云南罗平锌电股份有限公司2019年年度报告全文

云南罗平锌电股份有限公司2019年年度报告全文 在本次交易结束后,我公司及控制的 企业将尽可能减少与上市公司之间的 关联交易。对于无法避免或者有合理 股东贵州泛 原因发生的关联交易,我公司承诺将 关联交易 2013年03 华矿业集团 承诺 遵循市场化的原则,按照有关法律 月21 长期性严格履行 有限公司 法规、规范性文件和上市公司章程等 有关规定履行关联交易决策程序,保 证不通过关联交易损害上市公司及其 股东的合法权益 我公司拟出售的普定县德荣矿业有限 公司、普定县向荣矿业有限公司(以 下称标的公司")资产权属清晰,不 股东贵州泛 有限公司性承诺的情形,不存在产权纠纷或潜在纠纷,月2日/长期性严格履行 华矿业集团 产权清晰存在质押、司法冻结等权利受到限制|2013年03 转让不存在重大法律障碍。且上述标 的公司不存在对外担保、尚未了结的 重大仲裁、诉讼等或有事项。 1、在本公司/本人及一致行动人直接 持有或控制的罗平锌电股份超过5的 前提下,若本公司/本人目前己控制的 其他矿业公司的铅锌矿依法达到开采 和生产条件,本公司/本人将在其投入 开采和生产后的12个月内向独立第三 方或罗平锌电出售该等矿业公司股 权,罗平锌电在同等条件下享有优先 购买权。2、在第一条承诺的基础上 股东贵州泛同业竞争在本公司本人及一致行动人直接持2013年09 半矿业集团 有或控制的罗平锌电股份超过5%的前月16 长期性严格履行 承诺 有限公司 提下,本公司/本人及其控股、实际控 制的其他企业将来不会以任何形式直 接或间接地新增与罗平锌电在水力发 电、铅锌等有色金属的开采、锌冶炼 及其延伸产品的生产与销售业务上构 成实质性竞争的业务。3、若本公司/ 本人违反上述承诺而给罗平锌电及其 他股东造成的损失将由本公司/本人 承担 chin乡 www.cninfocom.cn

云南罗平锌电股份有限公司 2019 年年度报告全文 31 股东贵州泛 华矿业集团 有限公司 关联交易 承诺 在本次交易结束后，我公司及控制的 企业将尽可能减少与上市公司之间的 关联交易。对于无法避免或者有合理 原因发生的关联交易，我公司承诺将 遵循市场化的原则，按照有关法律、 法规、规范性文件和上市公司章程等 有关规定履行关联交易决策程序，保 证不通过关联交易损害上市公司及其 股东的合法权益。 2013 年03 月 21 日 长期性 严格履行 股东贵州泛 华矿业集团 有限公司 产权清晰 性承诺 我公司拟出售的普定县德荣矿业有限 公司、普定县向荣矿业有限公司（以 下称"标的公司"）资产权属清晰，不 存在质押、司法冻结等权利受到限制 的情形，不存在产权纠纷或潜在纠纷， 转让不存在重大法律障碍。且上述标 的公司不存在对外担保、尚未了结的 重大仲裁、诉讼等或有事项。 2013 年03 月 21 日 长期性 严格履行 股东贵州泛 华矿业集团 有限公司 同业竞争 承诺 1、在本公司/本人及一致行动人直接 持有或控制的罗平锌电股份超过 5%的 前提下，若本公司/本人目前已控制的 其他矿业公司的铅锌矿依法达到开采 和生产条件，本公司/本人将在其投入 开采和生产后的 12 个月内向独立第三 方或罗平锌电出售该等矿业公司股 权，罗平锌电在同等条件下享有优先 购买权。2、在第一条承诺的基础上， 在本公司/本人及一致行动人直接持 有或控制的罗平锌电股份超过 5%的前 提下，本公司/本人及其控股、实际控 制的其他企业将来不会以任何形式直 接或间接地新增与罗平锌电在水力发 电、铅锌等有色金属的开采、锌冶炼 及其延伸产品的生产与销售业务上构 成实质性竞争的业务。3、若本公司/ 本人违反上述承诺而给罗平锌电及其 他股东造成的损失将由本公司/本人 承担。 2013 年09 月 16 日 长期性 严格履行

云南罗平锌电股份有限公司2019年年度报告全文 在本公司/本人及一致行动人直接 持有或控制的罗平锌电股份超过5%的 前提下,若本公司/本人目前已控制的 其他矿业公司的铅锌矿依法达到开采 和生产条件,本公司/本人将在其投入 开采和生产后的12个月内向独立第三 方或罗平锌电出售该等矿业公司股 权,罗平锌电在同等条件下享有优先 贵州泛华矿 购买权。2、在第一条承诺的基础上, 业集团有同业竞争在本公司本人及一致行动人直接持213年0长期性严格展行 公司实际控承诺 有或控制的罗平锌电股份超过5%的前月16日 制人孙汉宗 提下,本公司/本人及其控股、实际控 制的其他企业将来不会以任何形式直 接或间接地新增与罗平锌电在水力发 电、铅锌等有色金属的开采、锌冶炼 及其延伸产品的生产与销售业务上构 成实质性竞争的业务。3、若本公司/ 本人违反上述承诺而给罗平锌电及其 他股东造成的损失将由本公司/本人 承担 1、在本公司/本人及一致行动人直接 持有或控制的罗平锌电股份超过5%的 前提下,若本公司/本人目前己控制的 其他矿业公司的铅锌矿依法达到开采 和生产条件,本公司/本人将在其投入 开采和生产后的12个月内向独立第三 方或罗平锌电出售该等矿业公司股 权,罗平锌电在同等条件下享有优先 股东贵州泛 购买权。2、在第一条承诺的基础上, 华矿业集团 有限公司实同业竞争在本公司/本人及一致行动人直接持2013年09 长期性严格履行 承诺 有或控制的罗平锌电股份超过5%的前月16日 际控制人孙 提下,本公司/本人及其控股、实际控 汉强 制的其他企业将来不会以任何形式直 接或间接地新增与罗平锌电在水力发 电、铅锌等有色金属的开采、锌冶炼 及其延伸产品的生产与销售业务上构 成实质性竞争的业务。3、若本公司/ 本人违反上述承诺而给罗平锌电及其 他股东造成的损失将由本公司/本人 chin乡 www.cninfocom.cn

云南罗平锌电股份有限公司 2019 年年度报告全文 32 贵州泛华矿 业集团有限 公司实际控 制人孙汉宗 同业竞争 承诺 1、在本公司/本人及一致行动人直接 持有或控制的罗平锌电股份超过 5%的 前提下，若本公司/本人目前已控制的 其他矿业公司的铅锌矿依法达到开采 和生产条件，本公司/本人将在其投入 开采和生产后的 12 个月内向独立第三 方或罗平锌电出售该等矿业公司股 权，罗平锌电在同等条件下享有优先 购买权。2、在第一条承诺的基础上， 在本公司/本人及一致行动人直接持 有或控制的罗平锌电股份超过 5%的前 提下，本公司/本人及其控股、实际控 制的其他企业将来不会以任何形式直 接或间接地新增与罗平锌电在水力发 电、铅锌等有色金属的开采、锌冶炼 及其延伸产品的生产与销售业务上构 成实质性竞争的业务。3、若本公司/ 本人违反上述承诺而给罗平锌电及其 他股东造成的损失将由本公司/本人 承担。 2013 年09 月 16 日 长期性 严格履行 股东贵州泛 华矿业集团 有限公司实 际控制人孙 汉强 同业竞争 承诺 1、在本公司/本人及一致行动人直接 持有或控制的罗平锌电股份超过 5%的 前提下，若本公司/本人目前已控制的 其他矿业公司的铅锌矿依法达到开采 和生产条件，本公司/本人将在其投入 开采和生产后的 12 个月内向独立第三 方或罗平锌电出售该等矿业公司股 权，罗平锌电在同等条件下享有优先 购买权。2、在第一条承诺的基础上， 在本公司/本人及一致行动人直接持 有或控制的罗平锌电股份超过 5%的前 提下，本公司/本人及其控股、实际控 制的其他企业将来不会以任何形式直 接或间接地新增与罗平锌电在水力发 电、铅锌等有色金属的开采、锌冶炼 及其延伸产品的生产与销售业务上构 成实质性竞争的业务。3、若本公司/ 本人违反上述承诺而给罗平锌电及其 他股东造成的损失将由本公司/本人 承担。 2013 年09 月 16 日 长期性 严格履行

云南罗平锌电股份有限公司2019年年度报告全文 在本公司/本人及一致行动人直接 持有或控制的罗平锌电股份超过5%的 前提下,若本公司/本人目前已控制的 其他矿业公司的铅锌矿依法达到开采 和生产条件,本公司/本人将在其投入 开采和生产后的12个月内向独立第三 方或罗平锌电出售该等矿业公司股 权,罗平锌电在同等条件下享有优先 股东贵州泛 购买权。2、在第一条承诺的基础上, 华矿业集团 有限公司实 同业竞争在本公司/本人及一致行动人直接持2013年09 际控制人孙/承诺 有或控制的罗平锌电股份超过5%的前月16日长期性严格履行 提下,本公司/本人及其控股、实际控 汉伟 制的其他企业将来不会以任何形式直 接或间接地新增与罗平锌电在水力发 电、铅锌等有色金属的开采、锌冶炼 及其延伸产品的生产与销售业务上构 成实质性竞争的业务。3、若本公司/ 本人违反上述承诺而给罗平锌电及其 他股东造成的损失将由本公司/本人 承担 1、本公司所提供纸质版和电子版资料 均完整、真实、可靠,有关副本材料 或者复印件与原件一致,文件上所有 签字与印章皆真实、有效,复印件与 股东贵州泛 材料真实原件相符。2、本公司保证所提供的资2013年01 矿业集团 性承诺料和信息的真实性、准确性和完整性,月16日 长期性严格履行 有限公司 保证不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对所提供资料和信息 的真实性、准确性和完整性承担个别 和连带的法律责任。 chin乡 www.cninfocom.cn

云南罗平锌电股份有限公司 2019 年年度报告全文 33 股东贵州泛 华矿业集团 有限公司实 际控制人孙 汉伟 同业竞争 承诺 1、在本公司/本人及一致行动人直接 持有或控制的罗平锌电股份超过 5%的 前提下，若本公司/本人目前已控制的 其他矿业公司的铅锌矿依法达到开采 和生产条件，本公司/本人将在其投入 开采和生产后的 12 个月内向独立第三 方或罗平锌电出售该等矿业公司股 权，罗平锌电在同等条件下享有优先 购买权。2、在第一条承诺的基础上， 在本公司/本人及一致行动人直接持 有或控制的罗平锌电股份超过 5%的前 提下，本公司/本人及其控股、实际控 制的其他企业将来不会以任何形式直 接或间接地新增与罗平锌电在水力发 电、铅锌等有色金属的开采、锌冶炼 及其延伸产品的生产与销售业务上构 成实质性竞争的业务。3、若本公司/ 本人违反上述承诺而给罗平锌电及其 他股东造成的损失将由本公司/本人 承担。 2013 年09 月 16 日 长期性 严格履行 股东贵州泛 华矿业集团 有限公司 材料真实 性承诺 1、本公司所提供纸质版和电子版资料 均完整、真实、可靠，有关副本材料 或者复印件与原件一致，文件上所有 签字与印章皆真实、有效，复印件与 原件相符。2、本公司保证所提供的资 料和信息的真实性、准确性和完整性， 保证不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对所提供资料和信息 的真实性、准确性和完整性承担个别 和连带的法律责任。 2013 年01 月 16 日 长期性 严格履行

云南罗平锌电股份有限公司2019年年度报告全文 为保障罗平锌电本次非公开发行股票 摊薄即期回报采取填补措施能够得到 切实履行,作为公司的董事、高级管 理人员,现作出如下承诺:(1)本人 承诺不无偿或以不公平条件向其他单 位或者个人输送利益,也不采用其他 方式损害公司利益:(2)本人承诺对 本人的职务消费行为进行约束:(3) 本人承诺不动用公司资产从事与其履 行职责无关的投资、消费活动;(4) 本人承诺积极推动公司薪酬制度的完 善,使之更符合填补摊薄即期回报的 要求,提议(如有权)并支持公司董 事会或薪酬委员会在制订、修改补充 公司的薪酬制度时与公司填补回报措 施的执行情况相挂钩,并在董事会、 股东大会投票(如有投票权)赞成薪 酬制度与公司填补回报措施的执 首次公开发行上市公司董|摊薄即期|况相挂钩的相关议案:(5)本人承诸 或再融资时所事、高级管 回报采取如公司未来实施股权激励方案,提议2016年03长期性严格履行 填补措施(如有权)并支持公司董事会或薪酬月07日 作承诺 理人员 承诺 委员会在制订股权激励方案时,将其 行权条件与公司填补回报措施的执行 情况相挂钩,并在董事会、股东大会 投票(如有投票权)赞成股权激励方 案与公司填补回报措施的执行情况相 挂钩的相关议案;(6)自本承诺出具 日至公司本次非公开发行股票实施完 毕前,若中国证监会作出关于填补回 报措施及其承诺的其他新的监管规定 的,且上述承诺不能满足中国证监会 该等规定时,本人承诺届时将按照中 国证监会的最新规定出具补充承诺 (7)作为填补回报措施相关责任主体 之一,本人若违反上述承诺或拒不履 行上述承诺,本人同意按照中国证监 会和深圳证券交易所等证券监管机构 按照其指定或发布的有关规定、规则 对本人作出相关处罚或采取相关管理 措施 chin乡 www.cninfocom.cn

云南罗平锌电股份有限公司 2019 年年度报告全文 34 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 上市公司董 事、高级管 理人员 摊薄即期 回报采取 填补措施 承诺 为保障罗平锌电本次非公开发行股票 摊薄即期回报采取填补措施能够得到 切实履行，作为公司的董事、高级管 理人员，现作出如下承诺：（1）本人 承诺不无偿或以不公平条件向其他单 位或者个人输送利益，也不采用其他 方式损害公司利益；（2）本人承诺对 本人的职务消费行为进行约束；（3） 本人承诺不动用公司资产从事与其履 行职责无关的投资、消费活动；（4） 本人承诺积极推动公司薪酬制度的完 善，使之更符合填补摊薄即期回报的 要求，提议（如有权）并支持公司董 事会或薪酬委员会在制订、修改补充 公司的薪酬制度时与公司填补回报措 施的执行情况相挂钩，并在董事会、 股东大会投票（如有投票权）赞成薪 酬制度与公司填补回报措施的执行情 况相挂钩的相关议案；（5）本人承诺 如公司未来实施股权激励方案，提议 （如有权）并支持公司董事会或薪酬 委员会在制订股权激励方案时，将其 行权条件与公司填补回报措施的执行 情况相挂钩，并在董事会、股东大会 投票（如有投票权）赞成股权激励方 案与公司填补回报措施的执行情况相 挂钩的相关议案；（6）自本承诺出具 日至公司本次非公开发行股票实施完 毕前，若中国证监会作出关于填补回 报措施及其承诺的其他新的监管规定 的，且上述承诺不能满足中国证监会 该等规定时，本人承诺届时将按照中 国证监会的最新规定出具补充承诺； （7）作为填补回报措施相关责任主体 之一， 本人若违反上述承诺或拒不履 行上述承诺，本人同意按照中国证监 会和深圳证券交易所等证券监管机构 按照其指定或发布的有关规定、规则， 对本人作出相关处罚或采取相关管理 措施。 2016 年03 月 07 日 长期性 严格履行

云南罗平锌电股份有限公司2019年年度报告全文 罗平锌电拟非公开发行股票并使用募 集资金购买本公司持有的普定县宏泰 矿业有限公司100%股权,为此,泛华 矿业及其实际控制人孙汉宗、孙汉强 和孙汉伟特出具如下承诺:(1)在本 公司/本人及一致行动人直接持有或 控制的罗平锌电股份超过5%的前提 下,若本公司/本人目前已控制的其他 矿业公司的铅锌矿依法达到开采和 股东贵州泛 产条件,本公司/本人将在其投入开采 矿业集团 和生产后的12个月内向独立第三方或 有限公司及避免同业罗平锌电出售该等矿业公司股权,罗 2015年06 其实际控制竞争的承平锌电在同等条件下享有优先购买 长期性严格履行 人孙汉宗 权。(2)在第1点承诺的基础上,在 孙汉强和孙 本公司/本人及一致行动人直接持有 汉伟 或控制的罗平锌电股份超过5%的前提 下,本公司/本人及其控股、实际控制 的其他企业将来不会以任何形式直接 或间接地新增与罗平锌电在水力发 电、铅锌等有色金属的开采、锌冶炼 及其延伸产品的生产与销售业务上构 成实质性竞争的业务。(3)若本公司/ 本人违反上述承诺而给罗平锌电及其 他股东造成的损失将由本公司/本人 承担 罗平锌电拟非公开发行股票并使用募 集资金购买本公司持有的普定县宏泰 矿业有限公司(以下简称”宏泰矿业") 100%股权,为此,本公司特出具如下 亡矿业集团无权属/承诺;(1)本公司合法持有宏泰矿业 股东贵州泛 限公司纷承诺100股权,不存在代持、协议安排等/2015年06 月16 长期性严格履行 潜在权属纠纷,未设置质押等任何第 三方权利。(2)本公司所持宏泰矿业 股权不存在被司法冻结或其他权利限 制情形,该部分股权权属转移过户不 存在法律障碍及可预见的法律风险。 chin乡 www.cninfocom.cn

云南罗平锌电股份有限公司 2019 年年度报告全文 35 股东贵州泛 华矿业集团 有限公司及 其实际控制 人孙汉宗、 孙汉强和孙 汉伟 避免同业 竞争的承 诺 罗平锌电拟非公开发行股票并使用募 集资金购买本公司持有的普定县宏泰 矿业有限公司 100%股权，为此，泛华 矿业及其实际控制人孙汉宗、孙汉强 和孙汉伟特出具如下承诺：（1）在本 公司/本人及一致行动人直接持有或 控制的罗平锌电股份超过 5%的前提 下，若本公司/本人目前已控制的其他 矿业公司的铅锌矿依法达到开采和生 产条件，本公司/本人将在其投入开采 和生产后的 12 个月内向独立第三方或 罗平锌电出售该等矿业公司股权，罗 平锌电在同等条件下享有优先购买 权。（2）在第 1 点承诺的基础上，在 本公司/本人及一致行动人直接持有 或控制的罗平锌电股份超过 5%的前提 下，本公司/本人及其控股、实际控制 的其他企业将来不会以任何形式直接 或间接地新増与罗平锌电在水力发 电、铅锌等有色金属的开采、锌冶炼 及其延伸产品的生产与销售业务上构 成实质性竞争的业务。（3）若本公司/ 本人违反上述承诺而给罗平锌电及其 他股东造成的损失将由本公司/本人 承担。 2015 年06 月 16 日 长期性 严格履行 股东贵州泛 华矿业集团 有限公司 无权属纠 纷承诺 罗平锌电拟非公开发行股票并使用募 集资金购买本公司持有的普定县宏泰 矿业有限公司（以下简称"宏泰矿业"） 100%股权，为此，本公司特出具如下 承诺：（1）本公司合法持有宏泰矿业 100%股权，不存在代持、协议安排等 潜在权属纠纷，未设置质押等任何第 三方权利。（2）本公司所持宏泰矿业 股权不存在被司法冻结或其他权利限 制情形，该部分股权权属转移过户不 存在法律障碍及可预见的法律风险。 2015 年06 月 16 日 长期性 严格履行