2018年年度报告 备注:董事会同意以未来实施2018年年度利润分配的股权登记日当天的总股本为基数,向股权登 记日在册全体股东每10股派发2.60元现金红利(含税),上表中2018年度现金分红数额(含税) 暂按截至2019年3月31日的总股本8,375,573,568股进行计算。 三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 口适用√不适用 (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预 案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 口适用√不适用 二、承诺事项履行情况 (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用口不适用 承诺时间及期是否有是否/如未能及如未 时履行应及时履 承诺 及时 背景类型承诺方 内容 限严格说明未完行应说 履行期 履行成履行的|明下 具体原因步计划 其他公司不为激励对象依照股承诺时间 是是 与再 票期权与限制性股票2012年11月6 融资 激励计划提供贷款以|日;承诺期限 相关 及其他任何形式的财股票期权与限 的承 务资助,包括为其贷款制性股票激励 提供担保 计划有效期 内 解决同控股股分步骤将现有工程机承诺日期 否 其他业竞争东三一械产品和业务整合进200年8月22 对公 集团有入上市公司,三一集团日;承诺期限 司中 限公司不再开发、研制新的工长期有效。 小股 及实际程机械产品,未来新开 东所 控制人发的工程机械产品将 作承 梁稳根全部由上市公司三 重工自身培育、孵化, 并进行产业化。 (二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 口已达到口未达到√不适用 (三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 口适用√不适用 26/209
2018 年年度报告 26 / 209 备注：董事会同意以未来实施 2018 年年度利润分配的股权登记日当天的总股本为基数，向股权登 记日在册全体股东每 10 股派发 2.60 元现金红利（含税），上表中 2018 年度现金分红数额（含税） 暂按截至 2019 年 3 月 31 日的总股本 8,375,573,568 股进行计算。 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期 限 是否有 履行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与再 融资 相关 的承 诺 其他 公司 不为激励对象依照股 票期权与限制性股票 激励计划提供贷款以 及其他任何形式的财 务资助，包括为其贷款 提供担保。 承诺时间： 2012 年 11 月 6 日；承诺期限： 股票期权与限 制性股票激励 计划有效期 内。 是 是 其他 对公 司中 小股 东所 作承 诺 解决同 业竞争 控股股 东三一 集团有 限公司 及实际 控制人 梁稳根 分步骤将现有工程机 械产品和业务整合进 入上市公司，三一集团 不再开发、研制新的工 程机械产品，未来新开 发的工程机械产品将 全部由上市公司三一 重工自身培育、孵化， 并进行产业化。 承诺日期： 2007 年 8 月 22 日；承诺期限： 长期有效。 否 是 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 □适用 √不适用
2018年年度报告 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 口适用√不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 口适用√不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 (一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用口不适用 财政部于2018年6月15日发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通 知》(财会〔2018〕15号),对一般企业财务报表格式进行了修订。本公司已采用上述通知编制 2018年度财务报表。该变更对公司2018年度财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。 (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 口适用√不适用 (三)与前任会计师事务所进行的沟通情况 口适用√不适用 (四)其他说明 口适用√不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙 境内会计师事务所报酬 231 境内会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 5 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用
2018 年年度报告 27 / 209 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 财政部于 2018 年 6 月 15 日发布了《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通 知》（财会〔2018〕15 号），对一般企业财务报表格式进行了修订。本公司已采用上述通知编制 2018 年度财务报表。该变更对公司 2018 年度财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四） 其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 231 境内会计师事务所审计年限 6 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 55 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用
2018年年度报告 七、面临暂停上市风险的情况 ()导致暂停上市的原因 口适用√不适用 (二)公司拟采取的应对措施 口适用√不适用 八、面临终止上市的情况和原因 口适用√不适用 九、破产重整相关事项 口适用√不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 口本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 口适用√不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用口不适用 公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未 清偿等情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 ()相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用口不适用 事项概述 查询索引 公司于2018年1月29日在中国证券登详见2018年1月27日在上交所网站公开披露的《关于 记结算有限责任公司上海分公司注销股完成部分限制性股票回购暨股份变动的公告》 权激励限制性股票196,000股 公司2016年股权激励计划首次授予限详见2018年6月14日在上交所网站公开披露的《关于 制性股票第一期共计21,43,579股于2016年股权激励计划首次授予限制性股票第一期解锁 2018年6月20日解锁并上市 暨上市公告》 公司2016年股权激励计划首次授予股详见2018年6月19日在上交所网站公开披露的《2016 票期权第一个行权期于2018年6月22年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合 日开始行权,可以行权的数量为 行权条件的公告》 104,671,345份 公司于2018年6月6日在中国证券登记详见2018年6月6日在上交所网站公开披露的《关于 结算有限责任公司上海分公司注销股权」完成部分限制性股票回购暨股份变动的公告》 28/209
2018 年年度报告 28 / 209 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未 清偿等情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司于 2018 年 1 月 29 日在中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司注销股 权激励限制性股票 196,000 股 详见 2018 年 1 月 27 日在上交所网站公开披露的《关于 完成部分限制性股票回购暨股份变动的公告》 公司 2016 年股权激励计划首次授予限 制性股票第一期共计 21,433,579 股于 2018 年 6 月 20 日解锁并上市 详见 2018 年 6 月 14 日在上交所网站公开披露的《关于 2016 年股权激励计划首次授予限制性股票第一期解锁 暨上市公告》 公司 2016 年股权激励计划首次授予股 票期权第一个行权期于 2018 年 6 月 22 日开始行权，可以行权的数量为 104,671,345 份 详见 2018 年 6 月 19 日在上交所网站公开披露的《2016 年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合 行权条件的公告》 公司于2018年 6 月 6日在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司注销股权 详见 2018 年 6 月 6 日在上交所网站公开披露的《关于 完成部分限制性股票回购暨股份变动的公告》
2018年年度报告 激励限制性股票492,660股 公司于2018年12月6日在中国证券登详见2018年12月6日披露于上海证券交易所网站的 记结算有限责任公司上海分公司注销股《关于完成部分限制性股票回购暨股份变动的公告》 权激励限制性股票827,000 公司2018年度因股权激励对象股票期详见2019年1月4日披露于上海证券交易所网站的《可 权自主行权增加无限售条件流通股转债转股及股票期权自主行权结果暨股份变动公告》 94,601,132股。 截止2019年3月19日,公司股票期权详见2019年3月21日披露于上海证券交易所网站的 激励对象累计已经完成自主行权数为《可转债转股及股票期权自主行权结果暨股份变动公 104,66052份,占公司2016年股权激告》 励计划首次授予股票期权第一个行权期 符合条件总数量104,671,345份的
2018 年年度报告 29 / 209 激励限制性股票 492,660 股 公司于 2018 年 12 月 6 日在中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司注销股 权激励限制性股票 827,000 股 详见 2018 年 12 月 6 日披露于上海证券交易所网站的 《关于完成部分限制性股票回购暨股份变动的公告》 公司 2018 年度因股权激励对象股票期 权自主行权增加无限售条件流通股 94,601,132 股。 详见 2019 年 1 月 4 日披露于上海证券交易所网站的《可 转债转股及股票期权自主行权结果暨股份变动公告》 截止 2019 年 3 月 19 日，公司股票期权 激励对象累计已经完成自主行权数为 104,666,052 份，占公司 2016 年股权激 励计划首次授予股票期权第一个行权期 符合条件总数量 104,671,345 份的 99.99%。 详见 2019 年 3 月 21 日披露于上海证券交易所网站的 《可转债转股及股票期权自主行权结果暨股份变动公 告》
2018年 占同类 关联交易类别 关联方名称 18年占同类 实际金额比例 预计发 比例 生额 购买材料、商品 集团有限公司 3750010%158930.51% 购买材料、商品 重装国际控股有限公司 28473 74%|90,228292% 购买材料、商品中富(亚洲)机械有限公司及其子公司 000%1.052003% 购买材料、商品 上海三一筑工建设有限公司 1.247003%3015010% 购买材料、商品 湖南三一电控科技有限公司 170 0.00 310001% 购买材料、商品 上海三一科技有限公司 000%27000% 购买材料、商品 北京市三一重机有限公司 983 0.03%12670041% 买材料、商品 三一重能有限公司及其子公司 000%544002% 购买材料、商品 石油智能装备有限公司 购买材料、商品 杭州力龙液压有限公司 13,9690.36%13,1430.43% 买材料、商品 昆山三一环保科技有限公司 购买材料、商品 北京三一盛能投资有限公司 0.01%5520.02% 购买材料、商品 一筑工科技有限公司 0.01% 购买材料、商品 三一环保科技有限公司 购买材料、商品 一太阳能有限公司 1,862005%1,710006% 购买材料、商品湖南三一快而居住宅工业有限公司19100%40000%5 购买材料、商品 湖南三一筑工有限公司 000%5,000016% 购买材料、商品 苏三一筑工有限公司 12000% 购买材料、商品 树根互联技术有限公司 000%10000% z分利息支出 三一汽车金融有限公司 17 0.00%100000% 接受劳务 南中宏融资租赁有限公司 00%8200027% 接受劳务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 121 000%227001% 接受劳务 一集团有限公司 1,455004%1811006% 接受劳务 重装国际控股有限公司 0.00 91000% 接受劳务 湖南三一筑工有限公司 000%2.020007% 接受劳务 三一筑工科技有限公司 000%2.0000.06% 接受劳务 江苏三一筑工有限公司 0.00% 平台使用费 树根互联技术有限公司 8,7480.23%10,9800.36% 承租 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 0.00%23000% 北京市三一重机有限公司 1.731 0.04%59770.19% 承租 重能有限公司及其子公司 790 0.02%1,020003% 资产受让 一重装国际控股有限公司 000%1.604005% 资产受让 一集团有限公司 3.488 .09%40110.13% 资产受让 重能有限公司及其子公 370 01%7820.03% 资产受让 上海三一筑工建设有限公司 21 0.00% 资产受让 湖南三一筑工有限公司 5 0.00% 200 0.01% 资产受让 北京三一自动化技术有限责任公司 00% 0.00% 资产受让 三一筑工科技有限公司 0.00% 721 0.02% 资产受让 三一煤化工有限公司 13 0.00% 13000% 资产受让 湖南三一快而居住宅工业有限公司 0.00%1000.00% 资产受让 北京市三一重机有限公司 246 0.01% 0.00% 基建项目支出 江苏三一筑工有限公司 1,0470.03%35000.1% 基建项目支出 三一筑工科技有限公司 0.00% 209
2018 年年度报告 30 / 209 z 分 类 关联交易类别 关联方名称 2018 年 实际金额 占同类 比例 2018 年 预计发 生额 占同类 比例 购买材料、商品 三一集团有限公司 3,750 0.10% 15,893 0.51% 购买材料、商品 三一重装国际控股有限公司 28,473 0.74% 90,228 2.92% 购买材料、商品 中富（亚洲）机械有限公司及其子公司 0.00% 1,052 0.03% 购买材料、商品 上海三一筑工建设有限公司 1,247 0.03% 3,015 0.10% 购买材料、商品 湖南三一电控科技有限公司 170 0.00% 310 0.01% 购买材料、商品 上海三一科技有限公司 0.00% 27 0.00% 购买材料、商品 北京市三一重机有限公司 983 0.03% 12,670 0.41% 购买材料、商品 三一重能有限公司及其子公司 35 0.00% 544 0.02% 购买材料、商品 三一石油智能装备有限公司 8 0.00% 37 0.00% 购买材料、商品 杭州力龙液压有限公司 13,969 0.36% 13,143 0.43% 购买材料、商品 昆山三一环保科技有限公司 0.00% 12 0.00% 购买材料、商品 北京三一盛能投资有限公司 490 0.01% 552 0.02% 购买材料、商品 三一筑工科技有限公司 1 0.00% 206 0.01% 购买材料、商品 三一环保科技有限公司 0.00% 8 0.00% 购买材料、商品 三一太阳能有限公司 1,862 0.05% 1,710 0.06% 购买材料、商品 湖南三一快而居住宅工业有限公司 191 0.00% 400 0.01% 购买材料、商品 湖南三一筑工有限公司 0.00% 5,000 0.16% 购买材料、商品 江苏三一筑工有限公司 0.00% 12 0.00% 购买材料、商品 树根互联技术有限公司 3 0.00% 10 0.00% 利息支出 三一汽车金融有限公司 17 0.00% 100 0.00% 接受劳务 湖南中宏融资租赁有限公司 0.00% 8,200 0.27% 接受劳务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 121 0.00% 227 0.01% 接受劳务 三一集团有限公司 1,455 0.04% 1,811 0.06% 接受劳务 三一重装国际控股有限公司 0.00% 91 0.00% 接受劳务 湖南三一筑工有限公司 0.00% 2,020 0.07% 接受劳务 三一筑工科技有限公司 0.00% 2,000 0.06% 接受劳务 江苏三一筑工有限公司 0.00% 50 0.00% 平台使用费 树根互联技术有限公司 8,748 0.23% 10,980 0.36% 承租 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 0.00% 23 0.00% 承租 北京市三一重机有限公司 1,731 0.04% 5,977 0.19% 承租 三一重能有限公司及其子公司 790 0.02% 1,020 0.03% 资产受让 三一重装国际控股有限公司 1 0.00% 1,604 0.05% 资产受让 三一集团有限公司 3,488 0.09% 4,011 0.13% 资产受让 三一重能有限公司及其子公司 370 0.01% 782 0.03% 资产受让 上海三一筑工建设有限公司 21 0.00% 230 0.01% 资产受让 湖南三一筑工有限公司 5 0.00% 200 0.01% 资产受让 北京三一自动化技术有限责任公司 0.00% 1 0.00% 资产受让 三一筑工科技有限公司 0.00% 721 0.02% 资产受让 三一煤化工有限公司 13 0.00% 13 0.00% 资产受让 湖南三一快而居住宅工业有限公司 0.00% 100 0.00% 资产受让 北京市三一重机有限公司 246 0.01% 0.00% 基建项目支出 江苏三一筑工有限公司 1,047 0.03% 3,500 0.11% 基建项目支出 三一筑工科技有限公司 3,698 0.10% 0.00%