五矿稀土股份有限公司2014年年度报告全文

五矿稀土股份有限公司2014年年度报告全文 如下: (一)利润分配形式 公司可以采用现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利:公司优先采取现金方式分配股利。具备现金分红条件 的,应当采用现金分红进行利润分配。公司董事会可以根据公司盈利情况及资金状况提出中期现金分红 (二)利润分红的条件和比例 公司实施现金分红应同时满足下列条件:公司该年度实现的净利润在弥补公司累计亏损、提取公积金后的可分配利润为 正值,且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营和长期发展:审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保 留意见的审计报告;公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外) 重大投资计划或重大现金支出是指:公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过 公司最近一期经审计总资产的30%,且超过5000万元人民币 公司现金分红的比例和期间间隔:在满足上述现金分红条件的情况下,公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少 于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。在满足上述现金分红条件情况下,公司将积极采取现金方式分配股利,原 则上每年度进行一次现金分红;两次现金分红的期间间隔原则上不少于六个月。 公司发放股票股利的条件:公司经营情况良好,并且董事会认为公司具有成长性、每股净资产的摊薄、股票价格与公司 股本规模不匹配等真实合理因素,发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足上述现金分红的条件下,提出 股票股利分配预案,并经股东大会审议通过后实施 差异化的现金分红政策:公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大 资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 到40% 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 到20% 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰: 相关的决策程序和机制是否完备: 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 是一是是是是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是 否得到了充分保护: 金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透 公司近3年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 1、公司2012年度实现净利润2663190万元,归属于上市公司股东的净利润为28,210.88万元(报表未追溯调整前数据) 因母公司累计可供股东分配的利润为负,经公司2012年度股东大会审议,2012年度未进行利润分配及资本公积金转增股本 2、公司2013年度实现净利润22,41986万元,归属于上市公司股东的净利润为22,41986万元(报表未追溯调整前数据) 因母公司累计可供股东分配的利润为负,经公司2013年度股东大会审议,2013年度未进行利润分配及资本公积金转增股本 3、经大华会计师事务所审计,本报告期内实现净利润-6,30245万元,归属于上市公司股东的净利润为5,579.87万元

五矿稀土股份有限公司 2014 年年度报告全文 26 如下： （一）利润分配形式 公司可以采用现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利；公司优先采取现金方式分配股利。具备现金分红条件 的，应当采用现金分红进行利润分配。公司董事会可以根据公司盈利情况及资金状况提出中期现金分红。 （二）利润分红的条件和比例 公司实施现金分红应同时满足下列条件：公司该年度实现的净利润在弥补公司累计亏损、提取公积金后的可分配利润为 正值，且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营和长期发展；审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保 留意见的审计报告；公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。 重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过 公司最近一期经审计总资产的30%，且超过5000万元人民币。 公司现金分红的比例和期间间隔：在满足上述现金分红条件的情况下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少 于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。在满足上述现金分红条件情况下，公司将积极采取现金方式分配股利，原 则上每年度进行一次现金分红；两次现金分红的期间间隔原则上不少于六个月。 公司发放股票股利的条件：公司经营情况良好，并且董事会认为公司具有成长性、每股净资产的摊薄、股票价格与公司 股本规模不匹配等真实合理因素，发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出 股票股利分配预案，并经股东大会审议通过后实施。 差异化的现金分红政策：公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大 资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策： 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 到80%； 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 到40%； 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 到20%。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 1、公司2012年度实现净利润26,631.90万元，归属于上市公司股东的净利润为28,210.88万元（报表未追溯调整前数据）， 因母公司累计可供股东分配的利润为负，经公司2012年度股东大会审议，2012年度未进行利润分配及资本公积金转增股本。 2、公司2013年度实现净利润22,419.86万元，归属于上市公司股东的净利润为22,419.86万元（报表未追溯调整前数据）， 因母公司累计可供股东分配的利润为负，经公司2013年度股东大会审议，2013年度未进行利润分配及资本公积金转增股本。 3、经大华会计师事务所审计，本报告期内实现净利润-6,302.45万元，归属于上市公司股东的净利润为-5,579.87万元

五矿稀土股份有限公司2014年年度报告全文 因母公司累计可供股东分配的利润依然为负,根据公司章程和公司实际状况,2014年度拟不进行利润分配及资本公积金转增 股本,该事项须经公司2014年度股东大会审议批准。 公司近三年现金分红情况表 单位:元 分红年度合并报表占合并报表中归属以现金方式要约回以现金方式要约回 分红年度现金分红金额(含 中归属于上市公司于上市公司股东的购股份资金计入现购股份资金计入现 税) 股东的净利润净利润的比率金分红的金额金分红的比例 2014年 5579869514 2013年 25535589059 2012年 345,269,474.52 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 口适用√不适用 十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 口适用√不适用 公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本 十六、社会责任情况 √适用口不适用 (一)公司综述 公司作为国内最大的南方离子型稀土分离加工企业之一,主要从事稀土氧化物、稀土金属、稀土深加工产品经营及贸易, 以及稀土技术研发、咨询服务。公司致力于稀土行业的可持续发展,认真履行企业社会责任,充分发挥自身优势,强化安全 生产,重视环境保护,倡导绿色节能,并将积极枃建以稀土分离及技术硏发为核心的经营体系,确保公司可持续发展。通过 完善股东大会、董事会、监事会制度,形成了权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡 科学决策、协调运作的法人治理结构,有力的保证了公司各项工作的顺利开展,切实维护中小股东的权益 (二)股东和债权人权益保护 1、股东权益保护情况 为促进公司的规范运作,加强公司的内部经营管理,公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《上市公司章程指引(2014年修订)》、《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》等有关法律、法规、规章、 规范性文件,并结合公司实际情况对《公司章程》进行了修订和完善。此外,公司分别于2014年3月、11月召开董事会,审 议修订了《关联交易制度》、《对外担保制度》、《信息披露事务管理制度》、《内部控制管理制度》等37项公司内部管理 制度,明确决策、执行、监督管理等方面的职责权限,形成了一套相互制衡、行之有效的内部管理和控制制度体系。 014年,公司共召开年度股东大会1次、临时股东大会3次、董事会会议8次、临时董事会会议1次、监事会会议5次,公 司所有重大事项均经过了相应的审批流程。 2、投资者关系管理及信息披露工作 为使投资者更全面快速的了解公司的经营发展情况,公司遵循公平、公正、公开的态度,及时披露了所有达到披露要求 的重大事项。同时,公司证券部设有投资者热线,由专人接听并回复解答投资者咨询。 2014年,公司共发布公告55次;全年共接受投资者电话咨询近百余次:以深交所互动易为主要平台,全年共答复投资者 提问140余条;现场接待相关机枃及投资者调硏3次,相关调研信息也于巨潮资讯网投资者关系信息平台及时披露。 (三)职工权益保护

五矿稀土股份有限公司 2014 年年度报告全文 27 因母公司累计可供股东分配的利润依然为负，根据公司章程和公司实际状况，2014年度拟不进行利润分配及资本公积金转增 股本，该事项须经公司2014年度股东大会审议批准。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表中归属 于上市公司股东的 净利润的比率 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的金额 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的比例 2014 年 -55,798,695.14 2013 年 255,355,890.59 2012 年 345,269,474.52 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十六、社会责任情况 √ 适用 □ 不适用 （一）公司综述 公司作为国内最大的南方离子型稀土分离加工企业之一，主要从事稀土氧化物、稀土金属、稀土深加工产品经营及贸易， 以及稀土技术研发、咨询服务。公司致力于稀土行业的可持续发展，认真履行企业社会责任，充分发挥自身优势，强化安全 生产，重视环境保护，倡导绿色节能，并将积极构建以稀土分离及技术研发为核心的经营体系，确保公司可持续发展。通过 完善股东大会、董事会、监事会制度，形成了权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、 科学决策、协调运作的法人治理结构，有力的保证了公司各项工作的顺利开展，切实维护中小股东的权益。 （二）股东和债权人权益保护 1、股东权益保护情况 为促进公司的规范运作，加强公司的内部经营管理，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《上市公司章程指引（2014年修订）》、《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》等有关法律、法规、规章、 规范性文件，并结合公司实际情况对《公司章程》进行了修订和完善。此外，公司分别于2014年3月、11月召开董事会，审 议修订了《关联交易制度》、《对外担保制度》、《信息披露事务管理制度》、《内部控制管理制度》等37项公司内部管理 制度，明确决策、执行、监督管理等方面的职责权限，形成了一套相互制衡、行之有效的内部管理和控制制度体系。 2014年，公司共召开年度股东大会1次、临时股东大会3次、董事会会议8次、临时董事会会议1次、监事会会议5次，公 司所有重大事项均经过了相应的审批流程。 2、投资者关系管理及信息披露工作 为使投资者更全面快速的了解公司的经营发展情况，公司遵循公平、公正、公开的态度，及时披露了所有达到披露要求 的重大事项。同时，公司证券部设有投资者热线，由专人接听并回复解答投资者咨询。 2014年，公司共发布公告55次；全年共接受投资者电话咨询近百余次；以深交所互动易为主要平台，全年共答复投资者 提问140余条；现场接待相关机构及投资者调研3次，相关调研信息也于巨潮资讯网投资者关系信息平台及时披露。 （三）职工权益保护

五矿稀土股份有限公司2014年年度报告全文 1、保护职工合法权益 公司严格遵守《劳动法》、《合同法》等法律法规,与职工100%签订劳动合同,依法为职工办理基本养老、医疗、工 伤等社会保险,并交纳住房公积金:采用积极多元的薪酬分配形式,保证职工收入的合理分配,激励员工的工作热情:同时 职工享受法定休假、婚假、产假、年休假等法定假期 2、提高职工法律素质 开展普法教育活动,提高职工法律素质,从而加强公司规范经营水平,积极推动公司的改革和发展,实现由提高员工法 律意识向提高员工法律素质的转变 公司在普法教育工作上有着较好的基础,除了进行必要的集中学习外,更多地采取符合公司实际情况的各种宣传方式来 普及法律知识,使法制宣传方式由单一化向多样化转变。公司一方面在官网上上传多项于2014年颁布的法律法规;另一方面 有针对性的组织员工学习了《合同法》、《劳动法》等法律法规以及公司修订完善的各项规章制度,通过学习教育,公司员 工遵纪守法的观念、依法经营以及依法维权的能力有较好提高。 3、保障职工生产安全 2014年,公司认真贯彻落实上级单位对安全环保工作的各项部署,并按照2014年度工作会议以及2014年度安全环保工 会议确定的目标任务,突出重点企业、重点部位以及重点环节的安全环保管理工作,严防生产安全事故和环境污染事件,确 保公司安全环保形势持续平稳。2014年,公司无一轻伤以上安全生产事故发生,无一重大环境保护事件发生。 公司积极组织推动各生产企业开展隐患排査、安全管理等工作,同时统筹制定有针对性的整改措施和管理办法,确保 HSE体系审核工作能够落实到位,进而确保企业安全管理工作的规范运行。2014年,公司共组织隐患排査舛次,排査隐患数 量156项,完成整改数149项,完成整改率达96%。 此外,为强化应急管理,使公司在灾害发生时各项应急工作能够高效、有序的进行,最大限度地减轻灾害造成的损失 公司积极开展了应急救援演练工作。2014年全年,公司共开展应急救援培训2次,组织培训715人次:开展应急救援演练9次 参与演练员工240余人。 4、确保员工身心健康 公司一贯重视员工身体及心理健康状况,开展多项工作保证员工身心健康。一是每年定期组织健康体检,建立员工健康 档案,让员工能够掌握自身的身体状况以及潜在的隐患;二是通过更新一线生产设备、改进生产工艺等办法提高作业区的安 全及环保标准,同时规范识别职业危害并加大劳保投入,努力为员工创造安全、健康的工作环境,降低职业危害:三是积极 组织户外有氧活动,营造开放、宽松、随和的良好氛围,倡导员工积极锻炼、强壮身体 (四)供应商、客户和消费者权益保护 1、合作共赢 公司致力于稀土行业的发展,积极构建以稀土分离及技术研发为核心的经营体系,充分发挥自身优势,努力成为国内外 客户的长期合作伙伴,与客户在互利互惠基础上实现“双赢”,实现与合作伙伴共同发展、共同繁荣的目标。 公司坚信要实现长期可持续的合作,必须建立在“公平、公正、诚实、守信”的基础上。公司在与供应商及客户的长期合 作中,严格按照合同条款履行职责,尊重和维护供应商及客户的合法权益,致力于打造互惠、互信、共赢的合作平台 公司遵守商业道德和社会公德,制定了一系列举报、监察制度,严格监控和防范公司或职工与客户和供应商进行的各类 商业贿赂活动。公司严守商业道德,保护供应商、客户等的相关信息,妥善处理供应商、客户等提出的投诉和建议 2、质量管理 公司以“强化管理、优质取胜、满足顾客、以诚取信”为原则,将“产品岀厂合格率100%;产品按期交付率100%;顾客满 意率100%”作为总目标,努力提高产品检验、生产互检的保障能力,加大对产品质检工作的监管力度,真正打造出检验工作 作为质量安全预防的长效机制:加强产品的质量状况分析,尤其对不合格产品进行重点关注,从不合格产品产生的原因、处 理方式及今后应注意的事项等方面进行认真分析,并将有关情况及时地反馈生产系统,及时调整相关生产措施、工艺参数, 以防止类似情况的再次发生。 公司以ISo9o01管理体系为标准,加强现场管理,促进生产管理水平不断提升。通过不定期集中整顿和日常检查相结合 的管理方式,较好的保证了产品生产、验收工作成果。公司质量管理工作持续稳步推进 (五)环境保护与可持续发展 1、科技创新,绿色发展

五矿稀土股份有限公司 2014 年年度报告全文 28 1、保护职工合法权益 公司严格遵守《劳动法》、《合同法》等法律法规，与职工100%签订劳动合同，依法为职工办理基本养老、医疗、工 伤等社会保险，并交纳住房公积金；采用积极多元的薪酬分配形式，保证职工收入的合理分配，激励员工的工作热情；同时， 职工享受法定休假、婚假、产假、年休假等法定假期。 2、提高职工法律素质 开展普法教育活动，提高职工法律素质，从而加强公司规范经营水平，积极推动公司的改革和发展，实现由提高员工法 律意识向提高员工法律素质的转变。 公司在普法教育工作上有着较好的基础，除了进行必要的集中学习外，更多地采取符合公司实际情况的各种宣传方式来 普及法律知识，使法制宣传方式由单一化向多样化转变。公司一方面在官网上上传多项于2014年颁布的法律法规；另一方面 有针对性的组织员工学习了《合同法》、《劳动法》等法律法规以及公司修订完善的各项规章制度，通过学习教育，公司员 工遵纪守法的观念、依法经营以及依法维权的能力有较好提高。 3、保障职工生产安全 2014年，公司认真贯彻落实上级单位对安全环保工作的各项部署，并按照2014年度工作会议以及2014年度安全环保工作 会议确定的目标任务，突出重点企业、重点部位以及重点环节的安全环保管理工作，严防生产安全事故和环境污染事件，确 保公司安全环保形势持续平稳。2014年，公司无一轻伤以上安全生产事故发生，无一重大环境保护事件发生。 公司积极组织推动各生产企业开展隐患排查、安全管理等工作，同时统筹制定有针对性的整改措施和管理办法，确保 HSE体系审核工作能够落实到位，进而确保企业安全管理工作的规范运行。2014年，公司共组织隐患排查94次，排查隐患数 量156项，完成整改数149项，完成整改率达96%。 此外，为强化应急管理，使公司在灾害发生时各项应急工作能够高效、有序的进行，最大限度地减轻灾害造成的损失， 公司积极开展了应急救援演练工作。2014年全年，公司共开展应急救援培训2次，组织培训715人次；开展应急救援演练9次， 参与演练员工240余人。 4、确保员工身心健康 公司一贯重视员工身体及心理健康状况，开展多项工作保证员工身心健康。一是每年定期组织健康体检，建立员工健康 档案，让员工能够掌握自身的身体状况以及潜在的隐患；二是通过更新一线生产设备、改进生产工艺等办法提高作业区的安 全及环保标准，同时规范识别职业危害并加大劳保投入，努力为员工创造安全、健康的工作环境，降低职业危害；三是积极 组织户外有氧活动，营造开放、宽松、随和的良好氛围，倡导员工积极锻炼、强壮身体。 （四）供应商、客户和消费者权益保护 1、合作共赢 公司致力于稀土行业的发展，积极构建以稀土分离及技术研发为核心的经营体系，充分发挥自身优势，努力成为国内外 客户的长期合作伙伴，与客户在互利互惠基础上实现“双赢”，实现与合作伙伴共同发展、共同繁荣的目标。 公司坚信要实现长期可持续的合作，必须建立在“公平、公正、诚实、守信”的基础上。公司在与供应商及客户的长期合 作中，严格按照合同条款履行职责，尊重和维护供应商及客户的合法权益，致力于打造互惠、互信、共赢的合作平台。 公司遵守商业道德和社会公德，制定了一系列举报、监察制度，严格监控和防范公司或职工与客户和供应商进行的各类 商业贿赂活动。公司严守商业道德，保护供应商、客户等的相关信息，妥善处理供应商、客户等提出的投诉和建议。 2、质量管理 公司以“强化管理、优质取胜、满足顾客、以诚取信”为原则，将“产品出厂合格率100%；产品按期交付率100%；顾客满 意率100%”作为总目标，努力提高产品检验、生产互检的保障能力，加大对产品质检工作的监管力度，真正打造出检验工作 作为质量安全预防的长效机制；加强产品的质量状况分析，尤其对不合格产品进行重点关注，从不合格产品产生的原因、处 理方式及今后应注意的事项等方面进行认真分析，并将有关情况及时地反馈生产系统，及时调整相关生产措施、工艺参数， 以防止类似情况的再次发生。 公司以ISO9001管理体系为标准，加强现场管理，促进生产管理水平不断提升。通过不定期集中整顿和日常检查相结合 的管理方式，较好的保证了产品生产、验收工作成果。公司质量管理工作持续稳步推进。 （五）环境保护与可持续发展 1、科技创新，绿色发展

五矿稀土股份有限公司2014年年度报告全文 公司始终坚持“科技创新,绿色发展”的发展思路。2014年,公司通过与科研院校的广泛合作,进一步提高了研发团队的 专业知识和理论水平以及基础研究技能:通过与企业的协作,积累了丰富的工业实践经验,为公司的可持续运营增添更多力 量 (1)稀土绿色分离技术 首次开发了非还原萃取分离高纯氧化铕工艺技术,可避免使用锌粉等还原剂,完全消除还原剂使用所产生的污染物排放 同时可使本工艺段酸碱消耗为零、排放为零。目前,该技术已在公司所属生产企业大华公司工业化实施。 继续开展物料联动循环利用项目技术硏究,子课题草酸沉淀母液废水循环利用技术2104年达到了工业应用成熟标准,技 术应用将消除石灰中和处理草酸沉淀母液工序,相应消除该工序产生的废水排放和废渣产生,同时降低生产成本。该项目拟 在后续于公司所属生产企业红金公司实施 物料联动循环利用项目技术的另一个子课题稀土料液除铝纯化工艺技术,使用改良的环烷酸体系,通过精确控制工艺条 件,可实现料液中铝与稀土的清晰分离,彻底解决一直以来困扰稀土分离行业的铝干扰难题。本技术已在红金公司进行初步 的工业化实施 (2)稀土资源二次利用技术开发 废旧灯用稀土荧光粉中回收稀土技术。前期己开发了废旧灯用稀土荧光粉中稀土高收率浸出工艺,2014年主要针对浸出 液的分离过程,设计分离新工艺,提高分离过程稀土收率,降低成本及污染物排放 钕铁硼废料中稀土的回收技术。通过对现行钕铁硼废料处理工艺中铁元素溶出规律进行分析,提出了改进新工艺方案, 相关实验仍在进行中。 2、节能减排 2014年,公司各生产企业在生产运行过程中,多次接受国家、省市县各级环保部门的环保突击检查、抽查,以及市、县 环保局的季度、日常监督抽样,根据相关检査、抽査结果显示,公司各生产企业环倸达标排放,未存在违法违规现象 与此同时,公司环境污染隐患排査治理机制严格按稀土行业环保专项核査要求和ISl4001环境管理体系建立并规范运 行。所属生产企业根据《稀土工业污染物排放标准》(GB26451-2011),2011-2014年陆续实施“整体环保技术改造”、“草 沉废水回收利用”、“锅炉煤改气”等固定资产投资项目,采取24项环保措施对雨污分流、废水除放射性及一类污染物(重 金属)、蒸氨及资源回收、沉淀废水综合利用、高空废气排放、锅炉节能、危废处置、减噪措施等进行改造。根据环保要求 对废水、废气、废渣和噪声进行综合治理,使公司整体节能减排水平得到了较大幅度的提升,所有环保设施稳定达标排放, 满足总量减排要求。 此外,红金公司、大华公司于2011年启动了第二轮清洁生产审核工作,委托南昌大学、江西理工大学等院校陆续于2012 年编写完成了清洁生产审核技术报告,并于2013年进行了审核提交。2014年6月,经江西省环境保护厅审核,红金公司、大 华公司第二轮清洁生产审核验收合格 (六)履行社会责任存在的不足及自我完善 014年,公司在履行社会责任方面开展了一定工作,并正从多方面实践作为公众公司的社会责任。但与领先企业相比, 公司在履行社会责任工作上仍有很大的改进空间。2015年,公司将继续响应国家各项稀土行业整合政策,加快自身的发展 不断提升企业可持续发展水平:通过更加切实有力的措施,有效防范环境污染事故,促进节能减排,推进可持续生态建设: 加强与各利益相关方的沟通与交流,实现企业与社会和谐、健康、可持续发展。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 口是√否口不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 口是√否口不适用 报告期内是否被行政处罚 口是√否口不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用口不适用

五矿稀土股份有限公司 2014 年年度报告全文 29 公司始终坚持“科技创新，绿色发展”的发展思路。2014年，公司通过与科研院校的广泛合作，进一步提高了研发团队的 专业知识和理论水平以及基础研究技能；通过与企业的协作，积累了丰富的工业实践经验，为公司的可持续运营增添更多力 量。 （1）稀土绿色分离技术 首次开发了非还原萃取分离高纯氧化铕工艺技术，可避免使用锌粉等还原剂，完全消除还原剂使用所产生的污染物排放， 同时可使本工艺段酸碱消耗为零、排放为零。目前，该技术已在公司所属生产企业大华公司工业化实施。 继续开展物料联动循环利用项目技术研究，子课题草酸沉淀母液废水循环利用技术2104年达到了工业应用成熟标准，技 术应用将消除石灰中和处理草酸沉淀母液工序，相应消除该工序产生的废水排放和废渣产生，同时降低生产成本。该项目拟 在后续于公司所属生产企业红金公司实施。 物料联动循环利用项目技术的另一个子课题稀土料液除铝纯化工艺技术，使用改良的环烷酸体系，通过精确控制工艺条 件，可实现料液中铝与稀土的清晰分离，彻底解决一直以来困扰稀土分离行业的铝干扰难题。本技术已在红金公司进行初步 的工业化实施。 （2）稀土资源二次利用技术开发 废旧灯用稀土荧光粉中回收稀土技术。前期已开发了废旧灯用稀土荧光粉中稀土高收率浸出工艺，2014年主要针对浸出 液的分离过程，设计分离新工艺，提高分离过程稀土收率，降低成本及污染物排放。 钕铁硼废料中稀土的回收技术。通过对现行钕铁硼废料处理工艺中铁元素溶出规律进行分析，提出了改进新工艺方案， 相关实验仍在进行中。 2、节能减排 2014年，公司各生产企业在生产运行过程中，多次接受国家、省市县各级环保部门的环保突击检查、抽查，以及市、县 环保局的季度、日常监督抽样，根据相关检查、抽查结果显示，公司各生产企业环保达标排放，未存在违法违规现象。 与此同时，公司环境污染隐患排查治理机制严格按稀土行业环保专项核查要求和ISO14001环境管理体系建立并规范运 行。所属生产企业根据《稀土工业污染物排放标准》（GB26451-2011），2011-2014年陆续实施“整体环保技术改造”、“草 沉废水回收利用”、“锅炉煤改气”等固定资产投资项目，采取24项环保措施对雨污分流、废水除放射性及一类污染物（重 金属）、蒸氨及资源回收、沉淀废水综合利用、高空废气排放、锅炉节能、危废处置、减噪措施等进行改造。根据环保要求 对废水、废气、废渣和噪声进行综合治理，使公司整体节能减排水平得到了较大幅度的提升，所有环保设施稳定达标排放， 满足总量减排要求。 此外，红金公司、大华公司于2011年启动了第二轮清洁生产审核工作，委托南昌大学、江西理工大学等院校陆续于2012 年编写完成了清洁生产审核技术报告，并于2013年进行了审核提交。2014年6月，经江西省环境保护厅审核，红金公司、大 华公司第二轮清洁生产审核验收合格。 （六）履行社会责任存在的不足及自我完善 2014年，公司在履行社会责任方面开展了一定工作，并正从多方面实践作为公众公司的社会责任。但与领先企业相比， 公司在履行社会责任工作上仍有很大的改进空间。2015年，公司将继续响应国家各项稀土行业整合政策，加快自身的发展， 不断提升企业可持续发展水平；通过更加切实有力的措施，有效防范环境污染事故，促进节能减排，推进可持续生态建设； 加强与各利益相关方的沟通与交流，实现企业与社会和谐、健康、可持续发展。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 √ 否 □ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 √ 否 □ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 √ 否 □ 不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用

五矿稀土股份有限公司2014年年度报告全文 论的主要内容及提供的 接待时间接待地点接待方式接待对象类型 接待对象 资料 2014年1月1日 公司经营、生产、战略发 014年12月31公司 电话沟通个人 若干 展等情况。公司未提供公 告之外的其它资料 公司的原料采购情况、公 司对整合五矿集团相关稀 海通证券施毅、招商基金张晓 土资产的情况以及公司对 2014年05月27日公司 实地调研 机构 泉、景顺长城张勇、哈勃投资 目前稀土价格走势分析 赵建波、哈勃投资罗颖等 等。公司未提供公告之外 的其它资料 公司如何看待下半年的 营情况以及参与国家稀士 广发证券陈子坤、中再资产凌 2014年06月05日公司 实地调研 机构 收储情况、同业竟争的相 关情况等。公司未提供公 告之外的其它资料 广发证券陈子坤、东方证券刘公司目前指令性生产计划 文杰、东方证券孙涛、国海富情况:广州建丰并入后指 兰克林基金何景风、银河基金令性计划变化情况:目前 2014年09月10日公司 实地调研 机构 江宇昆、中银基金蒋志刚、景稀土打黑情况等。公司未 顺长城基金张勇、中再资产程提供公告之外的其它 振江、彭华基金李剑飞等 待次数 待机构数量 待个人数量 接待其他对象数量 是否披露、透露或泄露未公开重大信息

五矿稀土股份有限公司 2014 年年度报告全文 30 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014 年 1 月 1 日 -2014 年 12 月 31 日 公司 电话沟通 个人 若干 公司经营、生产、战略发 展等情况。公司未提供公 告之外的其它资料。 2014 年 05 月 27 日 公司 实地调研 机构 海通证券施毅、招商基金张晓 泉、景顺长城张勇、哈勃投资 赵建波、哈勃投资罗颖等 公司的原料采购情况、公 司对整合五矿集团相关稀 土资产的情况以及公司对 目前稀土价格走势分析 等。公司未提供公告之外 的其它资料。 2014 年 06 月 05 日 公司 实地调研 机构 广发证券陈子坤、中再资产凌 云 公司如何看待下半年的经 营情况以及参与国家稀土 收储情况、同业竞争的相 关情况等。公司未提供公 告之外的其它资料。 2014 年 09 月 10 日 公司 实地调研 机构 广发证券陈子坤、东方证券刘 文杰、东方证券孙涛、国海富 兰克林基金何景风、银河基金 江宇昆、中银基金蒋志刚、景 顺长城基金张勇、中再资产程 振江、彭华基金李剑飞等 公司目前指令性生产计划 情况；广州建丰并入后指 令性计划变化情况；目前 稀土打黑情况等。公司未 提供公告之外的其它资 料。 接待次数 69 接待机构数量 3 接待个人数量 66 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否