2017年年度报告 (二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 口已达到口未达到√不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 口适用√不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 口适用√不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 ()公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 口适用√不适用 (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 口适用√不适用 (三)与前任会计师事务所进行的沟通情况 口适用√不适用 (四)其他说明 口适用√不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 中天运会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 646 境内会计师事务所审计年限 年 境外会计师事务所名称 境外会计师事务所报酬 境外会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 运会计师事务所(特殊普通合伙) 财务顾问 保荐人 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 七面临暂停上市风险的情况 ()导致暂停上市的原因 口适用√不适用 36/223
2017 年年度报告 36 / 223 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 (一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三)与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 (四)其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 1,646 境内会计师事务所审计年限 8 年 境外会计师事务所名称 / 境外会计师事务所报酬 / 境外会计师事务所审计年限 / 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 230 财务顾问 / / 保荐人 / / 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 □适用 √不适用
17年年度报告 (二)公司批采取的应对措施 口适用√不适用 八、面临终止上市的情况和原因 口适用√不适用 九、破产整相关「项 口适用√不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 口本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 口适用√不适用 〓)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 诉讼(仲 诉讼(仲 起诉(申请)应诉(被申|承担连带责诉讼仲裁诉讼(仲裁)诉讼(仲裁)涉及裁)是否裁)进展情诉讼(仲裁)审理结果及影响 成预计负 诉讼(仲裁)判决执行情况 债及金额 电第八工程水电开发有广州慧怡投建设工程因欠付工 中国水利水新邵晒谷 起诉方在2017年度收到人民币 局有限公司限公司 资有限公司合同纠纷 款引起纠54,430,000 否调解协议,调解确认欠款金额,并分期支付 .209.750元累计收到人民币 冕执行中。 中电建水电 权收购 托股份有限四川子达开发集团有合同纠纷回购引起21500 方达成减押的沙湾电站1.3亿股权,中电建水国际信托股份有限公司债权已全 否调解协议,电开发集团有限公司在限额内承担担保责部实现,现已截定执行安谷电站 公司 限公司 纠纷 任后,申请执行安谷电站5000万股权追偿股权,至此该案风险已全部解除
2017 年年度报告 37 / 223 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 报告期内: 起诉(申请) 方 应诉(被申 请)方 承担连带责 任方 诉讼仲裁 类型 诉讼(仲裁) 基本情况 诉讼(仲裁)涉及 金额 诉讼(仲 裁)是否形 成预计负 债及金额 诉讼(仲 裁)进展情 况 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 中国水利水 电第八工程 局有限公司 新邵晒谷滩 水电开发有 限公司 广州慧怡投 资有限公司 建设工程 合同纠纷 因欠付工程 款引起纠 纷。 54,430,000 否 双方达成 调解协议， 现执行中。 调解确认欠款金额，并分期支付。 起诉方在 2017 年度收到人民币 8,209,750 元，累计收到人民币 50,724,456 元。 重庆国际信 托股份有限 公司 四川圣达集 团有限公司 中电建水电 开发集团有 限公司 合同纠纷 因股权收购 权回购引起 纠纷。 247,545,000 否 三方达成 调解协议， 现执行中。 调解确认优先执行四川圣达集团有限公司 质押的沙湾电站 1.333 亿股权，中电建水 电开发集团有限公司在限额内承担担保责 任后，申请执行安谷电站 5000 万股权追偿。 沙湾电站股权已拍卖完毕，重庆 国际信托股份有限公司债权已全 部实现，现已裁定执行安谷电站 股权，至此该案风险已全部解除
2017年年度报告 三)其他说明 口适用√不适用 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 口适用√不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 口适用√不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (-)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 口适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 )与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索引 报告期末,公司对2017年度的关联交易执行情况进行了统计,并 对2018年度的关联交易计划作出了安排。具体内容详见公司于2018 年4月25日在上海证券交易所发布的《中国电力建设股份有限公司日 www.ssecomcn 常关联交易公告》。 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 38/223
2017 年年度报告 38 / 223 (三) 其他说明 □适用 √不适用 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 报告期末，公司对 2017 年度的关联交易执行情况进行了统计，并 对 2018 年度的关联交易计划作出了安排。具体内容详见公司于 2018 年 4 月 25 日在上海证券交易所发布的《中国电力建设股份有限公司日 常关联交易公告》。 www.sse.com.cn 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用
2017年年度报告 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 适用口不适用 公司下属全资子公司中国电建集团昆明勘测设计研究院有限公司收购公司控股股东中国电力 建设集团有限公司分别持有的云南南盘江糯租水电开发有限公司88.94%的股权、云南南盘江凤凰 谷水电开发有限公司84.18%的股权。具体内容详见公司2018年1月3日在上海证券交易所网站 披露的《关于收购云南南盘江糯租水电开发有限公司股权、云南南盘江凤凰谷水电开发有限公司 股权涉及的关联交易事项公告》。截至目前,相关方已就该交易事项签订股权转让协议 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 √适用口不适用 015年5月,公司向电建集团非公开发行普通股股份、承接债务的方式购买电建集团持有的 八家标的公司100%股权。根据《业绩补偿协议》第二条关于业绩承诺的约定,公司承诺于业绩补 偿期间内(即2015年至2017年期间),八家标的公司当年累积实现的扣除非经常性损益后归属 于母公司所有者的净利润分别不低于197,783万元、200,130万元、204,042万元。 如果实际利润低于上述承诺利润,则本次股权出让方将按照业绩补偿协议的相关规定进行补 2017年度,八家标的公司扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润累计实现金额 为234,910.87万元,与承诺金额204,042万元比较,实现率达115.13%,实现了承诺业绩 单位:万元币种:人民币 项目名称 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 八家标的实际实现金额 234,910.87 八家标的承诺金额 204,042 115.13 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 39/223
2017 年年度报告 39 / 223 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 公司下属全资子公司中国电建集团昆明勘测设计研究院有限公司收购公司控股股东中国电力 建设集团有限公司分别持有的云南南盘江糯租水电开发有限公司 88.94%的股权、云南南盘江凤凰 谷水电开发有限公司 84.18%的股权。具体内容详见公司 2018 年 1 月 3 日在上海证券交易所网站 披露的《关于收购云南南盘江糯租水电开发有限公司股权、云南南盘江凤凰谷水电开发有限公司 股权涉及的关联交易事项公告》。截至目前，相关方已就该交易事项签订股权转让协议。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 √适用 □不适用 2015 年 5 月，公司向电建集团非公开发行普通股股份、承接债务的方式购买电建集团持有的 八家标的公司 100%股权。根据《业绩补偿协议》第二条关于业绩承诺的约定，公司承诺于业绩补 偿期间内（即 2015 年至 2017 年期间），八家标的公司当年累积实现的扣除非经常性损益后归属 于母公司所有者的净利润分别不低于 197,783 万元、200,130 万元、204,042 万元。 如果实际利润低于上述承诺利润，则本次股权出让方将按照业绩补偿协议的相关规定进行补 偿。 2017 年度，八家标的公司扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润累计实现金额 为 234,910.87 万元，与承诺金额 204,042 万元比较，实现率达 115.13%，实现了承诺业绩。 单位：万元 币种：人民币 项目名称 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 八家标的实际实现金额 234,910.87 八家标的承诺金额 204,042 实现率 115.13% (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用
2017年年度报告 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 适用口不适用 为满足公司业务发展需要,公司接受并使用控股股东电建集 团提供的金额为30亿元资金,资金使用期限为5年。2016年, 公司提前还款2亿元,余额28亿元。该笔资金的使用成本不 高于按中国人民银行公布的同期银行贷款基准利率计算得出/报告期内公司提前还款18亿元,累 的成本总额,公司亦不需要对该笔资金的使用提供任何形式 计还款20亿元,余额10亿元,其他 的担保。电建集团为公司的控股东,构成公司的关联方,条件均未发生变化 其向公司提供资金的行为构成公司的关联交易。详见公司在 上海证券交易所披露的临2015-012号公告。 3、临时公告未披露的事项 适用口不适用 单位:万元币种:人民币 关联方向上市公司 关联方 关联关系 向关联方提供资金 提供资金 期初余额发生 期末余额期初余额发生额期末余额 中国电力建设集团 有限公司 控股股东 150,000-150,00 中国电力建设集团 10000-100,000 有限公司 控股股东 中国电力建设集团 有限公司 控股股东 300,000-300.000 中国电力建设集团 有限公司 控股股东 100,000 100,000 中国电力建设集团 控股股东 300.000 有限公司 合计 0950,000-550.00040000 I、公司控股股东电建集团在香港发行不超过15亿元人民币债券,募集资金全部由 间的关联交易.电建集团与中水电海外投资有限公司签订了相关协议,约定由中水 电海外投资有限公司使用该笔资金,用款期3年,综合融资成本低于境内当期的 款利率,且公司未对该笔财务资助提供任何抵押或担保。该笔交易符合上海证券交 易所豁免按照关联交易程序进行审议和披露的相关规定,经公司申请,上海证券交 关联债权债务形成原因 易所同意豁免披露。目前全部已归还 2、为弥补流动资金需求,公司接受了中国电建集团提供的一笔金额为10亿元的款 项,用款期2年,并承担低于当期市场基准利率的资金成本且公司未对该笔财务资 助提供任何抵押或担保,该款项到期后展期一年 3、公司接受中国电建集团提供的30亿元的款项,期限1年,并按照低于当期市场 基准利率的资金成本且不提供任何抵押或担保。2017年款项展期到期后,继续展 期一年 以上关联债权债务往来按照单笔或12个月累计计算的原则均未达到披露标准 咲联债权债务对公司的影响提高公司的资金使用效率,节约财务费用 (五)其他 口适用不适用 40/223
2017 年年度报告 40 / 223 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 为满足公司业务发展需要，公司接受并使用控股股东电建集 团提供的金额为 30 亿元资金，资金使用期限为 5 年。2016 年， 公司提前还款 2 亿元，余额 28 亿元。该笔资金的使用成本不 高于按中国人民银行公布的同期银行贷款基准利率计算得出 的成本总额，公司亦不需要对该笔资金的使用提供任何形式 的担保。电建集团为公司的控股股东，构成公司的关联方， 其向公司提供资金的行为构成公司的关联交易。详见公司在 上海证券交易所披露的临 2015-012 号公告。 报告期内公司提前还款18亿元，累 计还款20亿元，余额10亿元，其他 条件均未发生变化。 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司 提供资金 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额 中国电力建设集团 有限公司 控股股东 0 0 0 150,000 -150,000 0 中国电力建设集团 有限公司 控股股东 0 0 0 100,000 -100,000 0 中国电力建设集团 有限公司 控股股东 0 0 0 300,000 -300,000 0 中国电力建设集团 有限公司 控股股东 0 0 0 100,000 100,000 中国电力建设集团 有限公司 控股股东 0 0 0 300,000 300,000 合计 0 0 0 950,000 -550,000 400,000 关联债权债务形成原因 1、公司控股股东电建集团在香港发行不超过 15 亿元人民币债券，募集资金全部由 公司控股子公司中水电海外投资有限公司使用。该事项构成公司与中国电建集团之 间的关联交易。电建集团与中水电海外投资有限公司签订了相关协议，约定由中水 电海外投资有限公司使用该笔资金，用款期 3 年，综合融资成本低于境内当期的贷 款利率，且公司未对该笔财务资助提供任何抵押或担保。该笔交易符合上海证券交 易所豁免按照关联交易程序进行审议和披露的相关规定，经公司申请，上海证券交 易所同意豁免披露。目前全部已归还。 2、为弥补流动资金需求，公司接受了中国电建集团提供的一笔金额为 10 亿元的款 项，用款期 2 年，并承担低于当期市场基准利率的资金成本且公司未对该笔财务资 助提供任何抵押或担保，该款项到期后展期一年。 3、公司接受中国电建集团提供的 30 亿元的款项，期限 1 年，并按照低于当期市场 基准利率的资金成本且不提供任何抵押或担保。2017 年款项展期到期后，继续展 期一年。 以上关联债权债务往来按照单笔或 12 个月累计计算的原则均未达到披露标准。 关联债权债务对公司的影响 提高公司的资金使用效率，节约财务费用。 (五) 其他 □适用 √不适用