广东惠伦晶体科技股份有限公司2019年年度报告全文

广东惠伦晶体科技股份有限公司2019年年度报告全文 第五节重要事项 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 口适用√不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √是口否口不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 10股送红股数(股) 10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 168,274,2 现金分红金额(元)(含税) 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元 现金分红总额(含其他方式)(元) 可分配利润(元) 68,350,370.30 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额 0.009 的比例 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 019年度不派发现金红利,不送红股。公司2019年度资本公积金转增股本预案拟定为:以2019年12月31日总股本 168274,200股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增4股,转增后公司总股本变更为235,583,880股(具体以中国 证券登记结算有限公司深圳分公司登记结果为准)。实施资本公积金转增股本时,如确定的股权登记日的公司股本总数发 生变动的,将对转增股数进行相应调整 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 公司拟定2019年度利润分配预案为:2019年度不派发现金红利,不送红股。公司2019年度资本公积金转增 股本预案拟定为:以2019年12月31日总股本168,274200股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增4 股,转增后公司总股本变更为235,583.880股(具体以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记结果为 准)。实施资本公积金转增股本时,如确定的股权登记日的公司股本总数发生变动的,将对转增股数进行 相应调整 2018年的普通股股利分配预案为不派发现金红利,不送红股,不以资本公积金转增股本 2017年的普通股股利分配预案为每10股派现金红利0.30元(含税)。 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 chin乡 www.cninfocom.cn

广东惠伦晶体科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 26 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0 每 10 股转增数（股） 4 分配预案的股本基数（股） 168,274,200 现金分红金额（元）（含税） 0.00 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 0 可分配利润（元） 68,350,370.30 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 的比例 0.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2019 年度不派发现金红利，不送红股 。公司 2019 年度资本公积金转增股本预案拟定为：以 2019 年 12 月 31 日总股本 168,274,200 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，转增后公司总股本变更为 235,583,880 股（具体以中国 证券登记结算有限公司深圳分公司登记结果为准）。实施资本公积金转增股本时，如确定的股权登记日的公司股本总数发 生变动的，将对转增股数进行相应调整。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 公司拟定2019年度利润分配预案为：2019年度不派发现金红利，不送红股。公司2019年度资本公积金转增 股本预案拟定为：以2019年12月31日总股本168,274,200股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4 股，转增后公司总股本变更为235,583,880股（具体以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记结果为 准）。实施资本公积金转增股本时，如确定的股权登记日的公司股本总数发生变动的，将对转增股数进行 相应调整。 2018年的普通股股利分配预案为不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。 2017年的普通股股利分配预案为每10股派现金红利0.30元（含税）。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元

广东惠伦晶体科技股份有限公司2019年年度报告全文 现金分红总额 现金分红金额 以其他方式现 分红年度合并 (含其他方 占合并报表中以其他方式金分红金额占 分红年度/现金分红金额/报表中归网 归属于上市公(如回购股合并报表中归 现金分红总额式)占合并报 (含税) 上市公司普通 司普通股股东份)现金分红属于上市公司 (含其他方表中归属于上 股股东的净利 式) 市公司普通股 的净利润的比的金额普通股股东的 润 股东的净利润 净利润的比例 的比率 2019年 0.00% 0.00% 0.00% 0-2992 0.00% 0.00% 2017年 5048,2260023,356931.14 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 适用口不适用 承诺方承诺类型承诸内容承诺时间承诺期限履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所 承诺 资产重组时所作承诺 本公司所持 股票在锁定 期满后两年 不违反发行 人实际控制 人赵积清、监 新疆惠伦股 事张金荣、高 首次公开发行或再融资时所作承诺权投资合伙股份减持承级管理人员2015年05月2020年5月 企业(有限合诺 韩巧云、高级15日 正常履行 15日 管理人员邢 越、高级管理 人员王军己 作出的相关 承诺前提下, 减持的股份 数量不超过 发行人上市 chin乡 www.cninfocom.cn

广东惠伦晶体科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 27 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2019 年 0.00 -132,952,022.5 8 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2018 年 0.00 -22,294,391.32 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2017 年 5,048,226.00 23,356,931.14 21.61% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 新疆惠伦股 权投资合伙 企业（有限合 伙） 股份减持承 诺 本公司所持 股票在锁定 期满后两年 内减持的，在 不违反发行 人实际控制 人赵积清、监 事张金荣、高 级管理人员 韩巧云、高级 管理人员邢 越、高级管理 人员王军已 作出的相关 承诺前提下， 减持的股份 数量不超过 发行人上市 2015 年 05 月 15 日 2020 年 5 月 15 日 正常履行

广东惠伦晶体科技股份有限公司2019年年度报告全文 之日登记在 本公司名下 股份总数的 20%(若公司 股票有派息 送股、资本公 积金转增股 本等除权、除 息事项的,减 持数量作相 应调整),且 股票减持不 影响实际控 制人对惠伦 晶体的控制 权;本公司所 持股票在锁 定期满后两 年内减持的 将提前5个交 提交减持原 因、减持数 量、减持方 式、未来减持 计划、减持对 公司治理结 构及持续经 营影响的说 由公司 在减持前3 交易日予以 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 诺是否按时履行 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

广东惠伦晶体科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 28 之日登记在 本公司名下 股份总数的 20%（若公司 股票有派息、 送股、资本公 积金转增股 本等除权、除 息事项的，减 持数量作相 应调整），且 股票减持不 影响实际控 制人对惠伦 晶体的控制 权；本公司所 持股票在锁 定期满后两 年内减持的， 将提前 5 个交 易日向公司 提交减持原 因、减持数 量、减持方 式、未来减持 计划、减持对 公司治理结 构及持续经 营影响的说 明，并由公司 在减持前 3 个 交易日予以 公告。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用

广东惠伦晶体科技股份有限公司2019年年度报告全文 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 口适用√不适用 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告的说明 口适用√不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 口适用√不适用 七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 内会计师事务所报酬(万元) 内会计师事务所审计服务的连续年限 年 内会计师事务所注册会计师姓 延柏肖桃树 会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 年 是否改聘会计师事务所 √是口否 是否在审计期间改聘会计师事务所 口是√否 更换会计师事务所是否履行审批程序 √是口否 聘任、解聘会计师事务所情况说明 经公司2018年度股东大会审议,综合考虑公司业务发展和未来审计需求,未能通过续聘广东正中珠江会计 师事务所为公司2019年度审计机构的提案。 认为该事务所具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的经验和职业素养,经2019年10月25日第三 届董事会第九次会议审议通过并提交2019年11月15日召开的公司2019年第一次临时股东大会审议,同意聘 chin乡 www.cninfocom.cn

广东惠伦晶体科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 29 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □ 适用 √ 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 100.1 境内会计师事务所审计服务的连续年限 1 年 境内会计师事务所注册会计师姓名 陈延柏 肖桃树 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 1 年 是否改聘会计师事务所 √ 是 □ 否 是否在审计期间改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 更换会计师事务所是否履行审批程序 √ 是 □ 否 聘任、解聘会计师事务所情况说明 经公司2018年度股东大会审议，综合考虑公司业务发展和未来审计需求，未能通过续聘广东正中珠江会计 师事务所为公司2019年度审计机构的提案。 公司通过对立信会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务的质量、服务水平等情况进行了解和评议， 认为该事务所具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的经验和职业素养，经2019年10月25日第三 届董事会第九次会议审议通过并提交2019年11月15日召开的公司2019年第一次临时股东大会审议，同意聘

广东惠伦晶体科技股份有限公司2019年年度报告全文 请立信会计师事务所(特殊有限合伙)为公司2019年度审计机构 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 口适用V不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用 十、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 口适用√不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十二、处罚及整改情况 口适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 口适用√不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 口适用√不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十五、重大关联交易 与日常经营相关的关联交易 口适用V不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 chin乡 www.cninfocom.cn

广东惠伦晶体科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 30 请立信会计师事务所（特殊有限合伙）为公司2019年度审计机构。 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易