务总监、湖南金果实业股份有限公司财务总 监、北京银泰置业有限公司财务总监，现任海南省发展控股有限公司副总裁、党委委员，海南高速 公路股份有限公司董事、海南航空股份有限公司董事。 陈日进：男，1946 年出生，毕业于西北工业大学，现任公司独立董事。曾任湖北省黄石市锻压 机床厂党委书记、黄石市经委副主任、黄石市副市长、海南省工业厅副厅长、海南省政府副秘书 长、海南省工业厅厅长、海南省财政厅厅长。 吴邦海：男，1942 年出生，研究生学历，中共党员，籍贯天津。现任公司独立董事，曾任河北 省地质局技术员、干部、河北省张家口市中级人民法院审判员、副院长、海南省高级人民法院经济 庭庭长、政治部副主任、海口市中级人民法院院长、党组书记、海南省政法委副书记、综治委副主 任。 林诗銮：男，1948 年出生，中共党员，研究生学历，高级经济师，曾任海南省农垦桂林洋农场 场长、海南省农垦总局副局长、中共文昌市委书记、市长、海南省国土环境资源厅厅长等职，现任 公司独立董事、海南省人大常委会财政经济工作委员会主任。 张聪：男，生于 1959 年 2 月，大学本科，毕业于中国民航学院，本公司监事会召集人，曾任海 航集团有限公司项目管理部总经理、海南美兰国际机场股份有限公司董事长、吉林省旅游集团有限 责任公司执行董事长兼总裁等职，现任天津航空有限责任公司副董事长。 李瑞：男，生于 1977 年 1 月，大学本科，毕业于华中科技大学管理信息专业，公司监事。 陈平：男，生于 1975 年 2 月，大学本科，毕业于复旦大学行政管理专业，本公司监事。 高建：男，生于 1981 年，大学本科，毕业于中国民用航空大学，中共党员，本公司监事，曾任 海航集团办公室副主任，现任金海控股有限责任公司副总裁。 周猛：男，1972 年 12 月出生，湖北随州人，大学本科，注册房地产估价师，毕业于华中理工大 学经济管理学院技术经济专业，曾任琼海万泉河宾馆综合部经理、大通快递公司海南公司副总经 理、湛江公司副总经理、海南中恒信会计师事务所资产评估师、海南省发展控股有限公司审计与风 险管理部项目经理、资产管理部项目经理，现任海南省发展控股有限公司资产管理部总经理助理。 牟伟刚：男，汉族，1962 年出生，毕业于空军第一飞行学院。现任公司副总裁，曾任空军某师 飞行大队长、空军某师团副参谋长等职。1992 年加盟海航，历任飞行航务部飞行大队副大队长、大 队长、飞行部常务副总经理、公司董事、副总裁等职。 于文勇：男，汉族，出生于 1966 年 5 月，籍贯黑龙江依兰，中共党员，毕业于西北工业大学力 学专业，硕士学历，历任公司飞行部常务副总经理、维修工程部常务副总经理、中国新华航空有限 责任公司维修工程部副总经理、长安航空有限责任公司常务副总裁、天津航空有限公司总裁、董事 长等职
徐洲金:男,1974年2月出生,籍贯山西山阴,毕业于中央财经大学,历任海航旅业控股(集 团)有限公司计划财务部总经理、海航集团财务有限公司副总经理等职,现任海南航空股份有限公 司财务总监 王浩:男,1977年5月出生,籍贯江苏镇江,毕业于南京大学国际商务英语专业,1999年进入 海航集团有限公司,原公司财务总监,历任海航集团计划财务部飞机融资经理、现金流管理中心主 任、副总经理、总经理。 黄琪珺:男,1977年8月出生,中共党员,籍贯湖北省,硕士研究生学历,历任海航集团有限 公司证券业务部总经理助理、常务副总经理、海航实业控股有限公司投资银行部总经理、海航集团 有限公司项目开发与管理部常务副总经理、总经理等职,现任海南航空股份有限公司董事会秘书。 吕广伟:男,出生于1971年5月,大学本科,毕业于齐齐哈尔大学管理专业,原公司董事会秘 书,曾任海南航空股份有限公司证券事务代表 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始任期终止是否领取报1 日期 日期 酬津贴 杨景林大新华航空有限公司 顾刚海南省发展控股有限公司 副总裁 周猛|海南省发展控股有 管理部总经 理助理 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始任期终止是否领取报 日期 日期 酬津贴 杨景林|中国新华航空集团有限公司 董事长兼总裁 顾刚海南高速股份有限公司 陈日讲海口农工贸(罗牛山)股份有 限公司 独立董事 陈日进海南大东海旅游中心股份有限 独立董事 否否是是是 陈日进湖北广济药业股份有限公司 独立董事 张聪天津航空有限责任公司 副董事长 高建金海控股有限责任公司 副总裁 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员 公司董事、监事、高级管理人员报酬是按照公司董事会、年度股东 报酬的决策程序 大会通过的《关于董事、监事、高级管理人员薪酬分配方案的报 告》的规定具体实施 董事、监事、高级管理人员「董事、监事津贴的确定是依据公司现行的董事、监事薪酬管理办 报酬确定依据 法,高级管理人员报酬确定是依据公司现行的薪酬考核制度,根据 终考核结果,实行绩效挂钩 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 王英明 工作调动 东明 董事长 工作需要 财务总监 离任 工作调动 徐洲金 财务总监 聘任 工作需要
10 徐洲金：男，1974 年 2 月出生，籍贯山西山阴，毕业于中央财经大学，历任海航旅业控股（集 团）有限公司计划财务部总经理、海航集团财务有限公司副总经理等职，现任海南航空股份有限公 司财务总监。 王浩：男，1977 年 5 月出生，籍贯江苏镇江，毕业于南京大学国际商务英语专业，1999 年进入 海航集团有限公司，原公司财务总监，历任海航集团计划财务部飞机融资经理、现金流管理中心主 任、副总经理、总经理。 黄琪珺：男，1977 年 8 月出生，中共党员，籍贯湖北省，硕士研究生学历，历任海航集团有限 公司证券业务部总经理助理、常务副总经理、海航实业控股有限公司投资银行部总经理、海航集团 有限公司项目开发与管理部常务副总经理、总经理等职，现任海南航空股份有限公司董事会秘书。 吕广伟：男，出生于 1971 年 5 月，大学本科，毕业于齐齐哈尔大学管理专业，原公司董事会秘 书，曾任海南航空股份有限公司证券事务代表。 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取报 酬津贴 杨景林 大新华航空有限公司 董事 否 顾刚 海南省发展控股有限公司 副总裁 是 周猛 海南省发展控股有限公司 资产管理部总经 理助理 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取报 酬津贴 杨景林 中国新华航空集团有限公司 董事长兼总裁 否 顾刚 海南高速股份有限公司 董事 否 陈日进 海口农工贸（罗牛山）股份有 限公司 独立董事 是 陈日进 海南大东海旅游中心股份有限 公司 独立董事 是 陈日进 湖北广济药业股份有限公司 独立董事 是 张聪 天津航空有限责任公司 副董事长 是 高建 金海控股有限责任公司 副总裁 是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员 报酬的决策程序 公司董事、监事、高级管理人员报酬是按照公司董事会、年度股东 大会通过的《关于董事、监事、高级管理人员薪酬分配方案的报 告》的规定具体实施的。 董事、监事、高级管理人员 报酬确定依据 董事、监事津贴的确定是依据公司现行的董事、监事薪酬管理办 法，高级管理人员报酬确定是依据公司现行的薪酬考核制度，根据 年终考核结果，实行绩效挂钩。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 王英明 董事长 离任 工作调动 陈明 董事长 聘任 工作需要 王浩 财务总监 离任 工作调动 徐洲金 财务总监 聘任 工作需要
吕广伟 董事会秘书 离任 工作调动 黄琪珺 离任 工作调动 周猛 监事 聘任 工作需要 五)公司员工情况 在职员工总数 公司需承担费用的离退休职工人数 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 1.471 2.252 航务 209 其他 4604 教育程度 教育程度类别 数量(人) 硕士及其以上 220 本和 3.952 3.063 1.323 六、公司治理结构 ()公司治理的情况 本报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会有 关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的要求,不断完善公司法人治理结构,提升公司治理水 平。目前公司治理结构完善,与中国证监会有关文件要求未有差异。 、股东与股东大会 公司能够确保所有股东,特别是中小股东与大股东享有平等地位和充分行使自己的权力,建立 了公司网站,保持与股东有效的沟通;认真接待股东来访和来电来函咨询,使股东了解公司的运作 情况;公司制订了股东大会议事规则,严格按照中国证监会公布的《上市公司股东大会规则》的要 求召集、召开股东大会,在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会,行使股东的表 决权,并聘请律师出席见证:公司关联交易定价公平合理,并严格按照《上海证券交易所股票上市 规则》的规定履行董事会、监事会的审议程序,确保关联交易的合法有效 2、主要股东与上市公司的关系 公司主要股东通过股东大会依法行使出资人权利,未直接干涉公司决策和生产经营活动;公司 与主要股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立,公司董事会、监事会和内部机构 能够独立运作。 目前公司董事会共有7名董事,包括3名独立董事;董事会下设审计与风险委员会和薪酬与考 核委员会,分别由5名和3名董事组成,独立董事均占大多数。公司严格按照《公司章程》规定的 董事选聘程序选聘董事;公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求:公 司董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会,熟悉有关法律法规,了解作为董 事的权利和义务。 4、监事和监事会 公司监事会由5名成员组成,其中包括2名职工监事。公司监事会的人数和人员构成符合法 律、法规和《公司章程》的要求:公司监事会建立了《监事会议事规则》,并将在实践中进一步规
11 吕广伟 董事会秘书 离任 工作调动 黄琪珺 董事会秘书 聘任 工作需要 许华山 监事 离任 工作调动 周猛 监事 聘任 工作需要 (五) 公司员工情况 在职员工总数 8,558 公司需承担费用的离退休职工人数 107 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 飞行 1,471 乘务 2,252 机务 22 航务 209 其他 4,604 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及其以上 220 本科 3,952 大专 3,063 其他 1,323 六、 公司治理结构 (一) 公司治理的情况 本报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会有 关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构，提升公司治理水 平。目前公司治理结构完善，与中国证监会有关文件要求未有差异。 1、股东与股东大会 公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等地位和充分行使自己的权力，建立 了公司网站，保持与股东有效的沟通；认真接待股东来访和来电来函咨询，使股东了解公司的运作 情况；公司制订了股东大会议事规则，严格按照中国证监会公布的《上市公司股东大会规则》的要 求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表 决权，并聘请律师出席见证；公司关联交易定价公平合理，并严格按照《上海证券交易所股票上市 规则》的规定履行董事会、监事会的审议程序，确保关联交易的合法有效。 2、主要股东与上市公司的关系 公司主要股东通过股东大会依法行使出资人权利，未直接干涉公司决策和生产经营活动；公司 与主要股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构 能够独立运作。 3、董事与董事会 目前公司董事会共有 7 名董事，包括 3 名独立董事；董事会下设审计与风险委员会和薪酬与考 核委员会，分别由 5 名和 3 名董事组成，独立董事均占大多数。公司严格按照《公司章程》规定的 董事选聘程序选聘董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求；公 司董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董 事的权利和义务。 4、监事和监事会 公司监事会由 5 名成员组成，其中包括 2 名职工监事。公司监事会的人数和人员构成符合法 律、法规和《公司章程》的要求；公司监事会建立了《监事会议事规则》，并将在实践中进一步规
范和完善;公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的精神,对公司财务以及公司 董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、绩效评价与激励约束机制 公司建立了公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制;经理人员的 聘任公开、透明,符合法律法规的规定。 6、关于相关利益者:公司能够充分尊重和维护银行、法人等债权人、员工、客户、消费者等其他利 益相关者的合法权益,共同推动公司持续、健康发展。 7、信息披露与透明度 公司设立专门的信息披露机构董事会秘书办公室负责信息披露工作,公司能够严格按照《公司 法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关法规的要求,真实、准确、完整 公平、及时地披露对公司生产经营可能产生重大影响和对公司股价有重大影响的信息,,确保所有 股东能够平等获得公司信息,维护公众投资者的利益 8、投资者关系管理工作 董事会秘书是公司投资者关系管理工作的负责人,董事会秘书办公室是公司投资者关系管理的 职能机构。公司董事会每年制定投资者关系管理计划,通过电话、传真、电子邮件、接待实地来访 等方式保持与投资者的日常沟通,并加强与媒体的合作,增强公司危机处理能力,不断提升投资者 关系管理水平 深入开展公司治理活动,对进一步加强公司的规范化运作,提高信息披露质量,完善公司治理 的制度体系,推动公司持续、健康发展具有重要意义。公司将按照《公司法》、《证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规要求,坚持不懈地做了公司治理的各项工作,不断 提高公司治理水平。 (二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名是否独本年应参加亲自出以通讯方式委托出缺席是否连续两次未亲 立董事董事会次数席次数参加次数席次数次数自参加会议 王英明 9 13 杨景林 陈日进 否否否否否是是 14 否否否否否否否 吴邦海 14 14 1131111 0000 00000000 林诗銮 年内召开董事会会议次数 14 其中:现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况
12 范和完善；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司 董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、绩效评价与激励约束机制 公司建立了公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的 聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行、法人等债权人、员工、客户、消费者等其他利 益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康发展。 7、信息披露与透明度 公司设立专门的信息披露机构董事会秘书办公室负责信息披露工作，公司能够严格按照《公司 法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关法规的要求，真实、准确、完整、 公平、及时地披露对公司生产经营可能产生重大影响和对公司股价有重大影响的信息，，确保所有 股东能够平等获得公司信息，维护公众投资者的利益。 8、投资者关系管理工作 董事会秘书是公司投资者关系管理工作的负责人，董事会秘书办公室是公司投资者关系管理的 职能机构。公司董事会每年制定投资者关系管理计划，通过电话、传真、电子邮件、接待实地来访 等方式保持与投资者的日常沟通，并加强与媒体的合作，增强公司危机处理能力，不断提升投资者 关系管理水平。 深入开展公司治理活动，对进一步加强公司的规范化运作，提高信息披露质量，完善公司治理 的制度体系，推动公司持续、健康发展具有重要意义。公司将按照《公司法》、《证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规要求，坚持不懈地做了公司治理的各项工作，不断 提高公司治理水平。 (二) 董事履行职责情况 1、 董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独 立董事 本年应参加 董事会次数 亲自出 席次数 以通讯方式 参加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次未亲 自参加会议 王英明 否 9 9 9 0 0 否 陈明 否 14 13 11 1 0 否 杨景林 否 14 12 11 2 0 否 李铁 否 4 3 3 1 0 否 顾刚 否 14 14 11 0 0 否 陈日进 是 14 14 11 0 0 否 吴邦海 是 14 14 11 0 0 否 林诗銮 是 14 14 11 0 0 否 年内召开董事会会议次数 14 其中：现场会议次数 2 通讯方式召开会议次数 11 现场结合通讯方式召开会议次数 1 2、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况
公司建立了较为完善的独立董事相关工作制度,具体包括《董事会议事规则》、《独立董事工 作制度》和《独立董事年报工作制度》,对独立董事的任职资格与条件、行使职权原则、享有的权 利、在审査关联交易以及年报编制和披露过程中的责任和义务等作出了规定。 公司严格执行上述独立董事相关工作制度,独立董事的作用得到了进一步发挥。公司独立董事 认真行使公司赋予的权利,及时了解公司的生产经营信息,全面关注公司的发展状况,积极参加公 司报告期内的董事会会议,分别从其专业角度对董事会的各项议案发表了专业意见,做出客观、公 正的判断,对董事会的科学决策和公司的良性发展都起到了积极的作用,切实地维护了公司及广大 投资者的合法权益。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独 立完整 情况说明 对公司产改进 生的影响措施 业务方面 本公司主营航空客货运输业务。本公司的生产经营完 独立完整是全独立于公司主要股东,拥有自己独立的产、供、销 系统。本公司无须依赖股东单位及其他关联方进行生 况 产经营活动,业务独立于股东单位及其他关联方 本公司按照《公司法》有关规定建立了健全的法人治 员方 理结构。公司董事长、总裁、副总裁及财务人员均未 独立完整|是 在股东单位及关联公司兼职,本公司设有独立行政管 情况 理机构(包括劳动、人事及工资管理机构),有一套 完整的系统的管理制度、规章。本公司与主要股东在 人员方面是独立的 本公司拥有独立的飞行系统、辅助飞行系统、配套设 资产方面 施、房屋和注册商标,与主要股东在工业产权及非专 利技术方面界定清楚。就无法避免的关联交易事项, 独立完整是则按照正常商业原则进行,股东大会表决时,关联股 情况 东均严格按照《公司章程》的规定履行了回避程序 本公司资产是独立完整的。 机构方面 本公司拥有独立的人力资源部、财务部、市场销售 独立完整是部、飞行部、工程部、客舱与地面服务部等,公司办 情况 公机构和生产经营场所与主要股东是完全分开的。 本公司设有独立的财务部门,有独立的会计人员,建 财务方面 立了独立的财务核算体系、独立的财务会计制度:本 独立完整是公司独立在银行开户,有独立的银行帐号。本公司独 情况 立纳税,有独立的纳税登记号。本公司与主要股东在 财务方面是独立的 (四)公司内部控制制度的建立健全情况 「内部控制建设的总体「公司已根据《公司法》、《证券法》和《上市公司内部控制指引》等法律法1 规的要求,建立了较为健全的有效的内部控制制度体系。在建立和实施内部 控制制度时,公司主要考虑了内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟 通、内部监督等五项基本要素。公司内部控制的目标是合理保证企业经营管 理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效 果,促进企业实现发展战略 内部控制制度建立健|公司制订了建立和健全内部控制的工作计划,通过不断完善内部控制环境 全的工作计划及其实建立和健全业务流程和各项规章制度,建立有效的考核和激励机制,以确保 施情况 内部控制制度的有效实施。目前,公司已制定了关于公司治理、经营管理 财务会计、安全管理等各方面在内的较为健全的内控体系 内部控制检查监督部公司设立童事会审计委员会对管理层内控制度的制定和执行情况的进行监 门的设置情况 检查:同时有专门人员负责对公司内控制度进行日常监督和检查,并报告公 司管理层和董事会。 内部监督和内部控制『公司通过董事会审计委员会和监事会等对公司内部控制建设和执行情况进行
13 公司建立了较为完善的独立董事相关工作制度，具体包括《董事会议事规则》、《独立董事工 作制度》和《独立董事年报工作制度》，对独立董事的任职资格与条件、行使职权原则、享有的权 利、在审查关联交易以及年报编制和披露过程中的责任和义务等作出了规定。 公司严格执行上述独立董事相关工作制度，独立董事的作用得到了进一步发挥。公司独立董事 认真行使公司赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极参加公 司报告期内的董事会会议，分别从其专业角度对董事会的各项议案发表了专业意见，做出客观、公 正的判断，对董事会的科学决策和公司的良性发展都起到了积极的作用，切实地维护了公司及广大 投资者的合法权益。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独 立完整 情况说明 对公司产 生的影响 改进 措施 业务方面 独立完整 情况 是 本公司主营航空客货运输业务。本公司的生产经营完 全独立于公司主要股东，拥有自己独立的产、供、销 系统。本公司无须依赖股东单位及其他关联方进行生 产经营活动，业务独立于股东单位及其他关联方。 人员方面 独立完整 情况 是 本公司按照《公司法》有关规定建立了健全的法人治 理结构。公司董事长、总裁、副总裁及财务人员均未 在股东单位及关联公司兼职，本公司设有独立行政管 理机构（包括劳动、人事及工资管理机构），有一套 完整的系统的管理制度、规章。本公司与主要股东在 人员方面是独立的。 资产方面 独立完整 情况 是 本公司拥有独立的飞行系统、辅助飞行系统、配套设 施、房屋和注册商标，与主要股东在工业产权及非专 利技术方面界定清楚。就无法避免的关联交易事项， 则按照正常商业原则进行，股东大会表决时，关联股 东均严格按照《公司章程》的规定履行了回避程序。 本公司资产是独立完整的。 机构方面 独立完整 情况 是 本公司拥有独立的人力资源部、财务部、市场销售 部、飞行部、工程部、客舱与地面服务部等，公司办 公机构和生产经营场所与主要股东是完全分开的。 财务方面 独立完整 情况 是 本公司设有独立的财务部门，有独立的会计人员，建 立了独立的财务核算体系、独立的财务会计制度；本 公司独立在银行开户，有独立的银行帐号。本公司独 立纳税，有独立的纳税登记号。本公司与主要股东在 财务方面是独立的。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体 方案 公司已根据《公司法》、《证券法》和《上市公司内部控制指引》等法律法 规的要求，建立了较为健全的有效的内部控制制度体系。在建立和实施内部 控制制度时，公司主要考虑了内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟 通、内部监督等五项基本要素。公司内部控制的目标是合理保证企业经营管 理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 果，促进企业实现发展战略。 内部控制制度建立健 全的工作计划及其实 施情况 公司制订了建立和健全内部控制的工作计划，通过不断完善内部控制环境， 建立和健全业务流程和各项规章制度，建立有效的考核和激励机制，以确保 内部控制制度的有效实施。目前，公司已制定了关于公司治理、经营管理、 财务会计、安全管理等各方面在内的较为健全的内控体系。 内部控制检查监督部 门的设置情况 公司设立董事会审计委员会对管理层内控制度的制定和执行情况的进行监督 检查；同时有专门人员负责对公司内控制度进行日常监督和检查，并报告公 司管理层和董事会。 内部监督和内部控制 公司通过董事会审计委员会和监事会等对公司内部控制建设和执行情况进行