最大化的经济行为(理性性)。也就是说,明确的产权权利范围的界定是微观基础逐利性的 前提,因为逐利性是微观基础的核心特征,所以明确的产权权利范围界定又是市场经济微观 基础形成的决定性前提。最后,明确的产权界定也是微观基础平等性特征和自主性特征的物 质前提,在市场经济中,法律以各种形式普遍确立了个人财产权利神圣不可侵犯的原则,作 为微观基础的经济主体享有法律赋予的某项产权时,他就可以理所当然地在法律的保护下, 就该项产权平等地与其他微观经济主体进行交换,并可以对自己享有的产权自主地符合自己 意思的任意处分。 关于产权制度的起源 产权制度最初是如何发生的?为什么会产生这种制度?关于这些问题的回答,会加深 我们对产权概念的理解。西方学者常用契约论说明产权的起源。他们设想了一个不存在政 府和法院的世界,产权制度从无到有建立起来。在这个世界上,人们以耕地为生。虽然有 道德规范存在,但是不能完全阻止侵占他人土地和土地产品的行为。因为没有有关的法律 和法律系统,防御侵占、侵犯的工作及其成本只有靠土地耕种者来承担。防御的方式主要 是靠武力。武力设施和武装防御是要花费代价的,既花费人力又花费财力,是资源的—种 耗费。无论对于个人还是对于社会来说,用于武装的资源都是一种损失。为了避免更大的 损失,人们开始寻找比武装更节约的办法来保障土地使用的安全性。 种可能的办法就是依靠法律建立产权制度。条件是执行这·制度的费用或代价要小 于每个私人分别单独使用武裝来保护土地所有权的成本的总和。比如,可以设想,如果 个土地占用者向某个机构交纳定的税费,供养这个机构,让它以大规模武力的方式操侑 这种产权制度。由社会统一建立强制的防御系统,来保护私人土地所有制,可以获得明显 的规模效应。用在防御系统和产权制度上的资源耗费,比私人分散防御的资源耗费少的多 人们很快就建立像政府这类机构,以达成一致意见,同意由它维护所有者的产权。于是政 府就作为人们谈判的结果建立起来。产权制度因此而获得保障。这一思想试验不过是有 国家形成的契约论解释的翻版。也许它并不能真实地说明产权制度产生的历史过程,但 选自刘东主编:《微观经济学新论》,南京大学出版社,1998,第120-121页 共25页,第6页
共25页，第6页 最大化的经济行为（理性性）。也就是说，明确的产权权利范围的界定是微观基础逐利性的 前提，因为逐利性是微观基础的核心特征，所以明确的产权权利范围界定又是市场经济微观 基础形成的决定性前提。最后，明确的产权界定也是微观基础平等性特征和自主性特征的物 质前提，在市场经济中，法律以各种形式普遍确立了个人财产权利神圣不可侵犯的原则，作 为微观基础的经济主体享有法律赋予的某项产权时，他就可以理所当然地在法律的保护下， 就该项产权平等地与其他微观经济主体进行交换，并可以对自己享有的产权自主地符合自己 意思的任意处分。 关于产权制度的起源 产权制度最初是如何发生的？为什么会产生这种制度？关于这些问题的回答，会加深 我们对产权概念的理解。西方学者常用契约论说明产权的起源。他们设想了一个不存在政 府和法院的世界，产权制度从无到有建立起来。在这个世界上，人们以耕地为生。虽然有 道德规范存在，但是不能完全阻止侵占他人土地和土地产品的行为。因为没有有关的法律 和法律系统，防御侵占、侵犯的工作及其成本只有靠土地耕种者来承担。防御的方式主要 是靠武力。武力设施和武装防御是要花费代价的，既花费人力又花费财力，是资源的一种 耗费。无论对于个人还是对于社会来说，用于武装的资源都是一种损失。为了避免更大的 损失，人们开始寻找比武装更节约的办法来保障土地使用的安全性。 一种可能的办法就是依靠法律建立产权制度。条件是执行这一制度的费用或代价要小 于每个私人分别单独使用武装来保护土地所有权的成本的总和。比如，可以设想，如果每 个土地占用者向某个机构交纳一定的税费，供养这个机构，让它以大规模武力的方式操作 这种产权制度。由社会统一建立强制的防御系统，来保护私人土地所有制，可以获得明显 的规模效应。用在防御系统和产权制度上的资源耗费，比私人分散防御的资源耗费少的多。 人们很快就建立像政府这类机构，以达成一致意见，同意由它维护所有者的产权。于是政 府就作为人们谈判的结果建立起来。产权制度因此而获得保障。这一思想试验不过是有关 国家形成的契约论解释的翻版。也许它并不能真实地说明产权制度产生的历史过程，但是 选自刘东主编：《微观经济学新论》，南京大学出版社，1998，第 120—121 页
它包含着对产权功能的解释它从逻辑上说明,产权或产权制度,作为一种社会安排,它 具有节约费用的作用,以低费用的方式解决人们在使用资源中的冲突。 第二节社会主义市场经济中的企业 、社会主义企业的演变与类型 (一)社会主义企业的演变 企业是市场经济中最重要的微观基础,在我国,以经济体制改革的启动为分水岭,企业 的历史演变在总体上可分为两大阶段,一是经济体制改革之前的计划经济时期,二是从1978 年开始至今的经济体制改革时期。 在计划经济时期(1956-1978),企业是单一的国有企业,这些企业是在继承解放区的军 工企业、没收官僚资本、对资本主义工商业进行社会主义改造以及计划经济时期各个阶段国 家财政投资的基础上建立起来的。这一时期的企业基本均直接由中央政府统一集中管理, 1953年之前,我国国有企业除了华北地区由中央直接管理外,其他各地基本有大行政区管理 1954年,国家撤销了大行政区制度,将原各大行政区所管理的绝大多数大中企业划归中央 各工业部门管理,这些企业和原中央直属企业有各归口部委统一编制计划,统一组织物资供 应,统一分配和统一销售产品,财务收支、职工工资、人员配备也由各部委直接管理,这样, 由中央政府高度集中统一、直接管理的企业管理体制初步形成;到了1957年,中央政府直 属的企业由1953年的2800家增加到9300家,各类统配物资1953年的50种增加到231种, 这些企业的生产计划和基本建设接受指令性计划指导,生产和物资供应大量使用实物指标, 产品和物资实行统分统配制度。≠当然,这样的企业管理体制有其历史必然性,而且在医 治战争创伤、恢复国民经济和迅速建立完整的工业体系等方面发挥了重要的历史作用;但随 着国民经济的恢复和发展,这样高度集权的企业管理体制的弊病就显现出来了,如政企不分, 企业完全隶属于政府,企业没有自主产权,政府与企业及工人之间权责利不明等等,从而造 成了企业管理机制上的混乱并使企业丧失了持久生产的动力 在经济体制改革时期(1978年至今),企业开始向多元化的格局发展,即由原来单一的 国有企业向国有企业与非国有企业并存的格局发展,我们首先来回顾一下国有企业的改革历 程。 逄锦聚等主编:《政治经济学》,高等教育出版社,2002,第343页 共25页,第7页
共25页，第7页 它包含着对产权功能的解释。它从逻辑上说明，产权或产权制度，作为一种社会安排，它 具有节约费用的作用，以低费用的方式解决人们在使用资源中的冲突。 第二节 社会主义市场经济中的企业 一、社会主义企业的演变与类型 （一）社会主义企业的演变 企业是市场经济中最重要的微观基础，在我国，以经济体制改革的启动为分水岭，企业 的历史演变在总体上可分为两大阶段，一是经济体制改革之前的计划经济时期，二是从 1978 年开始至今的经济体制改革时期。 在计划经济时期（1956-1978），企业是单一的国有企业，这些企业是在继承解放区的军 工企业、没收官僚资本、对资本主义工商业进行社会主义改造以及计划经济时期各个阶段国 家财政投资的基础上建立起来的。这一时期的企业基本均直接由中央政府统一集中管理， 1953 年之前，我国国有企业除了华北地区由中央直接管理外，其他各地基本有大行政区管理； 1954 年，国家撤销了大行政区制度，将原各大行政区所管理的绝大多数大中企业划归中央 各工业部门管理，这些企业和原中央直属企业有各归口部委统一编制计划，统一组织物资供 应，统一分配和统一销售产品，财务收支、职工工资、人员配备也由各部委直接管理，这样， 由中央政府高度集中统一、直接管理的企业管理体制初步形成；到了 1957 年，中央政府直 属的企业由 1953 年的 2800 家增加到 9300 家，各类统配物资 1953 年的 50 种增加到 231 种， 这些企业的生产计划和基本建设接受指令性计划指导，生产和物资供应大量使用实物指标， 产品和物资实行统分统配制度。 当然，这样的企业管理体制有其历史必然性，而且在医 治战争创伤、恢复国民经济和迅速建立完整的工业体系等方面发挥了重要的历史作用；但随 着国民经济的恢复和发展，这样高度集权的企业管理体制的弊病就显现出来了，如政企不分， 企业完全隶属于政府，企业没有自主产权，政府与企业及工人之间权责利不明等等，从而造 成了企业管理机制上的混乱并使企业丧失了持久生产的动力。 在经济体制改革时期（1978 年至今）,企业开始向多元化的格局发展，即由原来单一的 国有企业向国有企业与非国有企业并存的格局发展，我们首先来回顾一下国有企业的改革历 程。 逄锦聚等主编：《政治经济学》，高等教育出版社，2002，第 343 页；
国有企业由于高度集权的管理体制上的缺陷,丧失了持久生产的原动力,使企业自身 再地陷入困境,国有企业的改革迫在眉睫。根据国有企业改革沿着由“放权让利”到“转换 经营机制”的路径转换,又可以将二十多年来国有企业改革大致分为两个阶段。 第一阶段的国有企业改革(1979-1992年)主要是以“放权让利”为主线,是一种不对 传统体制形成根本性冲击的表层化分权式改革。由于是初始性改革,没有明确的目标和坚实 的理论基础,以放权让利为诱饵启动的国有企业改革不免带有浓厚的功利主义色彩,其目的 主要是对国有企业及其职工形成激励,以改变企业生产效率低下的状况。这一阶段的改革主 要缺陷在于对国有企业的改革目标不明确,对当时国有企业效率低下的原因分析不足,主要 局限于认为国有企业缺乏必要的自主权和激励,没有涉及到产权等体制上的根本性问题 第二阶段的国有企业改革(1992年至今)以建立现代企业制度为主线展开的。邓小平南 巡讲话和中共十四大之后,国有企业的改革开始由分权让利转向企业经营机制的改革,由表 层的行政性分权转向企业制度创新一一创建公司制,由企业改革的单项突进转向以企业改革 为主线的综合配套、整体推进式改革。这一阶段的国有企业改革基本上是沿着明晰企业产权 和实现政企分开的主线展开的,在实践上则以推行股份制,进行国有企业产权制度变革为基 点,已经深入到对国有企业自身体制的改革,并在国有企业建立现代企业制度的目标导向下 推出了价格、税收、财政、金融及外汇管理体制等诸多方面的总体配套联动式改革,因而第 二阶段的国有企业改革在广度和深度上均超过了第一阶段改革,其改革的难度也远远超过了 前一阶段。 在国有企业改革的同时,市场经济体制的改革还孕育了大量的非国有企业,也即我们常 说的民营企业,这些企业的生长是市场经济的客观要求和必然结果,是公有制和其他所有制 形式共同发展的直接结果。非国有企业的形式是多样的,可以是个人独资企业、合伙企业, 也可以是公司制的企业,包括有限责任公司、股份有限公司。另外,非国有企业中有一类特 殊的企业,即乡镇企业,它是指农村集体经济组织或者农民投资为主,在乡镇(包括村)举 办的各类企业。乡镇企业的前身是农村的社队企业,是农村剩余劳动力自我内部转移和消化 的结果 开放的市场经济条件下,企业的格局向多元化方向发展,除了包括上述的国有企业和非 国有企业外,还包括所谓的“三资”企业,即外商投资的企业,包括中外合资经营企业、中 外合作经营企业和外商独资企业三种。三资企业起初是经济体制改革和对外开放过程中为了 引进的生产技术和管理经验,促进我国的生产力发展而设立的,而现在三资企业在国民经济 中发挥着更为重要的作用,尤其是在就业、出口等方面 戴歌新著:《中国国有企业制度创新研究》,西南财经大学出版社,1999,第51页 共25页,第8页
共25页，第8页 国有企业由于高度集权的管理体制上的缺陷，丧失了持久生产的原动力，使企业自身一 再地陷入困境，国有企业的改革迫在眉睫。根据国有企业改革沿着由“放权让利”到“转换 经营机制”的路径转换，又可以将二十多年来国有企业改革大致分为两个阶段。 第一阶段的国有企业改革（1979-1992 年）主要是以“放权让利”为主线，是一种不对 传统体制形成根本性冲击的表层化分权式改革。由于是初始性改革，没有明确的目标和坚实 的理论基础，以放权让利为诱饵启动的国有企业改革不免带有浓厚的功利主义色彩，其目的 主要是对国有企业及其职工形成激励，以改变企业生产效率低下的状况。这一阶段的改革主 要缺陷在于对国有企业的改革目标不明确，对当时国有企业效率低下的原因分析不足，主要 局限于认为国有企业缺乏必要的自主权和激励，没有涉及到产权等体制上的根本性问题。 第二阶段的国有企业改革（1992 年至今）以建立现代企业制度为主线展开的。邓小平南 巡讲话和中共十四大之后，国有企业的改革开始由分权让利转向企业经营机制的改革，由表 层的行政性分权转向企业制度创新——创建公司制，由企业改革的单项突进转向以企业改革 为主线的综合配套、整体推进式改革。这一阶段的国有企业改革基本上是沿着明晰企业产权 和实现政企分开的主线展开的，在实践上则以推行股份制，进行国有企业产权制度变革为基 点，已经深入到对国有企业自身体制的改革，并在国有企业建立现代企业制度的目标导向下， 推出了价格、税收、财政、金融及外汇管理体制等诸多方面的总体配套联动式改革，因而第 二阶段的国有企业改革在广度和深度上均超过了第一阶段改革，其改革的难度也远远超过了 前一阶段。 在国有企业改革的同时，市场经济体制的改革还孕育了大量的非国有企业，也即我们常 说的民营企业，这些企业的生长是市场经济的客观要求和必然结果，是公有制和其他所有制 形式共同发展的直接结果。非国有企业的形式是多样的，可以是个人独资企业、合伙企业， 也可以是公司制的企业，包括有限责任公司、股份有限公司。另外，非国有企业中有一类特 殊的企业，即乡镇企业，它是指农村集体经济组织或者农民投资为主，在乡镇（包括村）举 办的各类企业。乡镇企业的前身是农村的社队企业，是农村剩余劳动力自我内部转移和消化 的结果。 开放的市场经济条件下，企业的格局向多元化方向发展，除了包括上述的国有企业和非 国有企业外，还包括所谓的“三资”企业，即外商投资的企业，包括中外合资经营企业、中 外合作经营企业和外商独资企业三种。三资企业起初是经济体制改革和对外开放过程中为了 引进的生产技术和管理经验，促进我国的生产力发展而设立的，而现在三资企业在国民经济 中发挥着更为重要的作用，尤其是在就业、出口等方面。 戴歌新著：《中国国有企业制度创新研究》，西南财经大学出版社，1999， 第 51 页
(二)社会主义市场经济中企业的类型 在市场经济中,企业的格局是多元化发展的,进而企业的类型也是多样的,根据不同的 划分标准可将企业分为以下主要类型。 1.根据所有权性质不同,可以将企业划分为国有企业、非国有企业和外资企业。国有企 业是指国有独资及国家授权的组织在企业的股权结构中拥有控制地位的企业,其余的均属于 非国有企业;外资企业特指中外合资经营企业、中外合作经营企业和外商独资企业三类外商 投资的企业,外资企业也可以参股或控股我国的国有企业或非国有企业,但其投资后的企业 产权性质是不变的。 2.根据企业组织的类型不同可以将企业划分为业主制企业、合伙制企业和公司制企业。 业主制企业是一种自然人企业(不具有法人资格),是由单个自然人(公民)投资设立并自 己经营的企业,投资人以其所有个人财产对企业的债务承担无限清偿责任;合伙制企业也是 种自然人企业,是由两个或两个以上的自然人(公民)按照书面协议共同出资、共同经营 共同承担经营风险的企业,合伙人对企业债务承担连带的无限清偿责任;公司制企业是一种 具有法人资格的企业,出资人以占有股权的方式对企业投资,并以其出资额为限,对企业债 务的清偿承担有限责任,但出资人一般并不直接参与企业的经营管理。 3.我国法律规定或确认的企业类型,主要包括有限责任公司、国有独资公司(是一种特 殊的有限责任公司)、股份有限公司(含上市公司)、个人独资企业、合伙企业、中外合资经 营企业、中外合作经营企业、外商独资企业等。其中,有限责任公司、国有独资公司和股份 有限公司是公司制的企业,具有法人资格;个人独资企业和合伙企业是自然人企业,不具有 法人资格:外商投资企业中中外合资经营企业和外商独资企业采用有限责任公司的形式,具 有法人资格,而中外合作经营企业可以是法人型的公司制企业,也可以采用合伙制企业形式 、市场经济中的企业与行为选择 (一)市场经济中的企业 市场经济中的企业,无论是何种类型,都应当首先拥有自己独立的产权,这是取得经济 主体地位的前提,也是企业享有平等、自主权利的前提,更是企业追求利益最大化的动力 对于自然人企业,包括个人独资企业和合伙企业,因为此类企业不具有法人资格,投资人 般亲自参与企业的经营管理,并以个人所有财产对企业的债务承担无限清偿责任,所以,自 然人企业的产权一般包括对企业财产的占有权、使用权(或曰经营权)、收益权和处分权四 个内容,也就是完备的产权,它与所有权的范围恰好相等,是一种所有权与经营权不分离的 传统企业产权形式。而具有法人资格的现代企业,在我国主要是指现行《公司法》规定的三 共25页,第9页
共25页，第9页 （二）社会主义市场经济中企业的类型 在市场经济中，企业的格局是多元化发展的，进而企业的类型也是多样的，根据不同的 划分标准可将企业分为以下主要类型。 1.根据所有权性质不同，可以将企业划分为国有企业、非国有企业和外资企业。国有企 业是指国有独资及国家授权的组织在企业的股权结构中拥有控制地位的企业，其余的均属于 非国有企业；外资企业特指中外合资经营企业、中外合作经营企业和外商独资企业三类外商 投资的企业，外资企业也可以参股或控股我国的国有企业或非国有企业，但其投资后的企业 产权性质是不变的。 2.根据企业组织的类型不同可以将企业划分为业主制企业、合伙制企业和公司制企业。 业主制企业是一种自然人企业（不具有法人资格），是由单个自然人（公民）投资设立并自 己经营的企业，投资人以其所有个人财产对企业的债务承担无限清偿责任；合伙制企业也是 一种自然人企业，是由两个或两个以上的自然人（公民）按照书面协议共同出资、共同经营、 共同承担经营风险的企业，合伙人对企业债务承担连带的无限清偿责任；公司制企业是一种 具有法人资格的企业，出资人以占有股权的方式对企业投资，并以其出资额为限，对企业债 务的清偿承担有限责任，但出资人一般并不直接参与企业的经营管理。 3.我国法律规定或确认的企业类型，主要包括有限责任公司、国有独资公司（是一种特 殊的有限责任公司）、股份有限公司（含上市公司）、个人独资企业、合伙企业、中外合资经 营企业、中外合作经营企业、外商独资企业等。其中，有限责任公司、国有独资公司和股份 有限公司是公司制的企业，具有法人资格；个人独资企业和合伙企业是自然人企业，不具有 法人资格；外商投资企业中中外合资经营企业和外商独资企业采用有限责任公司的形式，具 有法人资格，而中外合作经营企业可以是法人型的公司制企业，也可以采用合伙制企业形式。 二、市场经济中的企业与行为选择 （一）市场经济中的企业 市场经济中的企业，无论是何种类型，都应当首先拥有自己独立的产权，这是取得经济 主体地位的前提，也是企业享有平等、自主权利的前提，更是企业追求利益最大化的动力。 对于自然人企业，包括个人独资企业和合伙企业，因为此类企业不具有法人资格，投资人一 般亲自参与企业的经营管理，并以个人所有财产对企业的债务承担无限清偿责任，所以，自 然人企业的产权一般包括对企业财产的占有权、使用权（或曰经营权）、收益权和处分权四 个内容，也就是完备的产权，它与所有权的范围恰好相等，是一种所有权与经营权不分离的 传统企业产权形式。而具有法人资格的现代企业，在我国主要是指现行《公司法》规定的三