2019年年度报告 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 ()相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用口不适用 事项概述 查询索引 公司于2019年8月28日召开第八届董事会第二十次详见公司于2019年8月30日在上海证 会议,审议通过《关于拟注销股票期权激励计划部分期|券交易所网站(www.sse.com.cn.)披露 权的议案》,鉴于1名激励对象因个人原因离职、1名的2019-034号临时公告。 激励对象职务变动及第二个可行权期股票期权行权价 格、股票二级市场价格等因素,公司拟注销股票期权 44.33万份。 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 关联交易方/天联关关联交关联交易内关联交 占同类交 系易类型 原则/价/关联交易金额易金额的关联交 容易定价/关联交/ 比例 易结算 (%) 方式 浪潮软件集团母公司|销售商软件或系统|市场 424,826,768.5 9.19银行 有限公司 集成 浪潮电子信息集团兄|销售商软件或系统市场 10,740,320.74 0.74银行 产业股份有限弟公司|品 集成 公司 满洲里浪潮信母公司|销售商软件或系统市场 6,063,525.92 0.42银行 息科技有限公的控股品 集成 司 子公司 浪潮云信息技母公司销售商软件或系统|市场 4,783,018.86 0.33银行 术有限公司的控股品 集成
2019 年年度报告 21 / 150 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司于 2019 年 8 月 28 日召开第八届董事会第二十次 会议,审议通过《关于拟注销股票期权激励计划部分期 权的议案》,鉴于 1 名激励对象因个人原因离职、1 名 激励对象职务变动及第二个可行权期股票期权行权价 格、股票二级市场价格等因素，公司拟注销股票期权 144.33 万份。 详见公司于 2019 年 8 月 30 日在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的 2019-034 号临时公告。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币 关联交易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交易内 容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交易金额 占同类交 易金额的 比例 (%) 关联交 易结算 方式 浪潮软件集团 有限公司 母公司 销售商 品 软件或系统 集成 市场 424,826,768.57 29.19 银行 浪潮电子信息 产业股份有限 公司 集团兄 弟公司 销售商 品 软件或系统 集成 市场 10,740,320.74 0.74 银行 满洲里浪潮信 息科技有限公 司 母公司 的控股 子公司 销售商 品 软件或系统 集成 市场 6,063,525.92 0.42 银行 浪潮云信息技 术有限公司 母公司 的控股 销售商 品 软件或系统 集成 市场 4,783,018.86 0.33 银行
2019年年度报告 子公司 汝州浪潮云服|母公司销售商软件或系统|市场 6,481,627.360.45银行 务信息科技有的控股品 集成 限公司 子公司 浪潮天元通信母公司购买商系统集成设市场 9,036,689.73 1.18银行 信息系统有限的控股品 公司 子公司 浪潮软件集团母公司|购买商|系统集成设市场 9,409,883.11 1.23银行 有限公司 浪潮世科(山母公司购买商|系统集成设市场 7,302,011.82 0.96银行 东)信息技术有的控股品 限公司 子公司 浪潮(北京)电集团兄购买商系统集成设市场 20,930,175.18 2.74银行 子信息产业有弟公司品 备 八 浪潮电子信息集团兄购买商系统集成设|市场 6,647,770.92 0.87银行 产业股份有限弟公司品 济南浪潮数据其他购买商系统集成设市场 4,576,708.630.60银行 技术有限公司 浪潮金融信息母公司购买商|系统集成设市场 184,895,020.9224.23银行 技术有限公司的控股品 备 子公司 内蒙古浪潮信母公司购买商系统集成设「市场 4,543,125.03 0.60银行 息科技有限公|的控股|品 子公司 上海浪潮云计母公司购买商系统集成设市场 6,978,000.01 0.91银行 算服务有限公的控股品备 子公司 锦州浪潮软件母公司购买商系统集成设市场 5,60,415.090.73银行 科技有限公司的控股品 子公司 合计 712,816,061.8965.18 大额销货退回的详细情况 报告期内未发生大额销货退回情况 关联交易的说明 上述日常关联交易有利于降低公司采购成本 和经营费用,对公司是必要的,符合公司的实 际情况和公司利益。公司上述日常关联交易未 损害全体股东特别是中小股东的合法权益,不 影响公司独立性。公司主要业务未因上述日常 关联交易而对关联方形成依赖 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用不适用 22/150
2019 年年度报告 22 / 150 子公司 汝州浪潮云服 务信息科技有 限公司 母公司 的控股 子公司 销售商 品 软件或系统 集成 市场 6,481,627.36 0.45 银行 浪潮天元通信 信息系统有限 公司 母公司 的控股 子公司 购买商 品 系统集成设 备 市场 9,036,689.73 1.18 银行 浪潮软件集团 有限公司 母公司 购买商 品 系统集成设 备 市场 9,409,883.11 1.23 银行 浪潮世科（山 东）信息技术有 限公司 母公司 的控股 子公司 购买商 品 系统集成设 备 市场 7,302,011.82 0.96 银行 浪潮（北京）电 子信息产业有 限公司 集团兄 弟公司 购买商 品 系统集成设 备 市场 20,930,175.18 2.74 银行 浪潮电子信息 产业股份有限 公司 集团兄 弟公司 购买商 品 系统集成设 备 市场 6,647,770.92 0.87 银行 济南浪潮数据 技术有限公司 其他 购买商 品 系统集成设 备 市场 4,576,708.63 0.60 银行 浪潮金融信息 技术有限公司 母公司 的控股 子公司 购买商 品 系统集成设 备 市场 184,895,020.92 24.23 银行 内蒙古浪潮信 息科技有限公 司 母公司 的控股 子公司 购买商 品 系统集成设 备 市场 4,543,125.03 0.60 银行 上海浪潮云计 算服务有限公 司 母公司 的控股 子公司 购买商 品 系统集成设 备 市场 6,978,000.01 0.91 银行 锦州浪潮软件 科技有限公司 母公司 的控股 子公司 购买商 品 系统集成设 备 市场 5,601,415.09 0.73 银行 合计 / / 712,816,061.89 65.18 / 大额销货退回的详细情况 报告期内未发生大额销货退回情况 关联交易的说明 上述日常关联交易有利于降低公司采购成本 和经营费用，对公司是必要的，符合公司的实 际情况和公司利益。公司上述日常关联交易未 损害全体股东特别是中小股东的合法权益，不 影响公司独立性。公司主要业务未因上述日常 关联交易而对关联方形成依赖。 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用
2019年年度报告 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 √适用口不适用 2019年12月27日,公司与浪潮集团有限公司、浪潮通用软件有限公司分别出资人民币2亿 元、6亿元、2亿元成立浪潮集团财务有限公司,公司占其股份的20%,派驻一名董事,对其产生 重大影响。 浪潮集团有限公司,公司经营范围为:商用密码产品的开发、生产、销售(有效期限以许可 证为准):计算机及软件、电子及通信设备(不含无线电发射设备)的生产、销售:许可证范围 内的进出口业务:电器机械、五金交电销售:计算机应用、出租及计算机人员培训服务:智能化 工程设计、施工(凭资质证书经营):集成电路、半导体发光材料、管芯器件及照明应用产品的 设计、开发、生产、销售、安装施工:房屋租赁、物业管理:设备租赁。住所:济南市高新区浪 潮路1036号。2019年度主要财务数据:总资产729,743.33万元,净资产184,465.88万元,主 营业务收入59,155.23万元,净利润48,708.41万元。 浪潮通用软件有限公司,公司经营范围为:计算机软件和系统产品的开发:承接软件工程, 控制系统工程,组织培训及技术服务:从事货物及技术的进出口业务;文化办公机械、控制设备 机房设备、电子产品的生产、销售;信息服务。住所:山东省济南市浪潮路1036号。2019年度 主要财务数据:总资产197,264.70万元,净资产82,258.45万元,主营业务收入120,008.20万 元,净利润6,408.92万元 浪潮集团财务有限公司于2019年12月27日设立,公司经营范围为对成员单位办理财务和融 资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务:协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险 代理业务:对成员单位提供担保:办理成员单位之间的委托贷款及委托投资:对成员单位办理票 据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计:吸收成员单位 的存款:对成员单位办理贷款及融资租赁:从事同业拆借:银保监会核准的其他业务。住所:中 国(山东)自由贸易试验区济南片区经十路7000号汉峪金谷A4-5号楼17层。2019年度主要财务 数据:总资产100,008.35万元,净资产100,006.26万元,主营业务收入8.35万元,净利润6.26 万元 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 23/150
2019 年年度报告 23 / 150 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 2019 年 12 月 27 日，公司与浪潮集团有限公司、浪潮通用软件有限公司分别出资人民币 2 亿 元、6 亿元、2 亿元成立浪潮集团财务有限公司，公司占其股份的 20%，派驻一名董事，对其产生 重大影响。 浪潮集团有限公司，公司经营范围为：商用密码产品的开发、生产、销售（有效期限以许可 证为准）；计算机及软件、电子及通信设备（不含无线电发射设备）的生产、销售；许可证范围 内的进出口业务；电器机械、五金交电销售；计算机应用、出租及计算机人员培训服务；智能化 工程设计、施工（凭资质证书经营）；集成电路、半导体发光材料、管芯器件及照明应用产品的 设计、开发、生产、销售、安装施工；房屋租赁、物业管理；设备租赁。住所：济南市高新区浪 潮路 1036 号。2019 年度主要财务数据：总资产 729,743.33 万元，净资产 184,465.88 万元，主 营业务收入 59,155.23 万元，净利润 48,708.41 万元。 浪潮通用软件有限公司，公司经营范围为：计算机软件和系统产品的开发；承接软件工程， 控制系统工程，组织培训及技术服务；从事货物及技术的进出口业务；文化办公机械、控制设备、 机房设备、电子产品的生产、销售；信息服务。住所：山东省济南市浪潮路 1036 号。2019 年度 主要财务数据：总资产 197,264.70 万元，净资产 82,258.45 万元，主营业务收入 120,008.20 万 元，净利润 6,408.92 万元。 浪潮集团财务有限公司于 2019 年 12 月 27 日设立，公司经营范围为对成员单位办理财务和融 资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险 代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票 据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位 的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；银保监会核准的其他业务。住所：中 国(山东)自由贸易试验区济南片区经十路 7000 号汉峪金谷 A4-5 号楼 17 层。2019 年度主要财务 数据：总资产 100,008.35 万元，净资产 100,006.26 万元，主营业务收入 8.35 万元，净利润 6.26 万元。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用
2019年年度报告 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他 口适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用√不适用 2、承包情况 口适用√不适用 3、租赁情况 口适用√不适用 (二)担保情况 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计(B) 1,484.74 公司担保总额情况(包括对子公司的担保) 担保总额(A+B) 1,484.74 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 1,484.74 保对象提供的债务担保金额(D 担保总额超过净资产50%部分的金额(E) 上述三项担保金额合计(C+D+E) 1,484.7 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 公司为全资子公司青岛教育开展BO项目通过融资租赁 方式借款提供的担保,除此外,无其他对外担保 24/150
2019 年年度报告 24 / 150 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位:万元币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 1,484.74 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 1,484.74 担保总额占公司净资产的比例(%) 0.61 其中： 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） 1,484.74 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,484.74 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 公司为全资子公司青岛教育开展BOT项目通过融资租赁 方式借款提供的担保，除此外，无其他对外担保
2019年年度报告 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1.委托理财情况 (1)委托理财总体情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额逾期未收回金额 结构性存款自有资金3,040,00000070000000 银行理财产品自有资金 612,600,000.0097,000,000.00 其他情况 √适用口不适用 2019年1月7日,公司分别召开第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十四次会议, 会议审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,在保证流动性和资金安全的前提 下,同意授权管理层使用不超过人民币2亿元(含2亿元)的资金购买安全性高、流动性好的低 风险投资产品,期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效,资金来源仅限于公司的闲置 自有资金,在上述额度内,资金可滚动使用 2019年4月25日,公司2018年度股东大会审议通了《关于使用闲置自有资金进行现金管理 的议案》,同意授权管理层在保证流动性和资金安全的前提下,使用不超过人民币8亿元(含8 亿元)的资金购买安全性高、流动性好的低风险投资产品,期限自公司股东大会审议通过之日起 十二个月内有效,资金来源仅限于公司的闲置自有资金,在上述额度内,资金可滚动使用 (2)单项委托理财情况 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 资金 受托人 委托理财委托理财委托理财起委托理财终 类型 金额 始日期 止日期 来源收益或/实际收回情/是否经 过法定 损失 程序 浦发银行银行理财 5,00002018/4/3 2019/6/27自有资252.415,0000是 产品 浦发银行银行理财1,000002018/8/302019/6/27自有资 33.771,0000是 产品 浦发银行银行理财10,00.002018/8/312019/6/27自有资253.4410,0000是 浦发银行银行理财6,00002018/1122019/2/18自有资70.056,00是 产品 浦发银行银行理财10,00.0002018/11/132019/2/18自有资104.8610,0000是 产品 浦发银行银行理财1,50002018/1/152019/2/18自有资 411,5000是 产品 浦发银行银行理财 50.002018/11212019/2/18自有资 500.00是 产品 交通银行结构性存21,00002018/11272019/1/3自有资 95.7921,000.00是 款 浦发银行银行理财400002018/12/272019/1/4自有资 6.564,0000是 25/150
2019 年年度报告 25 / 150 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 结构性存款 自有资金 3,040,000,000.00 700,000,000.00 银行理财产品 自有资金 3,612,600,000.00 97,000,000.00 其他情况 √适用 □不适用 2019 年 1 月 7 日，公司分别召开第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十四次会议， 会议审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，在保证流动性和资金安全的前提 下，同意授权管理层使用不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元）的资金购买安全性高、流动性好的低 风险投资产品，期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，资金来源仅限于公司的闲置 自有资金，在上述额度内，资金可滚动使用。 2019 年 4 月 25 日，公司 2018 年度股东大会审议通了《关于使用闲置自有资金进行现金管理 的议案》，同意授权管理层在保证流动性和资金安全的前提下，使用不超过人民币 8 亿元（含 8 亿元）的资金购买安全性高、流动性好的低风险投资产品，期限自公司股东大会审议通过之日起 十二个月内有效，资金来源仅限于公司的闲置自有资金，在上述额度内，资金可滚动使用。 (2) 单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元币种：人民币 受托人 委托理财 类型 委托理财 金额 委托理财起 始日期 委托理财终 止日期 资金 来源 实际 收益或 损失 实际收回情 况 是否经 过法定 程序 浦发银行 银行理财 产品 5,000.00 2018/4/3 2019/6/27 自有资 金 252.41 5,000.00 是 浦发银行 银行理财 产品 1,000.00 2018/8/30 2019/6/27 自有资 金 33.77 1,000.00 是 浦发银行 银行理财 产品 10,000.00 2018/8/31 2019/6/27 自有资 金 253.44 10,000.00 是 浦发银行 银行理财 产品 6,000.00 2018/11/2 2019/2/18 自有资 金 70.05 6,000.00 是 浦发银行 银行理财 产品 10,000.00 2018/11/13 2019/2/18 自有资 金 104.86 10,000.00 是 浦发银行 银行理财 产品 1,500.00 2018/11/15 2019/2/18 自有资 金 15.41 1,500.00 是 浦发银行 银行理财 产品 500.00 2018/11/21 2019/2/18 自有资 金 4.81 500.00 是 交通银行 结构性存 款 21,000.00 2018/11/27 2019/1/3 自有资 金 95.79 21,000.00 是 浦发银行 银行理财 4,000.00 2018/12/27 2019/1/14 自有资 6.56 4,000.00 是