中国神华2019年度报告 公司代码:601088 公司简称:中国神华 中国神华能源股份有限公司 2019年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任 二、本报告已经本公司第四届董事会第二十五次会议批准,会议应出席董事9人,亲自出 席董事8人。李东董事因公请假,委托高嵩董事代为出席并投票。 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)根据中国注册会计师审计准则为本公司2019 年度按中国企业会计准则编制的财务报表出具了标准无保留意见的审计报告。 四、本公司董事长王祥喜、总会计师许山成及会计机构负责人班军声明:保证本报告中财 务报告的真实、准确、完整。 五、董事会建议:以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基教,派发2019年度末期股 息现金人民币126元股(含税),该利润分配预案尚待股东大会批准。按本公司2019 年12月31日总股本19,89,620,455股共计人民币25,061百万元(含税)。 六、财务报表合并范围变动说明:本公司与国电电力以各自持有相关火电公司股权及资产 共同组建合资公司,出资的相关股权和资产已于2019年1月31日完成交割。自交割 日起,本公司出资的相关电厂的资产负债及2019年1月31日后的损益不再纳入本公 司合并财务报表范围。 七、是否存在被控股股东或其附属企业非经营性占用资金情况:否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况:否
中国神华 2019 年度报告 1 公司代码：601088 公司简称：中国神华 中国神华能源股份有限公司 2019 年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 本报告已经本公司第四届董事会第二十五次会议批准，会议应出席董事 9 人，亲自出 席董事 8 人。李东董事因公请假，委托高嵩董事代为出席并投票。 三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）根据中国注册会计师审计准则为本公司 2019 年度按中国企业会计准则编制的财务报表出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 本公司董事长王祥喜、总会计师许山成及会计机构负责人班军声明：保证本报告中财 务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会建议：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，派发 2019 年度末期股 息现金人民币 1.26 元/股（含税），该利润分配预案尚待股东大会批准。按本公司 2019 年 12 月 31 日总股本 19,889,620,455 股共计人民币 25,061 百万元（含税）。 六、 财务报表合并范围变动说明：本公司与国电电力以各自持有相关火电公司股权及资产 共同组建合资公司，出资的相关股权和资产已于 2019 年 1 月 31 日完成交割。自交割 日起，本公司出资的相关电厂的资产负债及 2019 年 1 月 31 日后的损益不再纳入本公 司合并财务报表范围。 七、 是否存在被控股股东或其附属企业非经营性占用资金情况：否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否
中国神华2019年度报告 九、前瞻性陈述的风险声明:受到风险、不明朗因素及假设的影响,本报告中基于对未来 政策和经济的主观假定和判断而作出的前瞻性陈述,可能与实际结果有重大差异。该 等陈述不构成对投资者的实质承诺。投资者应注意不恰当信赖或使用此类信息可能造成 的投资风险。 十、重大风险提示:受煤炭、发电行业供需及产业政策调整等因素影响,本集团2020年度 经营目标的实现存在一定的不确定性。除此之外,本公司在“经营情况讨论与分析” 节详细说明了公司面临的市场竞争、产业政策、环境保护、生产安全等风险,请投资者 予以关注。 本公司2019年度“董事会报告”内容包括本报告第五节、第六节(利润分配预案) 及第九节(薰事会及董事会下设专门委员会履职情况)。 2
中国神华 2019 年度报告 2 九、 前瞻性陈述的风险声明：受到风险、不明朗因素及假设的影响，本报告中基于对未来 政策和经济的主观假定和判断而作出的前瞻性陈述，可能与实际结果有重大差异。该 等陈述不构成对投资者的实质承诺。投资者应注意不恰当信赖或使用此类信息可能造成 的投资风险。 十、 重大风险提示：受煤炭、发电行业供需及产业政策调整等因素影响，本集团 2020 年度 经营目标的实现存在一定的不确定性。除此之外，本公司在“经营情况讨论与分析”一 节详细说明了公司面临的市场竞争、产业政策、环境保护、生产安全等风险，请投资者 予以关注。 十一、 本公司 2019 年度“董事会报告”内容包括本报告第五节、第六节（利润分配预案） 及第九节（董事会及董事会下设专门委员会履职情况）
中国神华2019年度报告 目录 第一节 第二节公司简介和主要财务指标 第三节公司业务概要 第四节 董事长致辞 第五节经营情况讨论与分析 第六节重要事项… 第七节 股份变动及股东情况 46m36280 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第九节公司治理及企业管治报告 第十节 监事会报告 112 第十一节投资者关系 第十二节信息披露索引 第十三节审计报告及财务报告 121 第十四节备查文件目录 .258 十五节近5年主要财务信息摘要 附件 261
中国神华 2019 年度报告 3 目录 第一节 释义...........................................................................................................................4 第二节 公司简介和主要财务指标.......................................................................................6 第三节 公司业务概要.........................................................................................................11 第四节 董事长致辞.............................................................................................................13 第五节 经营情况讨论与分析.............................................................................................16 第六节 重要事项.................................................................................................................52 第七节 股份变动及股东情况.............................................................................................84 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.............................................................90 第九节 公司治理及企业管治报告...................................................................................104 第十节 监事会报告...........................................................................................................112 第十一节 投资者关系...........................................................................................................114 第十二节 信息披露索引.......................................................................................................115 第十三节 审计报告及财务报告...........................................................................................121 第十四节 备查文件目录.......................................................................................................258 第十五节 近 5 年主要财务信息摘要...................................................................................259 附件 ..............................................................................................................................................261
中国神华2019年度报告 第一节释义 在本报告中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 中国神华/本公司 指中国神华能源股份有限公司 本集团 指本公司及其下属子公司 国家能源集团公司/指国家能源投资集团有限责任公司,神华集团有限责任公司的 神华集团公司 新名称 国家能源集团/神华指国家能源集团公司及其下属子公司(不含本集团) 集团 中国国电 指中国国电集团有限公司 国电集团 指中国国电及其下属子公司 国电电力 指国电电力发展股份有限公司 神东煤炭 指神华神东煤炭集团有限责任公司 神东电力 指神华神东电力有限责任公司 准格尔能源 指神华准格尔能源有限责任公司 朔黄铁路 指朔黄铁路发展有限责任公司 铁路货车 指神华铁路货车运输有限责任公司(于2020年1月更名为神华 铁路装备有限责任公司) 销售集团 指神华销售集团有限公司 黄骅港务 指神华黄骅港务有限责任公司 包神铁路 指神华包神铁路集团有限责任公司 包头能源 指神华包头能源有限责任公司 包头煤化工 指神华包头煤化工有限责任公司 神宝能源 指神华宝日希勒能源有限公司 天津煤码头 指神华天津煤炭码头有限责任公司 珠海煤码头 指|神华粤电珠海港煤炭码头有限责任公司 四川能源 指神华四川能源有限公司 福建能源 指神华(福建)能源有限责任公司 神华财务公司 指神华财务有限公司 南苏EMM 指国华(印度尼西亚)南苏发电有限公司 准能电力 指「准格尔能源控制并运营的发电分部 神木电力 指中电国华神木发电有限公司 台山电力 指广东国华粤电台山发电有限公司 沧东电力 指河北国华沧东发电有限责任公司 锦界能源 指陕西国华锦界能源有限责任公司 定州电力 指河北国华定州发电有限责任公司 孟津电力 指神华国华孟津发电有限责任公司 九江电力 指神华国华九江发电有限责任公司 惠州热电 指中国神华国华惠州热电分公司 北京燃气 指神华国华(北京)燃气热电有限公司 光电力 指神华国华寿光发电有限责任公司 州电力 指神华国华广投(柳州)发电有限责任公司
中国神华 2019 年度报告 4 第一节 释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 中国神华/本公司 指 中国神华能源股份有限公司 本集团 指 本公司及其下属子公司 国家能源集团公司/ 神华集团公司 指 国家能源投资集团有限责任公司，神华集团有限责任公司的 新名称 国家能源集团/神华 集团 指 国家能源集团公司及其下属子公司（不含本集团） 中国国电 指 中国国电集团有限公司 国电集团 指 中国国电及其下属子公司 国电电力 指 国电电力发展股份有限公司 神东煤炭 指 神华神东煤炭集团有限责任公司 神东电力 指 神华神东电力有限责任公司 准格尔能源 指 神华准格尔能源有限责任公司 朔黄铁路 指 朔黄铁路发展有限责任公司 铁路货车 指 神华铁路货车运输有限责任公司（于 2020 年 1 月更名为神华 铁路装备有限责任公司） 销售集团 指 神华销售集团有限公司 黄骅港务 指 神华黄骅港务有限责任公司 包神铁路 指 神华包神铁路集团有限责任公司 包头能源 指 神华包头能源有限责任公司 包头煤化工 指 神华包头煤化工有限责任公司 神宝能源 指 神华宝日希勒能源有限公司 天津煤码头 指 神华天津煤炭码头有限责任公司 珠海煤码头 指 神华粤电珠海港煤炭码头有限责任公司 四川能源 指 神华四川能源有限公司 福建能源 指 神华（福建）能源有限责任公司 神华财务公司 指 神华财务有限公司 南苏 EMM 指 国华（印度尼西亚）南苏发电有限公司 准能电力 指 准格尔能源控制并运营的发电分部 神木电力 指 中电国华神木发电有限公司 台山电力 指 广东国华粤电台山发电有限公司 沧东电力 指 河北国华沧东发电有限责任公司 锦界能源 指 陕西国华锦界能源有限责任公司 定州电力 指 河北国华定州发电有限责任公司 孟津电力 指 神华国华孟津发电有限责任公司 九江电力 指 神华国华九江发电有限责任公司 惠州热电 指 中国神华国华惠州热电分公司 北京燃气 指 神华国华（北京）燃气热电有限公司 寿光电力 指 神华国华寿光发电有限责任公司 柳州电力 指 神华国华广投（柳州）发电有限责任公司
中国神华2019年度报告 富平热电 指神华神东电力陕西富平热电有限公司 神华租赁公司 指神华(天津)融资租赁有限公司 JORC 指澳大利亚矿产资源和矿石储量报告标准 合资公司北京国电指本公司及国电电力分别以其持有的相关火电公司股权及资产 共同组建的合资公司,即北京国电电力有限公司 BOOT模式 指本集团印尼爪哇电力项目采用的“建设一拥有一运营一移交 模式 上交所 指|上海证券交易所 港交所 指香港联合交易所有限公司 上海上市规则 指上交所股票上市规则 香港上市规则 指港交所证券上市规则 中国企业会计准则指中华人民共和国财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用 指南、解释及其他相关规定 国际财务报告准则指国际会计准则委员会颁布的国际财务报告准则 《公司章程》 指」《(中国神华能源股份有限公司章程》 息税折旧摊销前盈利指净利润+财务费用+所得税费用+折旧及摊销投资收益 资产负债率 指负债合计资产总计 总债务资本比 指长期付息债务+短期付息债务(含应付票据)长期付息债 务+短期付息债务(含应付票据)+股东权益合计] 沪港通 指上交所和港交所股票市场交易互联互通机制 深港通 指深圳证券交易所和港交所股票交易互联互通机制 兀 指人民币元,除特别注明的币种外
中国神华 2019 年度报告 5 富平热电 指 神华神东电力陕西富平热电有限公司 神华租赁公司 指 神华（天津）融资租赁有限公司 JORC 指 澳大利亚矿产资源和矿石储量报告标准 合资公司/北京国电 指 本公司及国电电力分别以其持有的相关火电公司股权及资产 共同组建的合资公司，即北京国电电力有限公司 BOOT 模式 指 本集团印尼爪哇电力项目采用的“建设—拥有—运营—移交” 模式 上交所 指 上海证券交易所 港交所 指 香港联合交易所有限公司 上海上市规则 指 上交所股票上市规则 香港上市规则 指 港交所证券上市规则 中国企业会计准则 指 中华人民共和国财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用 指南、解释及其他相关规定 国际财务报告准则 指 国际会计准则委员会颁布的国际财务报告准则 《公司章程》 指 《中国神华能源股份有限公司章程》 息税折旧摊销前盈利 指 净利润+财务费用+所得税费用+折旧及摊销-投资收益 资产负债率 指 负债合计/资产总计 总债务资本比 指 [长期付息债务+短期付息债务（含应付票据）]/[长期付息债 务+短期付息债务（含应付票据）+股东权益合计] 沪港通 指 上交所和港交所股票市场交易互联互通机制 深港通 指 深圳证券交易所和港交所股票交易互联互通机制 元 指 人民币元，除特别注明的币种外