云南罗平锌电股份有限公司2019年年度报告全文

云南罗平锌电股份有限公司2019年年度报告全文 八、公司控制的结构化主体情况 口适用√不适用 九、公司未来发展的展望 、国内铅锌行业发展格局和趋势 根据铅锌协会预测,在中国锌市场开发的特高压电力带来50万吨的锌消费机会,脚手架的广泛使用也带来锌市场的消费 潜力增加。随着科技的发展,95%轧制的锌可以回收处理,锌浸渣、高炉烟灰等含锌二次资源,氧化锌矿已经成为一种发展 趋势 而一方面为了进一步加快铅锌产业转型升级,促进铅锌行业技术进步,提升资源综合利用率和节能环保水平,推动铅锌 行业高质量发展,工业和信息化部发布了《铅锌行业规范条件》,对已投产的铅锌矿山及利用铅、锌精矿和二次资源为原料 的铅锌冶炼企业成为规范目标。除要求提高先进采矿方法,优先采用充填采矿法,提高选矿回收率和资源综合利用水平外 锌冶炼企业还需配套完整的锌冶炼生产系统及烟气综合处理设施:含锌二次资源企业锌总回收率应达到88%及以上,水的循 环利用率须达到95%以上。虽然未作硬性要求,但是铅锌行业中绿色矿山,绿色企业的构建,已成为发展目标,未来环保仍 将是限制中国铅锌产业发展的核心问题。 2020年年初由于受疫情影响,在全球贸易低迷、经济下行的压力下,有色金属铅锌市场成断崖式下跌,给铅锌企业带来 极大打击,锌价低位徘徊的情况还会持续一段时间 综合而言,但在高质量发展的前提下,铅锌行业有市场需求,也有发展的瓶颈问题,但仍能保持平稳运行。 公司发展战略 从全局、大局和长远的角度出发,规划公司未来的发展方向,实现构建公司湿法冶炼达到行业领先水平的宏伟蓝图。在 未来3—5年内,我们要完成公司品质和规模的提升,以一流的品牌、领先的技术、稳健的管理来实现一流的产品,着力打造 成为国内有色金属加工行业的品牌企业。 2020年公司的工作思路是:总体规划、分步实施、重点突破、循序渐进,努力实现经营总量平稳较快发展。按照“稳健 经营,理性整合,量力而行,持续发展”的经营发展思路和“诚信共蠃、创新高效”的企业理念,团结拼搏,走适合公司生 存和发展的路子。 三、公司经营计划 1、2019年公司生产经营计划完成情况 019年,公司计划生产铅精矿1430吨、锌精矿285π0吨、锌锭3300吨、精镉650金吨、锗精矿含锗5,000公斤、银精矿含 银4,000公斤、发电24,000万度。报告期实际生产铅精矿1432.81吨,完成年计划1002%;生产锌精矿25950686吨,完成年计 划90.83%:生产锌锭42,13098吨(包含锌水、锌合金共计94万吨)),完成年计划的12767%:生产精镉650.71金吨,完成年 计划的100.11%;生产锗精矿含锗5.82890公斤,完成年计划的116.58%:生产银精矿含银464.35公斤,完成年计划的11661% 发电21,94868万度,完成年计划的9145% 2、2020年公司生产经营计划及保障措施 计划年产10万吨锌锭(含锌合金,锌合金生产根据订单安排),综合利用厂处理干渣12万吨,生产氧化锌粉金属量13600 吨:腊庄电厂全年发电24000万度:超细锌粉厂生产金属锌粉400吨,生产精镉640吨。 为保障上述经营计划的完成,公司将做好以下几方面工作 一)进一步优化整合经营资源,提升管理效率。抓好抓实内控管理,健全更新完善各项管理制度,大力开展增收节 支、开源节流。推行模拟财务分块业绩目标管理,引导团队、各单位以公司健康发展和利润目标为主要导向:大力抓分配制 度改革,优化考核管理,在做好各单位效益评价的基础上,研究制定适合公司发展更有效的绩效考核激励机制:四体系运行 要达标有效,真正有力的服务和推动生产经营运行水平切实得到提高 二)积极巩固开拓市场,提升营销管理水平。一是营销等相关经营部门要加强市场调研,抓住加工费依然处于有利 区间的机遇,顺势而为,为公司生产经营稳定发展提供保障。巩固重点企业、重点区域客户已经确立的良好关系,做好稳定 和售后服务工作,建立长久合作机制,为营销的长远战略实施奠定坚实的基础:二是关注把控市场信息,及时调整营销策略 chin乡 www.cninfocom.cn

云南罗平锌电股份有限公司 2019 年年度报告全文 26 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 一、国内铅锌行业发展格局和趋势 根据铅锌协会预测，在中国锌市场开发的特高压电力带来50万吨的锌消费机会，脚手架的广泛使用也带来锌市场的消费 潜力增加。随着科技的发展，95%轧制的锌可以回收处理，锌浸渣、高炉烟灰等含锌二次资源，氧化锌矿已经成为一种发展 趋势。 而一方面为了进一步加快铅锌产业转型升级，促进铅锌行业技术进步，提升资源综合利用率和节能环保水平，推动铅锌 行业高质量发展，工业和信息化部发布了《铅锌行业规范条件》，对已投产的铅锌矿山及利用铅、锌精矿和二次资源为原料 的铅锌冶炼企业成为规范目标。除要求提高先进采矿方法，优先采用充填采矿法，提高选矿回收率和资源综合利用水平外； 锌冶炼企业还需配套完整的锌冶炼生产系统及烟气综合处理设施；含锌二次资源企业锌总回收率应达到88％及以上，水的循 环利用率须达到95%以上。虽然未作硬性要求，但是铅锌行业中绿色矿山，绿色企业的构建，已成为发展目标，未来环保仍 将是限制中国铅锌产业发展的核心问题。 2020年年初由于受疫情影响，在全球贸易低迷、经济下行的压力下，有色金属铅锌市场成断崖式下跌，给铅锌企业带来 极大打击，锌价低位徘徊的情况还会持续一段时间。 综合而言，但在高质量发展的前提下，铅锌行业有市场需求，也有发展的瓶颈问题，但仍能保持平稳运行。 二、公司发展战略 从全局、大局和长远的角度出发，规划公司未来的发展方向，实现构建公司湿法冶炼达到行业领先水平的宏伟蓝图。在 未来3—5年内，我们要完成公司品质和规模的提升，以一流的品牌、领先的技术、稳健的管理来实现一流的产品，着力打造 成为国内有色金属加工行业的品牌企业。 2020年公司的工作思路是：总体规划、分步实施、重点突破、循序渐进，努力实现经营总量平稳较快发展。按照“稳健 经营，理性整合，量力而行，持续发展”的经营发展思路和“诚信共赢、创新高效”的企业理念，团结拼搏，走适合公司生 存和发展的路子。 三、公司经营计划 1、2019年公司生产经营计划完成情况 2019年，公司计划生产铅精矿1430吨、锌精矿28570吨、锌锭33000吨、精镉650金吨、锗精矿含锗5,000公斤、银精矿含 银4,000公斤、发电24,000万度。报告期实际生产铅精矿1432.81吨，完成年计划100.2%；生产锌精矿25950.686吨，完成年计 划90.83%；生产锌锭42,130.98吨（包含锌水、锌合金共计9.4万吨）），完成年计划的127.67%；生产精镉650.71金吨，完成年 计划的100.11%；生产锗精矿含锗5,828.90公斤，完成年计划的116.58%；生产银精矿含银4,664.35公斤，完成年计划的116.61%； 发电21,948.68万度，完成年计划的91.45%。 2、2020年公司生产经营计划及保障措施 计划年产10万吨锌锭（含锌合金，锌合金生产根据订单安排），综合利用厂处理干渣12万吨，生产氧化锌粉金属量13600 吨；腊庄电厂全年发电24000万度；超细锌粉厂生产金属锌粉4000吨，生产精镉640吨。 为保障上述经营计划的完成，公司将做好以下几方面工作： （一）进一步优化整合经营资源，提升管理效率。抓好抓实内控管理，健全更新完善各项管理制度，大力开展增收节 支、开源节流。推行模拟财务分块业绩目标管理，引导团队、各单位以公司健康发展和利润目标为主要导向；大力抓分配制 度改革，优化考核管理，在做好各单位效益评价的基础上，研究制定适合公司发展更有效的绩效考核激励机制；四体系运行 要达标有效，真正有力的服务和推动生产经营运行水平切实得到提高。 （二）积极巩固开拓市场，提升营销管理水平。一是营销等相关经营部门要加强市场调研，抓住加工费依然处于有利 区间的机遇，顺势而为，为公司生产经营稳定发展提供保障。巩固重点企业、重点区域客户已经确立的良好关系，做好稳定 和售后服务工作，建立长久合作机制，为营销的长远战略实施奠定坚实的基础；二是关注把控市场信息，及时调整营销策略

云南罗平锌电股份有限公司2019年年度报告全文 和主攻方向,坚持走差异化的发展战略,主动出击、抢占先机,努力开拓新的市场:在瞬息万变的市场面前,要紧盯市场用 好工具,及时研究调整制定适合市场需求和公司发展的套期保值方案;三是原辅料采购要紧跟市场变动,按年度生产计划, 拓宽原料来源渠道,保质保量保优价安排好生产原料供应,及时掌握库存情况,确保合理库存 三)加强技术工艺创新,提升公司生产和技术竞争力。积极发挥技术团队包括各厂、各单位技术工艺力量的主观能 动性,要不断调整优化产品生产结构,按公司年度技改计划实施好生产工艺补强及设备更新提升,倡导使用新型能源、新设 备,确保全年生产按计划高水平运行:要加大产品研发和技术创新力度,争取国家级实验室达标验收:在产品研发和技术攻 关上,特别是氧化镁项目攻关上要有重大突破,使公司的核心竞争力再上一个台阶:其次,通过管理创新走一条可持续、低 成本、高效率、节能环保的产业发展道路 (四)持续探索拓宽矿山资源并购整合机会,提升公司矿源自给能力。加强与省内外铅锌矿产资源整合、重组、开发 利用是公司发展的必要性,要积极寻找有铅锌矿资源潜力的矿山和运营矿山项目优势的合作伙伴,开展相关合作;同时,加 强对公司自有矿权范围内的地质探矿和勘查工作,进一步掌握相关矿山持续开发的前景,认真研究分析评判,为公司下一阶 段科学安排采矿出矿和增加自有矿源供给策略创造条件 (五)充分利用产业优势,做好延伸产品开发。一是利用公司在湿法冶炼工艺技术研发、产品开发方面的优势,以锌 锭产品为主,延伸产品开发及深加工、铅锌矿伴生资源综合利用为辅的产品研发和业务拓展,争取新型雾化(吹制锌粉)项 目实质推进:二是按照公允、诚信、共蠃的原则积极完善锌合金项目合作模式;三是积极参招商引资项目,在进一步上下延 伸有色金属精深加工产业方面科学谋划,力争实现新的突破 (六)以环保隐患薹改取得的成效为契机,持续抓好环境综合整治和安全环保工作。积极对精镉系统达标技改及污染 防治、回转窑冲渣、水淬渣综合利用等安排实施:加强对已建成环保设施的运行管理和片区污染物的排放监管工作,对各厂 区各种污染物排放、汇集、贮存、深度处理建立严密的监测、跟踪、计量和有偿处置机制,以经济手段确保达标排放和合法 科学排放:在监管范围内形成纵横全面覆盖,职、权、责明确的组织架构和管理网络,促进全员参与安全生产、环保达标管 理,不折不扣地落实各种隐患的排査治理工作;认真践行新发展理念,积极策划、推进公司冶炼生产系统“绿色工厂”创建 通过不断提升员工安全环保意识,不断转变工作思路和推动技术创新,实现企业安全发展、清洁发展、绿色发展、节能发展、 科学发展。 四、公司面临的风险和应对措施 1、宏观经济周期性波动风险 有色金属行业对国家宏观经济的变化比较敏感,若宏观经济不景气,公司锌锭生产和销售将受到相应影响,从而影响公 司的经营业绩。因此,宏观经济走势以及锌金属行业整体景气程度的变化都会对公司未来生产经营产生影响 应对措施:公司管理层将密切关注国家的各项经济政策,恰当把握及时调整经营策略。通过完善内控管理制度,强化企 业管理,规范企业生产经营行为,增强行业自律意识,提高企业资产质量,在国家《有色金属产业调整和振兴规划》框架内 实现持续稳定发展。 2、产品价格波动风险 锌锭价格波动较大,若出现大幅下跌的情况,将对公司的盈利能力产生影响。 应对措施:公司将加强生产经营管理,努力降低生产经营成本,合理控制原材料和产品库存等方式以控制成本,并积极 开展期货套期保值工作,以降低价格波动风险 3、原料风险 目前公司原材料自给率约25%-30%,但公司大部分生产原料仍需从外部市场采购,若原材料价格不断上涨,将会增加锌 锭生产成本,影响公司盈利水平 应对措施:公司将及时了解市场行情信息,对锌精矿采取预订、锁单、套期保值、远期点价等措施,并全面导入采购招 投标机制,保障采购材料的价格基本稳定,减少行情波动给公司带来的风险。结合不同销售区域、季节变化和消费情况,参 考LME的铅锌产品价格走势、上海期货交易所或相关金属商品网发布的价格进行定价。借助公司电商采销招标平台对原料 采购以公开招标及竞价为主要方式确定加工费扣减金额,参考上海有色网、伦敦金属交易所等公布的铅、锌产品价格,按照 精炼产品市场价格扣减加工费的方法测算价格,保证原料采购价格的公允。 4、环保风险 随着新《环保法》的实施,环保部对《铅锌工业污染排放标准》的修订等文件对重金属污染控制指标、水、气等各种排 chin乡 www.cninfocom.cn

云南罗平锌电股份有限公司 2019 年年度报告全文 27 和主攻方向，坚持走差异化的发展战略，主动出击、抢占先机，努力开拓新的市场；在瞬息万变的市场面前，要紧盯市场用 好工具，及时研究调整制定适合市场需求和公司发展的套期保值方案；三是原辅料采购要紧跟市场变动，按年度生产计划， 拓宽原料来源渠道，保质保量保优价安排好生产原料供应，及时掌握库存情况，确保合理库存。 （三）加强技术工艺创新，提升公司生产和技术竞争力。积极发挥技术团队包括各厂、各单位技术工艺力量的主观能 动性，要不断调整优化产品生产结构，按公司年度技改计划实施好生产工艺补强及设备更新提升，倡导使用新型能源、新设 备，确保全年生产按计划高水平运行；要加大产品研发和技术创新力度，争取国家级实验室达标验收；在产品研发和技术攻 关上，特别是氧化镁项目攻关上要有重大突破，使公司的核心竞争力再上一个台阶；其次，通过管理创新走一条可持续、低 成本、高效率、节能环保的产业发展道路。 （四）持续探索拓宽矿山资源并购整合机会，提升公司矿源自给能力。加强与省内外铅锌矿产资源整合、重组、开发、 利用是公司发展的必要性，要积极寻找有铅锌矿资源潜力的矿山和运营矿山项目优势的合作伙伴，开展相关合作；同时，加 强对公司自有矿权范围内的地质探矿和勘查工作，进一步掌握相关矿山持续开发的前景，认真研究分析评判，为公司下一阶 段科学安排采矿出矿和增加自有矿源供给策略创造条件。 （五）充分利用产业优势，做好延伸产品开发。一是利用公司在湿法冶炼工艺技术研发、产品开发方面的优势，以锌 锭产品为主，延伸产品开发及深加工、铅锌矿伴生资源综合利用为辅的产品研发和业务拓展，争取新型雾化（吹制锌粉）项 目实质推进；二是按照公允、诚信、共赢的原则积极完善锌合金项目合作模式；三是积极参招商引资项目，在进一步上下延 伸有色金属精深加工产业方面科学谋划，力争实现新的突破。 （六）以环保隐患整改取得的成效为契机，持续抓好环境综合整治和安全环保工作。积极对精镉系统达标技改及污染 防治、回转窑冲渣、水淬渣综合利用等安排实施；加强对已建成环保设施的运行管理和片区污染物的排放监管工作，对各厂 区各种污染物排放、汇集、贮存、深度处理建立严密的监测、跟踪、计量和有偿处置机制，以经济手段确保达标排放和合法 科学排放；在监管范围内形成纵横全面覆盖，职、权、责明确的组织架构和管理网络，促进全员参与安全生产、环保达标管 理，不折不扣地落实各种隐患的排查治理工作；认真践行新发展理念，积极策划、推进公司冶炼生产系统“绿色工厂”创建； 通过不断提升员工安全环保意识，不断转变工作思路和推动技术创新，实现企业安全发展、清洁发展、绿色发展、节能发展、 科学发展。 四、公司面临的风险和应对措施 1、宏观经济周期性波动风险 有色金属行业对国家宏观经济的变化比较敏感，若宏观经济不景气，公司锌锭生产和销售将受到相应影响，从而影响公 司的经营业绩。因此，宏观经济走势以及锌金属行业整体景气程度的变化都会对公司未来生产经营产生影响。 应对措施：公司管理层将密切关注国家的各项经济政策，恰当把握及时调整经营策略。通过完善内控管理制度，强化企 业管理，规范企业生产经营行为，增强行业自律意识，提高企业资产质量，在国家《有色金属产业调整和振兴规划》框架内 实现持续稳定发展。 2、产品价格波动风险 锌锭价格波动较大，若出现大幅下跌的情况，将对公司的盈利能力产生影响。 应对措施：公司将加强生产经营管理，努力降低生产经营成本，合理控制原材料和产品库存等方式以控制成本，并积极 开展期货套期保值工作，以降低价格波动风险。 3、原料风险 目前公司原材料自给率约25%-30%，但公司大部分生产原料仍需从外部市场采购，若原材料价格不断上涨，将会增加锌 锭生产成本，影响公司盈利水平。 应对措施：公司将及时了解市场行情信息，对锌精矿采取预订、锁单、套期保值、远期点价等措施，并全面导入采购招 投标机制，保障采购材料的价格基本稳定，减少行情波动给公司带来的风险。结合不同销售区域、季节变化和消费情况，参 考LME的铅锌产品价格走势、上海期货交易所或相关金属商品网发布的价格进行定价。借助公司电商采销招标平台对原料 采购以公开招标及竞价为主要方式确定加工费扣减金额，参考上海有色网、伦敦金属交易所等公布的铅、锌产品价格，按照 精炼产品市场价格扣减加工费的方法测算价格，保证原料采购价格的公允。 4、环保风险 随着新《环保法》的实施，环保部对《铅锌工业污染排放标准》的修订等文件对重金属污染控制指标、水、气等各种排

云南罗平锌电股份有限公司2019年年度报告全文 放指标提出了更加严格的要求,工业和信息化部发布了《铅锌行业规范条件》,铅锌产业环保和节能减排压力将进一步加大 增加了对企业污染防治的责任 应对措施:公司将按照国家环保部对锌冶炼行业环境保护的要求,增强社会责仼意识,加强环境风险管理,树立清洁生 产理念,致力于节能降耗工作,加强资源综合利用,积极发展循环经济,严格控制污染物的排放,杜绝环保事故的发生 5、安全生产风险 公司及公司主要控股子公司所从事的主要业务为铅锌矿的开采、选矿、锌冶炼,属于安全生产事故高发的行业。此外, 近年来安全法规不断健全,对公司安全生产提出了更高要求 应对措施:公司将持续强化安全生产责任落实,构建双重预防机制,突出重大重要危险源安全风险管控,落实全生命周 期安全管理,加强安全装备技术投入,强化安全管理体系建设及职业危害防治管理,提升全员安全技能,推动公司安全文化 建设 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用口不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2019年01月08日 电话沟通 个人 询问公司生产情况 2019年01月25日 电话沟通 个人 询问公司业绩情况 019年02月26日 电话沟通 询问公司业绩情况 2019年03月04日 电话沟通 询问公司诉讼情况 019年04月02日 电话沟通 个人 询问公司业绩情况 「2019年04月2日 其他 个人 询问环境隐患问题整改情况 2019年06月20日 其他 询问公司生产产品情况 2019年07月01日 电话沟通 询问公司子公司复产情况 2019年07月16日 其他 个人 询问公司产品应用领域情况 2019年08月29日 电话沟通 个人 询问公司业绩情况 电话沟通 个人 询问公司生产经营情况 2019年12月25日 电话沟通 个人 询问公司业绩情况 28 chin乡 www.cninfocom.cn

云南罗平锌电股份有限公司 2019 年年度报告全文 28 放指标提出了更加严格的要求，工业和信息化部发布了《铅锌行业规范条件》，铅锌产业环保和节能减排压力将进一步加大， 增加了对企业污染防治的责任。 应对措施：公司将按照国家环保部对锌冶炼行业环境保护的要求，增强社会责任意识，加强环境风险管理，树立清洁生 产理念，致力于节能降耗工作，加强资源综合利用，积极发展循环经济，严格控制污染物的排放，杜绝环保事故的发生。 5、安全生产风险 公司及公司主要控股子公司所从事的主要业务为铅锌矿的开采、选矿、锌冶炼，属于安全生产事故高发的行业。此外， 近年来安全法规不断健全，对公司安全生产提出了更高要求。 应对措施：公司将持续强化安全生产责任落实，构建双重预防机制，突出重大重要危险源安全风险管控，落实全生命周 期安全管理，加强安全装备技术投入，强化安全管理体系建设及职业危害防治管理，提升全员安全技能，推动公司安全文化 建设。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2019 年 01 月 08 日 电话沟通 个人 询问公司生产情况 2019 年 01 月 25 日 电话沟通 个人 询问公司业绩情况 2019 年 02 月 26 日 电话沟通 个人 询问公司业绩情况 2019 年 03 月 04 日 电话沟通 个人 询问公司诉讼情况 2019 年 04 月 02 日 电话沟通 个人 询问公司业绩情况 2019 年 04 月 22 日 其他 个人 询问环境隐患问题整改情况 2019 年 06 月 20 日 其他 个人 询问公司生产产品情况 2019 年 07 月 01 日 电话沟通 个人 询问公司子公司复产情况 2019 年 07 月 16 日 其他 个人 询问公司产品应用领域情况 2019 年 08 月 29 日 电话沟通 个人 询问公司业绩情况 2019 年 10 月 16 日 电话沟通 个人 询问公司生产经营情况 2019 年 12 月 25 日 电话沟通 个人 询问公司业绩情况

云南罗平锌电股份有限公司2019年年度报告全文 第五节重要事项 、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 口适用√不适用 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 公司近3(包括本报告期)无普通股利分配方案(预案)、资本公积转增股本方案(预案)。 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 以其他 现金分红总额 现金分分红年度合并报现金分红金额占合方式(如 以其他方式现金分现金分 (含其他方式) 红金额占合并报表红总额 分红红金额表中归属于上市并报表中归属于上回购 中归属于上市公司(含其 占合并报表中归 (含公司普通股股东|市公司普通股股东份)现金 属于上市公司普 税) 的净利润 的净利润的比率分红的普通股股东的净利他方 润的比例 式)|通股股东的净利 金额 润的比率 019年00025,565427.57 0.00% 0.00% 0.00 0.00% 2018年000257,73,420.38 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 2017年0005528965819 0.00% 000%000 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 口适用√不适用 公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本 三、承诺事项履行情况 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由承诺方承诺类型 承诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 严格遵守证券法律法规和深圳证券交 收购报告书或|控股股东罗 易所的有关规定,合法合规参与证券2016年11 权益变动报告平县锌电公守法承诺 市场交易,并及时履行有关的信息披月17日长期性严格履行 书中所作承诺司 露义务。 chin乡 www.cninfocom.cn

云南罗平锌电股份有限公司 2019 年年度报告全文 29 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 公司近3（包括本报告期）无普通股利分配方案（预案）、资本公积转增股本方案（预案）。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红 年度 现金分 红金额 （含 税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 现金分红金额占合 并报表中归属于上 市公司普通股股东 的净利润的比率 以其他 方式（如 回购股 份）现金 分红的 金额 以其他方式现金分 红金额占合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润的比例 现金分 红总额 （含其 他方 式） 现金分红总额 （含其他方式） 占合并报表中归 属于上市公司普 通股股东的净利 润的比率 2019 年 0.00 25,565,427.57 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2018 年 0.00 -257,773,420.38 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2017 年 0.00 55,289,658.19 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 控股股东罗 平县锌电公 司 守法承诺 严格遵守证券法律法规和深圳证券交 易所的有关规定，合法合规参与证券 市场交易，并及时履行有关的信息披 露义务。 2016 年11 月 17 日 长期性 严格履行

云南罗平锌电股份有限公司2019年年度报告全文 本次交易完成后,本公司保证罗平锌 股东贵州泛 独立性承电在业务、资产、财务、人员、机构2013年01 华矿业集团 长期性严格履行 等方面的独立性,保证罗平锌电独立月16日 有限公司 于本公司及本公司控制的其他企业。 1、本公司合法持有普定县向荣矿业有 限公司(下称"向荣矿业")和普定县 德荣矿业有限公司(下称″德荣矿业") 股权,未向任何第三方转让、也未在 股东贵州泛 股权合法|向荣矿业和德荣矿业股权上设置质押2013年01 华矿业集团 性承诺等任何第三方权利。2、本公司所持向月16日 长期性严格履行 有限公司 荣矿业和德荣矿业股权不存在被司法 冻结或其他权利限制情形,该部分股 权权属转移不存在法律障碍及可预见 的法律风险。 1、本公司持有罗平锌电股份超过5% 的前提下,若本公司控制的其他矿业 公司的铅锌矿依法达到开采和生产条 件,在价格公允的前提下,本公司将确 资产重组时所|华矿业菊/产品购销保该等矿业公司的产品优先委托罗平 股东贵州泛 013年01 锌电代理销售。2、在本公司持有罗平 长期性严格履行 承诺 月16日 作承诺 锌电股份超过5%的前提下,若本公司 控制的其他矿业公司的铅锌矿依法达 到开采和生产条件,本公司出售或处 分该等矿业公司股权时,罗平锌电在 同等条件下享有优先购买权 华矿业集闭民事诉/本公司最近五年内未受过重大行政处 股东贵州泛 罚、刑事处罚,不存在涉及与经济纠 03年0长明性严格履行 承诺 有限公司 纷有关的重大民事诉讼或者仲裁 我公司系依法设立且有效存续的有限 股东贵州泛 合法性承责任公司,不存在根据法律、行政法2013年03 华矿业集团 长期性严格履行 规、部门规章、规范性文件及其章程月21日 有限公司 的规定需要终止的情形 1、纳入本次交易资产范围的房屋建筑 物,产权为我公司所有,不存在产权 纠纷;2、我公司将在资产交割日之前 股东贵州泛 华矿业集团 产权纠纷按照相关法律规定,为上述房屋建筑2013年03长期性严格履行 承诺 办理产权证书,费用由我公司承担:3、月21日 如因房屋建筑物产权纠纷、产权手续 不完善、违规建设等造成任何损失的 由我公司依法承担相应责任。 chin乡 www.cninfocom.cn

云南罗平锌电股份有限公司 2019 年年度报告全文 30 资产重组时所 作承诺 股东贵州泛 华矿业集团 有限公司 独立性承 诺 本次交易完成后，本公司保证罗平锌 电在业务、资产、财务、人员、机构 等方面的独立性，保证罗平锌电独立 于本公司及本公司控制的其他企业。 2013 年01 月 16 日 长期性 严格履行 股东贵州泛 华矿业集团 有限公司 股权合法 性承诺 1、本公司合法持有普定县向荣矿业有 限公司（下称"向荣矿业"）和普定县 德荣矿业有限公司（下称"德荣矿业"） 股权，未向任何第三方转让、也未在 向荣矿业和德荣矿业股权上设置质押 等任何第三方权利。2、本公司所持向 荣矿业和德荣矿业股权不存在被司法 冻结或其他权利限制情形，该部分股 权权属转移不存在法律障碍及可预见 的法律风险。 2013 年01 月 16 日 长期性 严格履行 股东贵州泛 华矿业集团 有限公司 产品购销 承诺 1、本公司持有罗平锌电股份超过 5% 的前提下，若本公司控制的其他矿业 公司的铅锌矿依法达到开采和生产条 件,在价格公允的前提下，本公司将确 保该等矿业公司的产品优先委托罗平 锌电代理销售。2、在本公司持有罗平 锌电股份超过 5%的前提下，若本公司 控制的其他矿业公司的铅锌矿依法达 到开采和生产条件，本公司出售或处 分该等矿业公司股权时，罗平锌电在 同等条件下享有优先购买权。 2013 年01 月 16 日 长期性 严格履行 股东贵州泛 华矿业集团 有限公司 民事诉讼 承诺 本公司最近五年内未受过重大行政处 罚、刑事处罚，不存在涉及与经济纠 纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。 2013 年01 月 16 日 长期性 严格履行 股东贵州泛 华矿业集团 有限公司 合法性承 诺 我公司系依法设立且有效存续的有限 责任公司，不存在根据法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及其章程 的规定需要终止的情形。 2013 年03 月 21 日 长期性 严格履行 股东贵州泛 华矿业集团 有限公司 产权纠纷 承诺 1、纳入本次交易资产范围的房屋建筑 物，产权为我公司所有，不存在产权 纠纷；2、我公司将在资产交割日之前 按照相关法律规定，为上述房屋建筑 办理产权证书，费用由我公司承担；3、 如因房屋建筑物产权纠纷、产权手续 不完善、违规建设等造成任何损失的， 由我公司依法承担相应责任。 2013 年03 月 21 日 长期性 严格履行