新疆金风科技股份有限公司2017年年度报告全文.pdf_P36-P40

新疆金风科技股份有限公司2017年年度报告全文 017年05月11日实地调研行业概况、公司产品 017年05月16日实地调研公司经营和财务状况、行业发展动 017年05月17日构构构构厅业概况、公司产品及技术 017年05月18日实地调研行业展望、风电技术 2017年05月23日实地调研机构行业政策解读、市场分析 2017年05月25日实地调研市场展望、行业前景 2017年05月26日实地调研构构构技术发展、行业政策 2017年06月01日实地调研市场近况、行业展望、公司业务 2017年06月02日实地调研机构市场情况、竟争优势 2017年06月06日实地调研风电行业展望、公司产品 2017年06月08日实地调研构一构构公司经营和财务状况、行业发展动态 2017年06月09日实地调研公司近况、行业展望 2017年06月12日实地调研机构公司近况、行业政策 2017年06月13日实地调研机构行业近况、市场展望、国际业务 2017年06月13日实地调研机构公司、行业整体情况 2017年07月04日实地调研机构行业展望、风电技术 2017年07月10日实地调研机构行业政策解读、市场分析 2017年07月17日实地调研机构「市场展望、行业前景 2017年07月24日实地调研技术发展、行业政策 2017年07月25日实地调研「市场情况、竟争优势 2017年09月04日实地调研行业近况、市场展望、公司经营和财务状况、国际业务 017年09月05日电话沟通构构构构构「市场情况、竟争优势 017年09月07日实地调研行业政策解读、市场展望 017年09月08日实地调研机构市场近况、行业展望、公司业务 017年09月12日电话沟通机构行业政策解读、市场展望、新产品 017年09月13日实地调研市场近况、行业展望、公司业务 017年09月15日电话沟通行业政策解读、市场展望、公司业务 017年09月19日电话沟通构构构构风电行业展望、公司产品 017年09月20日实地调研公司经营和财务状况、行业发展动态 2017年09月21日实地调研机构公司近况、行业展望 2017年09月21日电话沟通机构公司近况、行业政策 2017年09月22日实地调研机构公司、行业整体情况 2017年09月22日实地调研机构风电市场情况、公司业务 2017年09月25日实地调研机构行业展望、风电市场

新疆金风科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 36 2017 年 05 月 11 日实地调研机构行业概况、公司产品 2017 年 05 月 16 日实地调研机构公司经营和财务状况、行业发展动态 2017 年 05 月 17 日电话沟通机构行业概况、公司产品及技术 2017 年 05 月 18 日实地调研机构行业展望、风电技术 2017 年 05 月 23 日实地调研机构行业政策解读、市场分析 2017 年 05 月 25 日实地调研机构市场展望、行业前景 2017 年 05 月 26 日实地调研机构技术发展、行业政策 2017 年 06 月 01 日实地调研机构市场近况、行业展望、公司业务 2017 年 06 月 02 日实地调研机构市场情况、竞争优势 2017 年 06 月 06 日实地调研机构风电行业展望、公司产品 2017 年 06 月 08 日实地调研机构公司经营和财务状况、行业发展动态 2017 年 06 月 09 日实地调研机构公司近况、行业展望 2017 年 06 月 12 日实地调研机构公司近况、行业政策 2017 年 06 月 13 日实地调研机构行业近况、市场展望、国际业务 2017 年 06 月 13 日实地调研机构公司、行业整体情况 2017 年 07 月 04 日实地调研机构行业展望、风电技术 2017 年 07 月 10 日实地调研机构行业政策解读、市场分析 2017 年 07 月 17 日实地调研机构市场展望、行业前景 2017 年 07 月 24 日实地调研机构技术发展、行业政策 2017 年 07 月 25 日实地调研机构市场情况、竞争优势 2017 年 09 月 04 日实地调研机构行业近况、市场展望、公司经营和财务状况、国际业务 2017 年 09 月 05 日电话沟通机构市场情况、竞争优势 2017 年 09 月 07 日实地调研机构行业政策解读、市场展望 2017 年 09 月 08 日实地调研机构市场近况、行业展望、公司业务 2017 年 09 月 12 日电话沟通机构行业政策解读、市场展望、新产品 2017 年 09 月 13 日实地调研机构市场近况、行业展望、公司业务 2017 年 09 月 15 日电话沟通机构行业政策解读、市场展望、公司业务 2017 年 09 月 19 日电话沟通机构风电行业展望、公司产品 2017 年 09 月 20 日实地调研机构公司经营和财务状况、行业发展动态 2017 年 09 月 21 日实地调研机构公司近况、行业展望 2017 年 09 月 21 日电话沟通机构公司近况、行业政策 2017 年 09 月 22 日实地调研机构公司、行业整体情况 2017 年 09 月 22 日实地调研机构风电市场情况、公司业务 2017 年 09 月 25 日实地调研机构行业展望、风电市场

新疆金风科技股份有限公司2017年年度报告全文 017年09月27日实地调研行业概况、公司产品 017年09月27日实地调研行业概况、公司产品及技术 017年09月29日实地调研构构构构厅业政策解读、市场展望 017年10月09日电话沟通行业展望、风电技术 2017年10月11日实地调研机构行业政策解读、市场分析 2017年10月11日实地调研市场展望、行业前景 2017年11月07日实地调研构构构技术发展、行业政策 2017年11月09日实地调研市场情况、竟争优势 2017年11月14日电话沟通机构市场展望、公司经营和财务状况、国际业务 2017年11月17日实地调研市场情况、竞争优势 2017年11月20日实地调研构一构构行业政策解读、市场展望 2017年11月23日实地调研市场近况、行业展望、公司业务 2017年11月29日实地调研机构行业政策解读、市场展望、新产品 2017年11月29日实地调研机构市场近况、行业展望、公司业务 2017年11月30日电话沟通机构行业政策解读、市场展望、公司业务 2017年11月30日电话沟通机构风电行业展望、公司产品 2017年12月06日实地调研机构公司经营和财务状况、行业发展动态 2017年12月07日电话沟通机构公司近况、行业展望 2017年12月07日实地调研公司近况、行业政策 2017年12月12日实地调研公司、行业整体情况 2017年12月14日实地调研风电市场情况、公司业务 017年12月14日实地调研构构构构构行业近况、市场展望、公司经营和财务状况 017年12月15日电话沟通行业概况、公司产品 017年12月20日实地调研机构行业概况、公司产品及技术 017年12月21日实地调研机构行业政策解读、市场展望 017年12月21日实地调研风电市场情况、公司业务 017年12月22日实地调研行业展望、风电市场 017年12月26日实地调研构构构构行业概况、公司产品 2017年12月28日实地调研公司经营和财务状况、行业发展动态

新疆金风科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 37 2017 年 09 月 27 日实地调研机构行业概况、公司产品 2017 年 09 月 27 日实地调研机构行业概况、公司产品及技术 2017 年 09 月 29 日实地调研机构行业政策解读、市场展望 2017 年 10 月 09 日电话沟通机构行业展望、风电技术 2017 年 10 月 11 日实地调研机构行业政策解读、市场分析 2017 年 10 月 11 日实地调研机构市场展望、行业前景 2017 年 11 月 07 日实地调研机构技术发展、行业政策 2017 年 11 月 09 日实地调研机构市场情况、竞争优势 2017 年 11 月 14 日电话沟通机构市场展望、公司经营和财务状况、国际业务 2017 年 11 月 17 日实地调研机构市场情况、竞争优势 2017 年 11 月 20 日实地调研机构行业政策解读、市场展望 2017 年 11 月 23 日实地调研机构市场近况、行业展望、公司业务 2017 年 11 月 29 日实地调研机构行业政策解读、市场展望、新产品 2017 年 11 月 29 日实地调研机构市场近况、行业展望、公司业务 2017 年 11 月 30 日电话沟通机构行业政策解读、市场展望、公司业务 2017 年 11 月 30 日电话沟通机构风电行业展望、公司产品 2017 年 12 月 06 日实地调研机构公司经营和财务状况、行业发展动态 2017 年 12 月 07 日电话沟通机构公司近况、行业展望 2017 年 12 月 07 日实地调研机构公司近况、行业政策 2017 年 12 月 12 日实地调研机构公司、行业整体情况 2017 年 12 月 14 日实地调研机构风电市场情况、公司业务 2017 年 12 月 14 日实地调研机构行业近况、市场展望、公司经营和财务状况 2017 年 12 月 15 日电话沟通机构行业概况、公司产品 2017 年 12 月 20 日实地调研机构行业概况、公司产品及技术 2017 年 12 月 21 日实地调研机构行业政策解读、市场展望 2017 年 12 月 21 日实地调研机构风电市场情况、公司业务 2017 年 12 月 22 日实地调研机构行业展望、风电市场 2017 年 12 月 26 日实地调研机构行业概况、公司产品 2017 年 12 月 28 日实地调研机构公司经营和财务状况、行业发展动态

新疆金风科技股份有限公司2017年年度报告全文第五节重要事项公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况适用口不适用公司2016年年度权益分派方案于2017年6月28日获得2016年度股东大会审议通过,以公司总股本2,735,541,000为基数(其中A 股2,235,494,200股,H股500,046,800股),向全体股东每10股送3股,派人民币现金2元,共派发股利人民币1,367,770,500元, 已于2017年8月完成现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求一分一相一独红标准和比例是否明确和清晰关的决策程序和机制是否完备独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用: 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透不适用公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 (1)2015年度利润分配方案公司以2015年末总股本2,735,541,000股为基数,按每10股派480元(含税)分配,共派发股利人民币1,313,059680元 (2)2016年度利润分配方案公司以2016年末总股本2,735,541,000股为基数,按每10股送3股(含税),派2元(含税)分配,共派发股利人民币1,367,770,500 (3)2017年度利润分配预案公司拟以2017年末总股本3,56,203,300股为基数,按每10股派2元(含税)分配,共派发股利人民币711,240,660元。公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表分红年度合并报表占合并报表中归属现金分红金额(含中归属于上市公司于上市公司普通股以其他方式现金分以其他方式现金分分红年度税) 普通股股东的净利股东的净利润的比红的金额红的比例润 2017年 711,240,6603,054,656,932.23 2016年 547,108.2000300298195053 1822% 015年 1,313059680002,84949703406 46.08% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

新疆金风科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 38 第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用公司2016年年度权益分派方案于2017年6月28日获得2016年度股东大会审议通过，以公司总股本2,735,541,000为基数（其中A 股2,235,494,200股，H股500,046,800股），向全体股东每10股送3股，派人民币现金2元，共派发股利人民币1,367,770,500元，已于2017年8月完成。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况（1）2015年度利润分配方案公司以2015年末总股本2,735,541,000股为基数，按每10股派4.80元（含税）分配，共派发股利人民币1,313,059,680元。（2）2016年度利润分配方案公司以2016年末总股本2,735,541,000股为基数，按每10股送3股（含税）,派2元（含税）分配，共派发股利人民币1,367,770,500 元。（3）2017年度利润分配预案公司拟以2017年末总股本3,556,203,300股为基数，按每10股派2元（含税）分配，共派发股利人民币711,240,660元。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式现金分红的金额以其他方式现金分红的比例 2017 年 711,240,660 3,054,656,932.23 23.28% 2016 年 547,108,200.00 3,002,981,950.53 18.22% 2015 年 1,313,059,680.00 2,849,497,034.06 46.08% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

新疆金风科技股份有限公司2017年年度报告全文口适用√不适用本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案适用口不适用每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 分配预案的股本基数(股) 3,55203,30 现金分红总额(元)(含税) 711,240,66 可分配利润(元) ,319,22.123.16 现金分红占利润分配总额的比例 10000%6 本次现金分红情况司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计:2017年度金风科技母公司实现净利润人民币1028,934,04427元:提取法定盈余公积金人民币102,89340443元,扣除已分配普通股股利人民币1,367,770,5000元,及对其他权益工具持有人的分派人民币71,0000000元,加上年结转未分配利润2,831,949,98332元,公司实际可供股东分配的利润为人民币 2,319,220,123.16元公司拟以2017年末总股本3,556,203,300股为基数,按每10股派2元(含税)分配,共派发股利人民币711,240,660元、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况新疆风能有限责任|关于避免同关于避免同 2007年05月公司、中国三峡新业竞争的承业竞争的承履行能源公诺王海波、曹志刚份自发行人首次公开发行或再融资时所吴凯、霍常宝、马非公开发行作承诺金儒、刘玮、周云新增股份上志、杨华、海通金 015年08月限售承诺市首日暨 36个月履行风1号集合资产管 2015年8月理计划及海通金风 18日起36个 2号集合资产管理月内不进行计划转让

新疆金风科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 39 □ 适用 √ 不适用二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 2.00 分配预案的股本基数（股） 3,556,203,300 现金分红总额（元）（含税） 711,240,660 可分配利润（元） 2,319,220,123.16 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计：2017 年度金风科技母公司实现净利润人民币 1,028,934,044.27 元；提取法定盈余公积金人民币 102,893,404.43 元，扣除已分配普通股股利人民币 1,367,770,500.00 元，及对其他权益工具持有人的分派人民币 71,000,000.00 元，加上年结转未分配利润 2,831,949,983.32 元，公司实际可供股东分配的利润为人民币 2,319,220,123.16 元。公司拟以 2017 年末总股本 3,556,203,300 股为基数，按每 10 股派 2 元（含税）分配，共派发股利人民币 711,240,660 元。三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况首次公开发行或再融资时所作承诺新疆风能有限责任公司、中国三峡新能源公司关于避免同业竞争的承诺关于避免同业竞争的承诺 2007 年 05 月 09 日履行王海波、曹志刚、吴凯、霍常宝、马金儒、刘玮、周云志、杨华、海通金风 1 号集合资产管理计划及海通金风 2 号集合资产管理计划限售承诺承诺认购股份自发行人非公开发行新增股份上市首日暨 2015 年 8 月 18 日起 36 个月内不进行转让 2015 年 08 月 14 日 36 个月履行