2017年年度报告 (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 口适用√不适用 (三)与前任会计师事务所进行的沟通情况 口适用√不适用 (四)其他说明 口适用不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所瑞华会计师事务所(特殊普通 合伙) 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 七面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 口适用不适用 (二)公司拟采取的应对措施 口适用√不适用 八、面临终止上市的情况和原因 口适用√不适用 九、破产重整相关事项 口适用√不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 口本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 口适用√不适用 26/194
2017 年年度报告 26 / 194 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四） 其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 231 境内会计师事务所审计年限 5 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通 合伙） 55 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用
2017年年度报告 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用口不适用 公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未 清偿等情况 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用口不适用 事项概述 查询索引 公司2016年股票期权与限制性股票激励计划详见2017年1月5日在上交所网站公开披露的 首次授予股票期权与限制性股票登记完成。《关于2016年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予股票期权与限制性股票登记完成的公 公司同意注销2016年首次授予股票期权激励详见2017年6月8日在上交所网站公开披露的 对象离职人员共38人已获授但未达行权条件《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制 的股票期权共计585万份,同意回购注销限制|性股票的公告》 性股票激励对象离职人员共42人已授予但未 解锁的合计352,580股限制性股票。 公司业绩考核指标未达到2012年股权激励计详见2017年8月31日在上交所网站公开披露的 划限制性股票解锁条件,公司在中登公司上海《关于完成部分限制性股票回购暨股份变动的 分公司办理完毕14.2万限制性股票的回购公告》 2016年股权激励计划规定的预留授予条件已详见2017年11月3日在上交所网站公开披露的 经成就,公司向520名激励对象授予预留股票《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性 期权4,800万份,向520名激励对象授予预留股票的公告》 限制性股票1,200万股。 公司2016年股票期权与限制性股票激励计划详见2017年12月1日在上交所网站公开披露的 预留授予股票期权与限制性股票登记完成。《关于2016年股权激励计划预留授予股票期权 与限制性股票登记完成的公告》 公司同意注销2016年首次授予股票期权激励详见2017年12月12日在上交所网站公开披露 对象离职人员共67人已获授但末达行权条件的《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制 的股票期权共计13,040,700份,同意回购注性股票的公告》 销限制性股票激励对象离职人员共68人已授 予但未解锁的合计1,737,960股限制性股票 公司第一期员工持股计划所持公司股票全部「详见2017年12月12日在上交所网站公开披露 出售完毕。 的《关于第一期员工持股计划股票出售完毕的公 公司同意提前终止第一期员工持股计划,并进详见2017年11月2日在上交所网站公开坡露 行资金清算、分配工作。 的《第六届董事会第二十三次会议决议公告》。 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 27/194
2017 年年度报告 27 / 194 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未 清偿等情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予股票期权与限制性股票登记完成。 详见 2017 年 1 月 5 日在上交所网站公开披露的 《关于 2016 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予股票期权与限制性股票登记完成的公 告》。 公司同意注销 2016 年首次授予股票期权激励 对象离职人员共 38 人已获授但未达行权条件 的股票期权共计 585 万份，同意回购注销限制 性股票激励对象离职人员共 42 人已授予但未 解锁的合计 352,580 股限制性股票。 详见 2017 年 6 月 8 日在上交所网站公开披露的 《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制 性股票的公告》。 公司业绩考核指标未达到 2012 年股权激励计 划限制性股票解锁条件，公司在中登公司上海 分公司办理完毕 1441.2 万限制性股票的回购 及注销。 详见 2017 年 8 月 31 日在上交所网站公开披露的 《关于完成部分限制性股票回购暨股份变动的 公告》。 2016 年股权激励计划规定的预留授予条件已 经成就，公司向 520 名激励对象授予预留股票 期权 4,800 万份，向 520 名激励对象授予预留 限制性股票 1,200 万股。 详见 2017 年 11 月 3 日在上交所网站公开披露的 《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性 股票的公告》。 公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予股票期权与限制性股票登记完成。 详见 2017 年 12 月 1 日在上交所网站公开披露的 《关于 2016 年股权激励计划预留授予股票期权 与限制性股票登记完成的公告》。 公司同意注销 2016 年首次授予股票期权激励 对象离职人员共 67 人已获授但未达行权条件 的股票期权共计 13,040,700 份，同意回购注 销限制性股票激励对象离职人员共 68 人已授 予但未解锁的合计 1,737,960 股限制性股票 详见 2017 年 12 月 12 日在上交所网站公开披露 的《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制 性股票的公告》。 公司第一期员工持股计划所持公司股票全部 出售完毕。 详见 2017 年 12 月 12 日在上交所网站公开披露 的《关于第一期员工持股计划股票出售完毕的公 告》。 公司同意提前终止第一期员工持股计划，并进 行资金清算、分配工作。 详见 2017 年 11 月 22 日在上交所网站公开披露 的《第六届董事会第二十三次会议决议公告》。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况
2017年年度报告 口适用不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 √适用口不适用 (1)2017年4月27日召开的公司第四届董事会第二十七次会议,及2017年4月28日召开的 2016年年度股东大会,审议通过了《关于预计2017年度日常关联交易的议案》。2017年11月21 日,公司第六届董事会第二十三次会议,审议通过《关于增加2017年度日常关联交易额度的议案》。 017年度日常关联交易实际发生额度如下: 单位:万元金额:人民币 关联交 易类别 交易类型 关联人 2017年占同类2017年 度发生额比例金额 购买材料、商品 集团有限公司 01 购买材料、商品 重装国际控股有限公司 18,477 0.74%41,603 购买材料、商品 中富(亚洲)机械有限公司及其子公 司 购买材料、商品 上海三一筑工建设有限公司 购买材料、商品 湖南三一电控科技有限公司 143 01%1 购买材料、商品 北京市三一重机有限公司 购买材料、商品 重能有限公司及其子公司 313 0.01% 购买材料、商品 石油智能装备有限公司 20.0001% 135 购买材料、商品 杭州力龙液压有限公司 7,664 0.31%8,733 向关联[购买材料、商品 北京三一盛能投资有限公司 0.01%41 方采购L购买材料、商品 筑工科技有限公司 6 工程机匚购买材料、商品 环保科技有限公司 械各种|购买材料、商品 太阳能有限公司 1,2000.05%1,763 零部件购买材料、商品 树根互联技术有限公司 40.0002% 及接受 利息支出 汽车金融有限公司 550 0.02%1,000 劳务 接受劳务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 10.00004% 接受劳务 一集团有限公司 .03 接受劳务 北京三一盛能投资有限公司 接受劳务 重能有限公司及其子公司 200 接受劳务 湖南三一筑工有限公司 60.0003% 接受劳务 江苏三一筑工有限公司 承租 上海竹胜园地产有限公司及其子公 590.002% 司 资产受让 集团有限公司 0.001% 资产受让 重能有限公司及其子公司 1290.01% 资产受让 机器人技术有限公司 28/194
2017 年年度报告 28 / 194 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 （1）2017 年 4 月 27 日召开的公司第四届董事会第二十七次会议，及 2017 年 4 月 28 日召开的 2016 年年度股东大会，审议通过了《关于预计 2017 年度日常关联交易的议案》。2017 年 11 月 21 日，公司第六届董事会第二十三次会议，审议通过《关于增加 2017 年度日常关联交易额度的议案》。 2017 年度日常关联交易实际发生额度如下： 单位：万元 金额：人民币 关联交 易类别 交易类型 关联人 2017 年年 度发生额 占同类 交易的 比例 2017 年 预计总 金额 向关联 方采购 工程机 械各种 零部件 及接受 劳务 购买材料、商品 三一集团有限公司 303 0.01% 17,002 购买材料、商品 三一重装国际控股有限公司 18,477 0.74% 41,603 购买材料、商品 中富（亚洲）机械有限公司及其子公 司 309 购买材料、商品 上海三一筑工建设有限公司 50 购买材料、商品 湖南三一电控科技有限公司 143 0.01% 100 购买材料、商品 北京市三一重机有限公司 2,902 0.12% 29,500 购买材料、商品 三一重能有限公司及其子公司 313 0.01% 827 购买材料、商品 三一石油智能装备有限公司 2 0.0001% 135 购买材料、商品 杭州力龙液压有限公司 7,664 0.31% 8,733 购买材料、商品 北京三一盛能投资有限公司 236 0.01% 416 购买材料、商品 三一筑工科技有限公司 - 6 购买材料、商品 三一环保科技有限公司 - 8 购买材料、商品 三一太阳能有限公司 1,200 0.05% 1,763 购买材料、商品 树根互联技术有限公司 4 0.0002% 利息支出 三一汽车金融有限公司 550 0.02% 1,000 接受劳务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 1 0.00004% 85 接受劳务 三一集团有限公司 782 0.03% 1,111 接受劳务 北京三一盛能投资有限公司 15 接受劳务 三一重能有限公司及其子公司 200 接受劳务 湖南三一筑工有限公司 6 0.0003% 12 接受劳务 江苏三一筑工有限公司 2 承租 上海竹胜园地产有限公司及其子公 司 59 0.002% 520 资产受让 三一集团有限公司 34 0.001% 492 资产受让 三一重能有限公司及其子公司 129 0.01% 230 资产受让 三一机器人技术有限公司 188
2017年年度报告 关联交 2017年年占同类2017年 易类别 交易类型 关联人 度发生额交易的预计总 比例金额 资产受让 上海三一筑工建设有限公司 资产受让 一重装国际控股有限公司 资产受让 湖南三一筑工有限公司 90. 33,272 销售商品、材料 三一集团有限公司 0.001%3,098 销售商品、材料 环保科技有限公司 销售商品、材料 湖南三一电控科技有限公司 553 销售商品、材料 重装国际控股有限公司 0.40%19,872 销售商品、材料 文山三一筑工有限公司 销售商品、材料 筑工马来西亚有限公司 1,1100.03%1, 销售商品、材料 筑工发展(非洲)有限公司 销售商品、材料 湖南三一筑工建设有限公司 00 销售商品、材料湖南三一筑工有限公司 34|0.001%171500 销售商品、材料 杭州力龙液压有限公司 679 0.02% 销售商品、材料 重能有限公司及其子公司 5,8040.14%24,221 销售商品、材料 上海新利恒租赁有限公司 151 销售商品、材料 一石油智能装备有限公司 498 0.01% 583 销售商品、材料 昆山三一环保科技有限公司 40.0001% 销售商品、材料中富(亚洲)机械有限公司及其子公 649 0.02%3,000 向关联匚销售商品、材料 筑工科技有限公司 方销售匚销售商品、材料 海三一筑工建设有限公司 108 工程机|销售商品、材料 北京市三一重机有限公司 4,390 械产品匚销售商品、材料 苏三一筑工有限公司 2,565 或零部「销售商品、材料 深圳市三一科技有限公司 件及提「销售商品、材料 久隆财产保险有限公司 0.001% 供服务「提供融资放款服务 湖南中宏融资租赁有限公司 4D0D×6.55 2,489 0.06% 提供行政服务 重能有限公司及其子公司 提供行政服务 中国康富国际租赁股份有限公司 110.000%8 提供行政服务 汽车金融有限公司 9 提供行政服务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 10.00002% 12 提供行政服务 一集团有限公司 01 提供行政服务 重装国际控股有限公司 699 0.02% 662 提供行政服务 上海新利恒租赁有限公司 151 提供行政服务 昆山中发资产管理有限公司 提供行政服务 昆山三一环保科技有限公司 提供行政服务 久隆财产保险有限公司 提供行政服务 树根互联技术有限公司 130.0003% 提供行政服务 北京三一公益基金会 提供行政服务 上海三一科技有限公司 提供行政服务 北京三一盛能投资有限公司 提供行政服务 湖南三一筑工有限公司 提供行政服务 江苏三一筑工有限公 0.002 29/194
2017 年年度报告 29 / 194 关联交 易类别 交易类型 关联人 2017 年年 度发生额 占同类 交易的 比例 2017 年 预计总 金额 资产受让 上海三一筑工建设有限公司 1,600 资产受让 三一重装国际控股有限公司 458 0.02% 526 资产受让 湖南三一筑工有限公司 9 0.0004% 1 合计 33,272 1.32% 106,434 向关联 方销售 工程机 械产品 或零部 件及提 供服务 销售商品、材料 三一集团有限公司 55 0.001% 3,098 销售商品、材料 三一环保科技有限公司 10 销售商品、材料 湖南三一电控科技有限公司 553 0.01% 1,198 销售商品、材料 三一重装国际控股有限公司 16,397 0.40% 19,872 销售商品、材料 文山三一筑工有限公司 1,159 0.03% 1,400 销售商品、材料 三一筑工马来西亚有限公司 1,110 0.03% 1,300 销售商品、材料 三一筑工发展（非洲）有限公司 600 销售商品、材料 湖南三一筑工建设有限公司 800 销售商品、材料 湖南三一筑工有限公司 34 0.001% 7,500 销售商品、材料 杭州力龙液压有限公司 679 0.02% 853 销售商品、材料 三一重能有限公司及其子公司 5,804 0.14% 24,221 销售商品、材料 上海新利恒租赁有限公司 151 销售商品、材料 三一石油智能装备有限公司 498 0.01% 583 销售商品、材料 昆山三一环保科技有限公司 4 0.0001% 10 销售商品、材料 中富（亚洲）机械有限公司及其子公 司 649 0.02% 3,000 销售商品、材料 三一筑工科技有限公司 187 0.005% 1,000 销售商品、材料 上海三一筑工建设有限公司 108 0.003% 169 销售商品、材料 北京市三一重机有限公司 4,390 0.11% 5,523 销售商品、材料 江苏三一筑工有限公司 2,565 0.06% 3,036 销售商品、材料 深圳市三一科技有限公司 30 销售商品、材料 久隆财产保险有限公司 29 0.001% - 提供融资放款服务 湖南中宏融资租赁有限公司 2,489 0.06% 6,550 提供行政服务 三一重能有限公司及其子公司 47 0.001% 118 提供行政服务 中国康富国际租赁股份有限公司 11 0.0003% 33 提供行政服务 三一汽车金融有限公司 14 0.0003% 19 提供行政服务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 1 0.00002% 12 提供行政服务 三一集团有限公司 223 0.01% 500 提供行政服务 三一重装国际控股有限公司 699 0.02% 662 提供行政服务 上海新利恒租赁有限公司 151 提供行政服务 昆山中发资产管理有限公司 95 提供行政服务 昆山三一环保科技有限公司 24 0.001% 38 提供行政服务 久隆财产保险有限公司 8 0.0002% 9 提供行政服务 树根互联技术有限公司 13 0.0003% 20 提供行政服务 北京三一公益基金会 5 提供行政服务 上海三一科技有限公司 4 0.0001% 5 提供行政服务 北京三一盛能投资有限公司 1 0.00002% 5 提供行政服务 湖南三一筑工有限公司 1 0.00002% 2 提供行政服务 江苏三一筑工有限公司 69 0.002% 60
2017年年度报告 关联交 易类别 交易类型 关联人 2017年年占同类2017年 度发生额交易的预计总 比例金额 提供行政服务 上海竹胜园地产有限公司及其子公 790.002% 100 提供行政服务 湖南中发资产管理有限公司 02 提供行政服务 深圳市三一科技有限公司 提供物流服务 昆山三一环保科技有限公司 提供物流服务 充工科技有限公司 170.0004% 提供物流服务 重装国际控股有限公司 4,410 提供物流服务 重能有限公司及其子公司 1,4130.03%11,800 提供物流服务 重型机器有限公司 提供物流服务 上海新利恒租赁有限公司 提供物流服务 上海三一筑工建设有限公司 提供物流服务 江苏三一筑工有限公司 120 提供物流服务 文山三一筑工有限公司 提供物流服务 筑工马来西亚有限公司 35 提供物流服务 湖南三一筑工建设有限公司 提供物流服务 环保科技有限公司 提供物流服务 集团有限公司 400.001% 提供物流服务 车金融有限公司 提供物流服务 一石油智能装备有限公司 0.001 提供物流服务 北京三一盛能投资有限公司 0.00002% 提供机器加工服务 集团有限公司 提供机器加工服务 重能有限公司及其子公司 提供机器加工服务 重装国际控股有限公司 房屋租赁 集团有限公司 1,647 房屋租赁 重装国际控股有限公司 0.01% 715 房屋租赁 重能有限公司及其子公司 房屋租赁 汽车金融有限公司 240.001% 房屋租赁 中国康富国际租赁股份有限公司 100.0002% 45 房屋租赁 上海竹胜园地产有限公司及其子公 房屋租赁 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 0.00002% 12 房屋租赁 江苏三一筑工有限公司 1620.004% 房屋租赁 工建设有限公司 1890.005% 房屋租赁 筑工科技有限公司 154 房屋租赁 北京三一盛能投资有限公司 50.0001% 设备租赁 重能有限公司及其子公司 4,298 0.10%4,300 设备租赁 重装国际控股有限公司 288 0.01% 设备租赁 江苏三一筑工有限公司 设备租赁 集团有限公司 300.001% 资产转让 集团有限公司 70.0002% 资产转让 重能有限公司及其子公司 0.001 554 资产转让 湖南三一电控科技有限公司 资产转让 湖南三一筑工有限公司 1,6740.04%2,700 30/194
2017 年年度报告 30 / 194 关联交 易类别 交易类型 关联人 2017 年年 度发生额 占同类 交易的 比例 2017 年 预计总 金额 提供行政服务 上海竹胜园地产有限公司及其子公 司 79 0.002% 100 提供行政服务 湖南中发资产管理有限公司 665 0.02% 提供行政服务 深圳市三一科技有限公司 15 0.0004% 提供物流服务 昆山三一环保科技有限公司 39 0.001% 40 提供物流服务 三一筑工科技有限公司 17 0.0004% 100 提供物流服务 三一重装国际控股有限公司 4,410 0.11% 4,979 提供物流服务 三一重能有限公司及其子公司 1,413 0.03% 1,800 提供物流服务 三一重型机器有限公司 57 提供物流服务 上海新利恒租赁有限公司 229 提供物流服务 上海三一筑工建设有限公司 30 提供物流服务 江苏三一筑工有限公司 120 提供物流服务 文山三一筑工有限公司 25 提供物流服务 三一筑工马来西亚有限公司 35 提供物流服务 湖南三一筑工建设有限公司 25 提供物流服务 三一环保科技有限公司 13 提供物流服务 三一集团有限公司 40 0.001% 130 提供物流服务 三一汽车金融有限公司 10 提供物流服务 三一石油智能装备有限公司 40 0.001% 50 提供物流服务 北京三一盛能投资有限公司 1 0.00002% 10 提供机器加工服务 三一集团有限公司 14 0.0003% 20 提供机器加工服务 三一重能有限公司及其子公司 4 0.0001% 75 提供机器加工服务 三一重装国际控股有限公司 141 0.003% 房屋租赁 三一集团有限公司 1,647 0.04% 1,906 房屋租赁 三一重装国际控股有限公司 598 0.01% 715 房屋租赁 三一重能有限公司及其子公司 1,047 0.03% 1,485 房屋租赁 三一汽车金融有限公司 24 0.001% 421 房屋租赁 中国康富国际租赁股份有限公司 10 0.0002% 45 房屋租赁 上海竹胜园地产有限公司及其子公 司 14 房屋租赁 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 1 0.00002% 12 房屋租赁 江苏三一筑工有限公司 162 0.004% 300 房屋租赁 上海三一筑工建设有限公司 189 0.005% 200 房屋租赁 三一筑工科技有限公司 154 0.004% 180 房屋租赁 北京三一盛能投资有限公司 5 0.0001% 6 设备租赁 三一重能有限公司及其子公司 4,298 0.10% 4,300 设备租赁 三一重装国际控股有限公司 288 0.01% 385 设备租赁 江苏三一筑工有限公司 15 0.0004% 17 设备租赁 三一集团有限公司 30 0.001% 54 资产转让 三一集团有限公司 7 0.0002% 69 资产转让 三一重能有限公司及其子公司 30 0.001% 554 资产转让 湖南三一电控科技有限公司 10 资产转让 湖南三一筑工有限公司 1,674 0.04% 2,700