√适用口不适用 本年投资额(人民币元) 上年同期投资额(人民币元) 变动幅度 107,141207.05 12,506,875.00 756.66% 2本年度内获取的重大的股权投资情况 √适用口不适用 单位:人民 投 被投资公司主要业务设资投资金持股资金合作资 截至资 本年是|露教露 方式额比例来源方期/品类型债表日 展情况 投资涉(如(如 益盈亏诉有)有) 开发新一代 珠海启奥生快速分子检 000365自有刘珺 已出资 详见详见 长诊断试剂 物技术有限测医疗诊断新设 陈启 6,0000000 否注释注释 公司 设备及试剂 00005%资金 期及设备 9.16 跃 0元 产品 羿尊生物医开展Vac-T和 药(上海)|NT细胞疗|增资3000有刘波长 详见|详见 生物制品|30.0000 否|注释|注释 有限公司法项目 %/资金峰等难 合计 13,05 注:1、披露日期及披露索引:上述股权投资详情请见公司分别于2019年5月7日发布的《丽珠医药集团 股份有限公司关于对外投资设立合资公司的公告》(公告编号:2019-028);2019年6月29日发布的《丽 珠医药集团股份有限公司关于对外投资设立合资公司的进展公告》(公告编号:2019-043);2019年6月 5日发布的《丽珠医药集团股份有限公司对外投资公告》(公告编号:2019-033)。 2、合作方包括刘凌峰、宁波梅山保税港区羿合资产管理合伙企业(有限合伙)、宁波梅山保税港区璟一投 资合伙企业(有限合伙)、羿尊生物科技(上海)有限公司 3.本年度内正在进行的重大的非股权投资情况 口适用√不适用 4证券投资情况 适用口不适用 单位:人民币元 本年公允价僧计入权益的本年本 证券证券代证券简称/最初投资成会计计量年初账面价值变动损益氯计公允价购买出售本年度损益年末账面价值会计核资金 品种码 本 模式 值变动金额金额 算科目来源 股票00351仓能源424364764以公允价 以公允 7,272,460.00-1,10949360 885186129664价值计白筹 量且其 基金20600华基金15000 公允价 869,2846 25986.02 25986.02 895270683变动计 值计量 入当期 似公允价 损益的 股票0006华东医药39851:8 886058039050金融资白筹 值计量 7,26795342767987 期末持有的其他证券投资 nf乡 www.cninfocom.cn
34 √ 适用 □ 不适用 本年投资额（人民币元） 上年同期投资额（人民币元） 变动幅度 107,141,207.05 12,506,875.00 756.66% 2.本年度内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 被投资公司 名称 主要业务 投资 方式 投资金 额 持股 比例 资金 来源 合作 方 投 资 期 限 产品类型 截至资产负 债表日的进 展情况 预 计 收 益 本年 投资 盈亏 是 否 涉 诉 披露 日期 （如 有） 披露 索引 （如 有） 珠海启奥生 物技术有限 公司 开发新一代 快速分子检 测医疗诊断 设备及试剂 产品 新设 10,000, 000.00 23.65 5% 自有 资金 刘珺、 陈 启 跃 长 期 诊断试剂 及设备 已出资 6,000,000.0 0 元 - -13,05 9.16 否 详见 注释 1 详见 注释 1 羿尊生物医 药（上海） 有限公司 开展 Vac-T 和 NK-T 细胞疗 法项目 增资 30,000, 000.00 10.00 % 自有 资金 刘 凌 峰等注 2 长 期 生物制品 已出资 30,000,000. 00 元 - - 否 详见 注释 1 详见 注释 1 合计 - - 40,000, 000.00 - - - - - - - -13,05 9.16 - - - 注：1、披露日期及披露索引：上述股权投资详情请见公司分别于 2019 年 5 月 7 日发布的《丽珠医药集团 股份有限公司关于对外投资设立合资公司的公告》（公告编号：2019-028）；2019 年 6 月 29 日发布的《丽 珠医药集团股份有限公司关于对外投资设立合资公司的进展公告》（公告编号：2019-043）；2019 年 6 月 5 日发布的《丽珠医药集团股份有限公司对外投资公告》（公告编号：2019-033）。 2、合作方包括刘凌峰、宁波梅山保税港区羿合资产管理合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区璟一投 资合伙企业（有限合伙）、羿尊生物科技（上海）有限公司。 3.本年度内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4.证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 证券 品种 证券代 码 证券简称 最初投资成 本 会计计量 模式 年初账面价值 本年公允价值 变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本年 购买 金额 本年 出售 金额 本年度损益 年末账面价值 会计核 算科目 资金 来源 股票 00135 昆仑能源 4,243,647.64 以公允价 值计量 7,272,460.00 -1,109,493.60 - - - -881,351.18 6,162,966.40 以公允 价值计 量且其 变动计 入当期 损益的 金融资 产 自筹 基金 206001 鹏华基金 150,000.00 以公允价 值计量 869,284.66 25,986.02 - - - 25,986.02 895,270.68 自筹 股票 000963 华东医药 39,851.86 以公允价 值计量 7,267,953.42 767,987.14 - - - 858,630.55 8,035,940.56 自筹 期末持有的其他证券投资 - -- - - - - - - - -- --
合计 4349540688154432653 15.094.177.64 证券投资审批董事会公告 不适用 披露日期 证券投资审批股东会公告不适用 披露日期(如有) 5衍生品投资情况 √适用口不适用 单位:人民币万元 每关人半生品投进/奇生品投资 衍生品投是否 年初投资本年度内本年度内/提减值 年末投资金额本年度实 年末投资 金融机构、影类塑/初始投资金起始日期终止日期 资操作方 准备金额 占公司年末净际损益金 金额购入金额售出金额 名 如有)金 资产比例 额 期外汇合 约(卖出) 442.72018-3-202019-3-2248042 468.61 19.0 远期外汇合 联方约(卖出) 34892018-7-262019-1-10353.59 351.16 金融机构围关远期外汇合 约(卖出) 2.561.522018-8-22019-3-112,583.72 2,55147 16.57 非W零/ 啡关远期外汇合 约(卖出) 23169920189-102019-3-112,323.88 42.941 金融机构 远期外汇 联方(卖出) 3554412018-10-92019-4-173,524.76 345342 103.56 |金融机构方/否远期外汇合 约(卖出) 7308672018-1122019-5-217,24127 7,11782 19297 非关否远期外汇合 金融机构方 约(卖出) 5,781.042018-12-32019-6-255,74982 5.684.50 排关否远期外汇合97010912po9x5 金融机构联方 9,710149,72731 30.44 金融机构联方/否/远期外汇合7178610192-120198-26 约(卖出) 7,178.867,31323 金融机构方/否远期外汇合782101019-3501996 约(卖出) 7,821.018,12489 30844 金融机构非类否期外汇合10979941092 109759911,363.26 38637 期外汇合17681105609122 约(卖出) 17,681.7218,247.52 51218 金融机构非类否期外汇合s46920941919122 840692858579 15623 金融机构关x远期外汇合 约(卖出 8610652019-7-12020-1-13 86106582118 592 0.0 金融机构关远期外汇合 736592019812020325 7,356 4.9127 2,4440 0.22% 非零 远期外汇合 10,8041020199-220206-24 10,804.105,810.50 486565 非骤零 远期外汇合 约(卖出) 4059.19 020-5-15 4,059.1 535.36 3,472.39 0.31% 640 企融机构非关香阮期外江合94268091 0206-24 (卖出) 94268 57699 8,796.97 chin乡 www.cninfocom.cn
35 合计 4,433,499.50 -- 15,409,698.08 -315,520.44 - - - 3,265.39 15,094,177.64 -- -- 证券投资审批董事会公告 披露日期 不适用 证券投资审批股东会公告 披露日期（如有) 不适用 5.衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币万元 衍生品投 资操作方 名称 关联 关系 是否 关联 交易 衍生品投资 类型 衍生品投资 初始投资金 额 起始日期 终止日期 年初投资 金额 本年度内 购入金额 本年度内 售出金额 计提减值 准备金额 （如有） 年末投资 金额 年末投资金额 占公司年末净 资产比例 本年度实 际损益金 额 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 442.72 2018-3-20 2019-3-22 480.42 - 468.61 - - - -19.00 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 348.59 2018-7-26 2019-1-10 353.59 - 351.16 - - - -2.16 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 2,561.52 2018-8-2 2019-3-11 2,583.72 - 2,551.47 - - - 16.57 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 2,316.99 2018-9-10 2019-3-11 2,323.88 - 2,283.48 - - - 42.94 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 3,554.41 2018-10-9 2019-4-17 3,524.76 - 3,453.42 - - - 103.56 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 7,308.67 2018-11-2 2019-5-21 7,241.27 - 7,117.82 - - - 192.97 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 5,781.04 2018-12-3 2019-6-25 5,749.82 - 5,684.50 - - - 71.08 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 9,710.14 2019-1-2 2019-7-5 - 9,710.14 9,727.31 - - - -30.44 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 7,178.86 2019-2-1 2019-8-26 - 7,178.86 7,313.23 - - - -130.46 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 7,821.01 2019-3-5 2019-9-6 - 7,821.01 8,124.89 - - - -308.44 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 10,975.99 2019-4-1 2019-9-25 - 10,975.99 11,363.26 - - - -386.37 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 17,681.72 2019-5-6 2019-12-2 5 - 17,681.72 18,247.52 - - - -512.18 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 8,406.92 2019-6-4 2019-12-2 5 - 8,406.92 8,585.79 - - - -156.23 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 8,610.65 2019-7-1 2020-1-13 - 8,610.65 8,211.86 - 592.97 0.05% -188.74 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 7,356.59 2019-8-1 2020-3-25 - 7,356.59 4,912.72 - 2,444.03 0.22% 16.76 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 10,804.10 2019-9-2 2020-6-24 - 10,804.10 5,810.50 - 4,865.65 0.44% 98.87 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 4,059.19 2019-10-1 1 2020-5-15 - 4,059.19 535.36 - 3,472.39 0.31% 6.40 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 9,426.83 2019-11-1 2 2020-6-24 - 9,426.83 576.99 - 8,796.97 0.79% -0.85
啡为否/远期外汇合 金融机构联方(卖出)43989201912-32020-7-10 4,1398 0.37 128485.83 2225746106.1718910531989 4,294 219%-1,185.72 衍生品投资资金来源 自筹 诉情况(如适用) 衍生品投资审批董事会公告披露 日期(如有) 019年6月18日 衍生品投资审批股东会公告披露 日期(如有) 不适用 为有效管理汇率波动对公司外币资产带来的不确定性风险,从而运用外汇远期合约等金融衍生工具锁定汇率,进 行套期保值。公司已制定了《外汇风险管理办法》对外汇衍生产品的操作和控制:1、市场风险:外汇市场汇率 报告期衍生品持仓的风险分析及动的不确定性导致外汇远期业务存在较大的市场风险。控制措施:公司外汇远期业务是为对冲美元资产面临的 控制措施说明(包括但不限于市场率风险而答订,锁定美元资产未来结汇价格,存在本身就是套期保值工具,该等外汇衍生产品不得进行投机交 易,坚持谨慎稳健原则,有效防范市场风险。2、操作风险:内部流程不完善、员工操作、系统等原因造成操作 风险、流动性风险、信用风险、操上的风险,控制措施:公司已制定相应管理办法,明确各主体责任,完善审批流程,建立监督机制,有效降低操 作风险、法律风险等) 作风险。3、法律风险:公司外汇远期业务需遵循法律法规,明确约定与金融机构之间的权利义务关系。控制措 公司制定责任部门除了加强法律法规和市场规则学习外,也规定公司法律部门须严格审核各类业务合同、协 议等文件,明确权利义务,加强合规检查,保证公司衍生品投资与操作符合法律法规及公司内部制度的要求 已投资衍生品报告期内市场价格 成产品公允价值变动的情况,对 生品公允价值的分析应披露具体远期结汇合约报告期内产生公允价值变动损益为人民币16440万元 使用的方法及相关假设与参数的 设定 年度公司谷 司衍生品的会计政策及 会计核算具体原则与上一报告期否 相比是否发生重大变化的说明 于公司进出口业务的不断增加,需要大量外汇交易,为规避和防范汇率波动风险,我们认为公司及下属附属公 独立董事对公司衍生品投资及风同开展的远期外汇衍生品交易业务,符合公司的实际发展需要。公司董事会在审议上述议案时,相关审议程序符 险控制情况的专项意见 法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。综上所述,我们同意公司在本次董事会批准额度范围内 吏用自有资金开展外汇衍生品交易业务 6.募集资金使用情况 1)募集资金总体使用情况 √适用口不适用 单位:人民币万元 募集募集募集资金本期已已计使报告期内变计变更用累计变更用尚未使用 年份方式总额 使用募集用募集资|更用途的事的募集资途的寡集资集资金尚未使用蓦集资金闲置两年以上 资金总额金总额集资金总额金总额金总额比例总额 用途及去向寡集资金金额 崗未使用的募集资金 记打910 仍存储于募集资金专 发142,0304114935671.679863.03858|33538582368%70,350.18户或进行现金管理, 并将继续使用于募集 资金投资项目中 注:募集资金总额中己剔除券商佣金、保荐费以及其他相关费用;尚未使用募集资金总额中已剔除存放在 专户中的资金以及进行现金管理产生的利息收入。 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]1524号文《关于核准丽珠医药集团股份有限公司非公开发行 chin乡 www.cninfocom.cn
36 金融机构 非 关 联方 否 远期外汇合 约（卖出） 4,139.89 2019-12-3 2020-7-10 - 4,139.89 - - 4,122.12 0.37% - 合计 128,485.83 -- -- 22,257.46 106,171.89 105,319.89 - 24,294.13 2.19% -1,185.72 衍生品投资资金来源 自筹 涉诉情况（如适用） 不适用 衍生品投资审批董事会公告披露 日期（如有） 2019 年 6 月 18 日 衍生品投资审批股东会公告披露 日期（如有） 不适用 报告期衍生品持仓的风险分析及 控制措施说明（包括但不限于市场 风险、流动性风险、信用风险、操 作风险、法律风险等） 为有效管理汇率波动对公司外币资产带来的不确定性风险，从而运用外汇远期合约等金融衍生工具锁定汇率，进 行套期保值。公司已制定了《外汇风险管理办法》对外汇衍生产品的操作和控制：1、市场风险：外汇市场汇率 波动的不确定性导致外汇远期业务存在较大的市场风险。控制措施：公司外汇远期业务是为对冲美元资产面临的 汇率风险而签订，锁定美元资产未来结汇价格，存在本身就是套期保值工具，该等外汇衍生产品不得进行投机交 易，坚持谨慎稳健原则，有效防范市场风险。2、操作风险：内部流程不完善、员工操作、系统等原因造成操作 上的风险。控制措施：公司已制定相应管理办法，明确各主体责任，完善审批流程，建立监督机制，有效降低操 作风险。3、法律风险：公司外汇远期业务需遵循法律法规，明确约定与金融机构之间的权利义务关系。控制措 施：公司制定责任部门除了加强法律法规和市场规则学习外，也规定公司法律部门须严格审核各类业务合同、协 议等文件，明确权利义务，加强合规检查，保证公司衍生品投资与操作符合法律法规及公司内部制度的要求。 已投资衍生品报告期内市场价格 或产品公允价值变动的情况，对衍 生品公允价值的分析应披露具体 使用的方法及相关假设与参数的 设定 远期结汇合约报告期内产生公允价值变动损益为人民币 164.40 万元。 本年度公司衍生品的会计政策及 会计核算具体原则与上一报告期 相比是否发生重大变化的说明 否 独立董事对公司衍生品投资及风 险控制情况的专项意见 基于公司进出口业务的不断增加，需要大量外汇交易，为规避和防范汇率波动风险，我们认为公司及下属附属公 司开展的远期外汇衍生品交易业务，符合公司的实际发展需要。公司董事会在审议上述议案时，相关审议程序符 合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。综上所述，我们同意公司在本次董事会批准额度范围内 使用自有资金开展外汇衍生品交易业务。 6.募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币万元 募集 年份 募集 方式 募集资金 总额 本期已 使用募集 资金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内变 更用途的募 集资金总额 累计变更用 途的募集资 金总额 累计变更用 途的募集资 金总额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募集资金 用途及去向 闲置两年以上 募集资金金额 2016 年 非公 开发 行 142,030.04 11,493.56 71,679.86 3,038.58 33,638.58 23.68% 70,350.18 尚未使用的募集资金 仍存储于募集资金专 户或进行现金管理， 并将继续使用于募集 资金投资项目中 - 注：募集资金总额中已剔除券商佣金、保荐费以及其他相关费用；尚未使用募集资金总额中已剔除存放在 专户中的资金以及进行现金管理产生的利息收入。 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]1524 号文《关于核准丽珠医药集团股份有限公司非公开发行
股票的批复》核准,本公司非公开发行人民币普通股(A股)2,909.82万股,每股面值人民币1元,每股 发行价格为人民币50.10元,募集资金总额为人民币145,78200万元,扣除发行费用人民币3,751.96万 后,于2016年9月2日存入本公司账户人民币142,03004万元。 本次募集资金主要用于艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目、长效微球技术研发平台建设项 目、丽珠集团新北江制药股份有限公司搬迁扩建项目(一期)、丽珠集团利民制药厂袋装输液车间技改项 目以及补充流动资金及偿还银行贷款,与本公司董事会决议通过的募集资金用途一致。截至2019年12月 31日,尚未使用的募集资金仍存储于募集资金专户或进行现金管理,并将继续使用于募集资金投资项目中 (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用 单位:人民币万 是否已 体报告是否达项目可行 承讲投资项目和超赛资变更项|募集资金|调整后投本报告物熾至期术投资进度预定可师实现到人生是否发 金投向 (含部承诺投资 累计投 变更)总额资总额()投入金额 金额2)6)=用状态日 的效益效益 2)(1) 化 承诺投资项目 艾普拉唑系列创新产 品深度开发及产业化升否|45000050009110318.734.82|1941%025年 否 级项目 月31日 对丽珠单抗增资投资 建设“治疗用抗体药物 研发与产业化建设项 是30.6000 3、丽珠集团新北江制药 股份有限公司搬迁扩建 143289495397953976.66% 年6 月30日 丽珠集团利民制药 袋装输液车间技改项目 5,311.73520.86|5,311.73|10000% 018年 月31日 54.41 长效微球技术研发平是 台建设项目 8004144318.107700431304960021年12 否 补充流动资金及偿还否362480436.24804 行贷款 6248.041000%不适用不适用不适用否 诺投资项目小计 42,03004142,03004143.5671,6796 441 募资金投向 适用 文(如有 补充流动资金(如有) 超募资金投向小计 |142,03004142,030.0411,493.5671,679.86 54.41 o18年5月21日,公司2017年度股东大会审议及批准《关于非公开发行募集资金投资项目资 使用计划调整的议案》,同意调整“艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目”和 朱集团新北江制药股份有限公司搬迁扩建项目(一期)”资金使用计划:2018年8月17日, 司第九届董事会第十八次会议审议通过了《关于重新论证并继续实施非公开发行募集资金投资项 旧的议案》 丽珠集团新北江制药股份有限公司搬迁扩建项目(一期)”进行了重新论 并调整了项目建设周期后决定继续实施。根据上述议案,“艾普拉唑系列创新产品深度开发及 达到计划进度或预计业化升级项目”需分期逐步实施,预计至2025年12月31日达到预定可使用状态:“丽珠集团 益的情况和原因(分断北江制药股份有限公司搬迁扩建项目(一期)”在环评工作完成后立即开展搬迁扩建工作,建 具体项目) 周期约为25年,预计至2021年6月30日达到预定可使用状态 艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目:因获批生产时间晚于预期,注射用艾普拉唑 和艾普拉唑肠溶片新适应症的后期临床实验开展时间及进度低于预期,固体制剂车间的升级改 造时间相应推迟,相应资金使用未能达到预期进度。艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升 级项目2019年度拟投入募集资金4.890万元,实际投资金额为,91103万元,差异超过30%2029 3月25日,本公司第九届董事会第三十七次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项 及调整投资计划并将部分募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司变更“艾普拉唑系列 chin乡 www.cninfocom.cn
37 股票的批复》核准，本公司非公开发行人民币普通股（A 股）2,909.82 万股，每股面值人民币 1 元，每股 发行价格为人民币 50.10 元，募集资金总额为人民币 145,782.00 万元，扣除发行费用人民币 3,751.96 万元 后，于 2016 年 9 月 2 日存入本公司账户人民币 142,030.04 万元。 本次募集资金主要用于艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目、长效微球技术研发平台建设项 目、丽珠集团新北江制药股份有限公司搬迁扩建项目（一期）、丽珠集团利民制药厂袋装输液车间技改项 目以及补充流动资金及偿还银行贷款，与本公司董事会决议通过的募集资金用途一致。截至 2019 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金仍存储于募集资金专户或进行现金管理，并将继续使用于募集资金投资项目中。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币万元 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、艾普拉唑系列创新产 品深度开发及产业化升 级项目 否 45,000.00 45,000.00 1,911.03 8,734.82 19.41% 2025 年 12 月 31 日 - - 否 2、对丽珠单抗增资投资 建设“治疗用抗体药物 研发与 产 业化 建 设 项 目” 是 30,600.00 - - - - - - - - 3、丽珠集团新北江制药 股份有限公司搬迁扩建 项目（一期） 是 - 14,328.94 953.97 953.97 6.66% 2021 年 6 月 30 日 - - 否 4、丽珠集团利民制药厂 袋装输液车间技改项目 是 - 5,311.73 520.86 5,311.73 100.00% 2018 年 8 月 31 日 54.41 否 否 5、长效微球技术研发平 台建设项目 是 30,182.00 41,141.33 8,107.70 20,431.30 49.66% 2021 年 12 月 31 日 - - 否 6、补充流动资金及偿还 银行贷款 否 36,248.04 36,248.04 - 36,248.04 100.00% 不适用 不适用不适用 否 承诺投资项目小计 - 142,030.04 142,030.04 11,493.56 71,679.86 - - 54.41 - - 超募资金投向 不适用 归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - - 补充流动资金（如有） - - - - - - - - - - 超募资金投向小计 - - - - - - - - - - 合计 - 142,030.04 142,030.04 11,493.56 71,679.86 - - 54.41 - - 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体项目） 2018 年 5 月 21 日，公司 2017 年度股东大会审议及批准《关于非公开发行募集资金投资项目资金 使用计划调整的议案》，同意调整“艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目”和“丽 珠集团新北江制药股份有限公司搬迁扩建项目（一期）”资金使用计划；2018 年 8 月 17 日，公 司第九届董事会第十八次会议审议通过了《关于重新论证并继续实施非公开发行募集资金投资项 目的议案》，对“丽珠集团新北江制药股份有限公司搬迁扩建项目（一期）”进行了重新论证， 并调整了项目建设周期后决定继续实施。根据上述议案，“艾普拉唑系列创新产品深度开发及产 业化升级项目”需分期逐步实施，预计至 2025 年 12 月 31 日达到预定可使用状态；“丽珠集团 新北江制药股份有限公司搬迁扩建项目（一期）”在环评工作完成后立即开展搬迁扩建工作，建 设周期约为 2.5 年，预计至 2021 年 6 月 30 日达到预定可使用状态。 艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目：因获批生产时间晚于预期，注射用艾普拉唑 钠和艾普拉唑肠溶片新适应症的后期临床实验开展时间及进度低于预期，固体制剂车间的升级改 造时间相应推迟，相应资金使用未能达到预期进度。艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升 级项目 2019 年度拟投入募集资金 4,890 万元，实际投资金额为 1,911.03 万元，差异超过 30%。2020 年 3 月 25 日，本公司第九届董事会第三十七次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项 目及调整投资计划并将部分募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司变更“艾普拉唑系列
新产品深度开发及产业化升级项目”部分子项目的投资及调整投资计划,本次变更及调整后阂 项目尚需投入募集资金20.82790万元,预计至2024年12月31日达到预定可使用状态,未来五 的预计分年度投资金额分别为10,19240万元、4,66760万元、1,90000万元、2,00000万元 06790万元。该议案尚须提交公司股东大会审议批准。 丽珠集团新北江制药股份有限公司搬迁扩建项目:截至2019年12月31日,已签署相关项目 同,项目进度符合预期 丽珠集团利民制药厂袋装输液车间技改项目:因受医保目录调整、控费及地方性辅助用药等政策 的影响,项目相关产品销售未达到预计收益 目可行性发生重大型不适用 化的情况说明 募资金的金额、用途不适用 及使用进展情况 募集资金投资项目实施 地点变更情况 洋见募集资金变更项目情况说明 、募集资金投资项目增加实施主体:本公司募集资金投资项目“艾普拉唑系列创新产品深度 发及产业化升级项目”实施主体为丽珠医药集团股份有限公司,主要投资于艾普拉唑系列产品 度开发及产业化升级,为确保募投项目的有效实施,进一步提高生产能力,保证生产质量,持续 保持公司的技术优势及市场优势,经本公司2016年第三次临时股东大会决议通过《关于公司 资金投资项目增加实施主体的议案》,增加本公司全资子公司丽珠集团丽珠制药厂作为该项目 的实施主体 017年9月19日,经本公司2017年第一次临时股东大会审议及批准《关于变更非公开发行 募集资金投资项目的议案》,同意对“长效微球技术研发平台建设项目”子项目进行调整: 原子项目“中试车间装修项目”变更为“丽珠集团丽珠制药厂微球车间建设项目”,并新增 珠集团丽珠制药厂作为实施主体:;②终止临床前硏究项目“注射用利培酮缓释微球(1个月)” 上述募集资金投资项目增加实施主体事项,不会导致公司募集资金的投资方向发生改变,不影响 驀集资金投资项目实施藤投项目的正常实施,不会对公司财务状况产生不利影响 变更募集资金投资项目子项目:2019年3月27日,本公司2018年度股东大会审议及批准《关 于转让涉及部分募集资金投资项目相关资产暨变更募集资金投资项目子项目的议案》,基于公司 等“注射用醋酸亮丙瑞林缓释微球(3个月)”项目转让给上海丽珠制药有限公司并由其继续j 行临床试验、申报生产等相关工作,同意变更“长效微球技术研发平台建设项目”子项目“注 用醋酸亮丙瑞林缓释微球(3个月)”,不再使用募集资金投资该项目,将其结余募集资金3.03853 万元调整至“丽珠集团丽珠制药厂微球车间建设项目”使用,调整后拟使用共计1943191万 集资金投入“丽珠集团丽珠制药厂微球车间建设项目”,剩余的车间建设项目投入由公司自筹 资金补足 上述“长效微球技术研发平台建设项目”子项目除投资金额调整以外,其项目实施主体仍为丽: 医药集团股份有限公司和丽珠集团丽珠制药厂,且募集资金投资总额不变,仍用于临床前研究 临床硏究、购买仪器设备和微球车间建设等。本次对募投项目子项目投资金额的调整不影响本 项目的整体实施 集资金投资项目先期p016年12月28日,公司第八届董事会第三十三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先 投入及置换情况 募集资金投资项目的自筹资金的议案》,公司将使用募集资金置换先期已投入募投项目的自筹 资金4,18571万元。2017年1月4日,公司已将该笔资金自募集资金专户中转出 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 适用 目实施出现募集资剑不适用 余的金额及原因 崗未使用的募集资金用尚未使用的募集资金仍存储于募集资金专户或进行现金管理,并将继续使用于募集资金投资项目 途及去向 中 集资金使用及披露中不适用 在的问题或其他情况 (3)募集资金变更项目情况 √适用口不适用 单位:人民币万元 变更后的项日」对应的属承请项日粳卖投为额表搜蛋建接变国楼用获卖勤述|每任趣 chin乡 www.cninfocom.cn
38 创新产品深度开发及产业化升级项目”部分子项目的投资及调整投资计划，本次变更及调整后该 项目尚需投入募集资金 20,827.90 万元，预计至 2024 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，未来五 年的预计分年度投资金额分别为 10,192.40 万元、4,667.60 万元、1,900.00 万元、2,000.00 万元、 2,067.90 万元。该议案尚须提交公司股东大会审议批准。 丽珠集团新北江制药股份有限公司搬迁扩建项目：截至 2019 年 12 月 31 日，已签署相关项目合 同，项目进度符合预期。 丽珠集团利民制药厂袋装输液车间技改项目：因受医保目录调整、控费及地方性辅助用药等政策 的影响，项目相关产品销售未达到预计收益。 项目可行性发生重大变 化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施 地点变更情况 详见募集资金变更项目情况说明 募集资金投资项目实施 方式调整情况 1、募集资金投资项目增加实施主体：本公司募集资金投资项目“艾普拉唑系列创新产品深度开 发及产业化升级项目”实施主体为丽珠医药集团股份有限公司，主要投资于艾普拉唑系列产品深 度开发及产业化升级，为确保募投项目的有效实施，进一步提高生产能力，保证生产质量，持续 保持公司的技术优势及市场优势，经本公司 2016 年第三次临时股东大会决议通过《关于公司募 集资金投资项目增加实施主体的议案》，增加本公司全资子公司丽珠集团丽珠制药厂作为该项目 的实施主体。 2017 年 9 月 19 日，经本公司 2017 年第一次临时股东大会审议及批准《关于变更非公开发行 A 股募集资金投资项目的议案》，同意对“长效微球技术研发平台建设项目”子项目进行调整：① 将原子项目“中试车间装修项目”变更为“丽珠集团丽珠制药厂微球车间建设项目”，并新增丽 珠集团丽珠制药厂作为实施主体；②终止临床前研究项目“注射用利培酮缓释微球（1 个月）”。 上述募集资金投资项目增加实施主体事项，不会导致公司募集资金的投资方向发生改变，不影响 募投项目的正常实施，不会对公司财务状况产生不利影响。 2、变更募集资金投资项目子项目：2019 年 3 月 27 日，本公司 2018 年度股东大会审议及批准《关 于转让涉及部分募集资金投资项目相关资产暨变更募集资金投资项目子项目的议案》，基于公司 将“注射用醋酸亮丙瑞林缓释微球（3 个月）”项目转让给上海丽珠制药有限公司并由其继续进 行临床试验、申报生产等相关工作，同意变更“长效微球技术研发平台建设项目”子项目“注射 用醋酸亮丙瑞林缓释微球（3 个月）”，不再使用募集资金投资该项目，将其结余募集资金 3,038.58 万元调整至“丽珠集团丽珠制药厂微球车间建设项目”使用，调整后拟使用共计 19,431.91 万元 募集资金投入“丽珠集团丽珠制药厂微球车间建设项目”，剩余的车间建设项目投入由公司自筹 资金补足。 上述“长效微球技术研发平台建设项目”子项目除投资金额调整以外，其项目实施主体仍为丽珠 医药集团股份有限公司和丽珠集团丽珠制药厂，且募集资金投资总额不变，仍用于临床前研究、 临床研究、购买仪器设备和微球车间建设等。本次对募投项目子项目投资金额的调整不影响本募 投项目的整体实施。 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 2016 年 12 月 28 日，公司第八届董事会第三十三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投 入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司将使用募集资金置换先期已投入募投项目的自筹 资金 4,185.71 万元。2017 年 1 月 4 日，公司已将该笔资金自募集资金专户中转出。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用 途及去向 尚未使用的募集资金仍存储于募集资金专户或进行现金管理，并将继续使用于募集资金投资项目 中。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目 拟投入募集 本报告期 实际投入 截至期末实 际累计投入 截至期末 投资进度 项目达到预 定可使用状 本报告 期实现 是否达 到预计 变更后的项目 可行性是否发