河北建新化工股份有限公司2016年年度报告

河北建新化工股份有限公司2016年年度报告全文 司募集资金建设项目、超募资金使用项目均按照计划进行中,没有发生重大变化。4、根据公司第三届董事会第十三次 会议审议通过了《关于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的议案》,公司同意使用不超过11,000万元闲置超募资金进 行现金管理。本公司于2015年12月4日在建行沧州新华路支行(1300169860805050696)购买了“乾元”保本型人民 币理财产品4000万元,于2016年1月21日收回本利共计40,173,589.04元,其中投资收益173,58904元:2016年1月 22日在上述银行账户中再次购买了“乾元”保本型人民币理财产品4000万元,于2016年5月12日收回本利共计 40,398,684.93元,其中投资收益398,684.93元。 截至2016年12月31日,募集资金专户余额为11,449.75万元。公司募集资金建设项目、超募资金使用项目均按照 计划进行中,没有发生重大变化 (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用 单位:万 是否己 截至期项目达 项目可 承诺投资项目和超变更/募集资 截至期 调整后本报告 金承诺 募资金投向 部分交/投资总投资总期投入/未累计末投资到预定本报告是否达行性是 目(含 额()金额投入金进度可使用期实现到预计否发生 额 额(2)(3)=状态日的效益效益重大变 更) (2)1)期 化 承诺投资项目 1、年产4,000吨2,5 酸、年产2,000吨间 985919859.1 2013年19563 098585999%09月 羟基和年产5,000 30日 吨氯乙烷配套项目 年产1,000吨造 纸成色剂、年产 2013年 9430.89430.8 9.4274 2,000吨间氨基苯否 996%04月56968否 酚项目和企业研发 中心项目 3、年产500吨3,3 2014年 二氨基二苯砜和年 788357.885 0/28812 2.0719 9997%03月 产1,000吨44 7 31日 氨基二苯砜项目 27,173.2773 27,16 4,598.0 承诺投资项目小计 超募资金投向 新建16000吨/年间 氨基苯磺酸及加氢 还原改造1200吨否 15,599.110000 15.60015600 865.96 % 年间氨基苯磺酸项 新建12.5吨/小时否 5002,500292.661,522060.88%

河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 司募集资金建设项目、超募资金使用项目均按照计划进行中，没有发生重大变化。4、根据公司第三届董事会第十三次 会议审议通过了《关于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的议案》，公司同意使用不超过 11,000 万元闲置超募资金进 行现金管理。本公司于 2015 年 12 月 4 日在建行沧州新华路支行（1300169860805050696）购买了“乾元”保本型人民 币理财产品 4000 万元，于 2016 年 1 月 21 日收回本利共计 40,173,589.04 元，其中投资收益 173,589.04 元；2016 年 1 月 22 日在上述银行账户中再次购买了“乾元”保本型人民币理财产品 4000 万元，于 2016 年 5 月 12 日收回本利共计 40,398,684.93 元，其中投资收益 398,684.93 元。 截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 11,449.75 万元。公司募集资金建设项目、超募资金使用项目均按照 计划进行中，没有发生重大变化。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1、年产 4,000 吨 2,5 酸、年产 2,000 吨间 羟基和年产 5,000 吨氯乙烷配套项目 否 9,859.1 5 9,859.1 5 0 9,858.5 99.99% 2013年 09 月 30 日 1,956.3 7 否 否 2、年产 1,000 吨造 纸成色剂、年产 2,000 吨间氨基苯 酚项目和企业研发 中心项目 否 9,430.8 6 9,430.8 6 0 9,427.4 7 99.96% 2013年 04 月 30 日 569.68 否 否 3、年产 500 吨 3,3′ -二氨基二苯砜和年 产 1,000 吨 4,4′- 二氨基二苯砜项目 否 7,883.5 7 7,883.5 7 0 7,881.2 3 99.97% 2014年 03 月 31 日 2,071.9 7 否 否 承诺投资项目小计 -- 27,173. 58 27,173. 58 0 27,167.2 -- -- 4,598.0 2 -- -- 超募资金投向 新建 16000 吨/年间 氨基苯磺酸及加氢 还原改造 1200 吨/ 年间氨基苯磺酸项 目 否 15,600 15,600 0 15,599. 48 100.00 % 865.96 否 否 新建 12.5 吨/小时 否 2,500 2,500 292.66 1,522.0 60.88% 0 否 否

河北建新化工股份有限公司2016年年度报告全文 MVR蒸发及配套装 置 补充流动资金 否 3.000 3.000 03,000 补充流动资金 否 50005,000 0 5.000 投资理财 110001,0004,00 5723 超募资金投向小计 4292625,121 3710037,100 923.19 64273.64,273.4292652288 5,521.2 合计 未达到计划进度或 由于间氨基苯酚、造纸成色剂等新产品市场开拓周期较长,各产品生产负荷较低,成本偏高,未 预计收益的情况和 能达到预期收益。 原因(分具体项目) 项目可行性发生重 大变化的情况说明不适用 适用 公司超募资金3323331万元,根据公司第一届董事会第二十次会议决议,使用超募资金中的 3000万元永久性补充流动资金,截至2011年12月31日,使用超募资金永久性补充流动资金3000 万元,2012年8月3日第二届董事会第十三次会议决议,使用超募资金中的5000万元永久性补 充流动资金,于2012年9月3日全额转岀:根据公司第二届董事会第九次会议决议审议通过《关 于使用部分超募资金新建16000吨/间氨基苯磺酸及加氢还原改造1200吨/煇间氨基苯磺酸项目 超募资金的金额、用的议案),计划使用超募资金156000元目前已使用15947万元;根据公司第三届董事会 途及使用进展情况第二次会议决议,计划使用超募资金2500元新建12.吨小时MVR蒸发及配套装置,目前 已使用152206元:根据公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置超募资 金进行现金管理的议案》,公司同意使用不超过11000万元闲置超募资金进行现金管理。本公司 于2015年12月4日在建行沧州新华路支行(1300169860805050696)购买了“乾元”保本型人民 币理财产品4000万元,于2016年1月21日收回本利共计40,173,58904元,其中投资收益 173,58904元:2016年1月22日在上述银行账户中再次购买了“乾元”保本型人民币理财产 4000万元,于2016年5月12日收回本利共计40,39868493元,其中投资收益398,68493元 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 募集资金投资项目 实施方式调整情况 募集资金投资项目适用 先期投入及置换情 2010年9月9日共置换先期投入自筹资金121806万元,分别为年产4,000吨2,5酸、年产 000吨间羟基和年产5,000吨氯乙烷配套项目83964万元:年产1,000吨造纸成色剂、年产200

河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 MVR 蒸发及配套装 置 6 补充流动资金 否 3,000 3,000 0 3,000 100.00 % 0 否 补充流动资金 否 5,000 5,000 0 5,000 100.00 % 0 否 投资理财 否 11,000 11,000 4,000 0 57.23 否 超募资金投向小计 -- 37,100 37,100 4,292.6 6 25,121. 54 -- -- 923.19 -- -- 合计 -- 64,273. 58 64,273. 58 4,292.6 6 52,288. 74 -- -- 5,521.2 1 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 由于间氨基苯酚、造纸成色剂等新产品市场开拓周期较长，各产品生产负荷较低，成本偏高，未 能达到预期收益。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 公司超募资金 33233.31 万元，根据公司第一届董事会第二十次会议决议，使用超募资金中的 3000 万元永久性补充流动资金，截至 2011 年 12 月 31 日，使用超募资金永久性补充流动资金 3000 万元，2012 年 8 月 3 日第二届董事会第十三次会议决议，使用超募资金中的 5000 万元永久性补 充流动资金，于 2012 年 9 月 3 日全额转出；根据公司第二届董事会第九次会议决议审议通过《关 于使用部分超募资金新建 16000 吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造 1200 吨/年间氨基苯磺酸项目 的议案》，计划使用超募资金 15,600.00 万元，目前已使用 15,599.47 万元；根据公司第三届董事会 第二次会议决议，计划使用超募资金 2,500.00 万元新建 12.5 吨/小时 MVR 蒸发及配套装置，目前 已使用 1522.06 元；根据公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置超募资 金进行现金管理的议案》，公司同意使用不超过 11,000 万元闲置超募资金进行现金管理。本公司 于 2015 年 12 月 4 日在建行沧州新华路支行（1300169860805050696）购买了“乾元”保本型人民 币理财产品 4000 万元，于 2016 年 1 月 21 日收回本利共计 40,173,589.04 元，其中投资收益 173,589.04 元；2016 年 1 月 22 日在上述银行账户中再次购买了“乾元”保本型人民币理财产品 4000 万元，于 2016 年 5 月 12 日收回本利共计 40,398,684.93 元，其中投资收益 398,684.93 元。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2010 年 9 月 9 日共置换先期投入自筹资金 1218.06 万元，分别为年产 4,000 吨 2,5 酸、年产 2,000 吨间羟基和年产 5,000 吨氯乙烷配套项目 839.64 万元；年产 1,000 吨造纸成色剂、年产 2,000

河北建新化工股份有限公司2016年年度报告全文 吨间氨基苯酚项目和企业研发中心项目331.75万元:年产500吨3,3′-二氨基二苯砜和年产1,000 吨4,4′-二氨基二苯砜项目46.67万元;公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用承 兑汇票支付超募项目并以募集资金等额置换的议案》,并经证监会和保荐机构的审核批准后进行了 公告。2014年12月30日及2016年12月21日分别进行等额置换从募投户转入基本户37941万 30万元 用闲置募集资金暂不适用 时补充流动资金情 项目实施出现募集不适用 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 金用途及去向 均存储在募集资金专用帐户中 募集资金使用及披 露中存在的问题或无 其他情况 (3)募集资金变更项目情况 口适用√不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 六、重大资产和股权出售 l、出售重大资产情况 口适用√不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 口适用√不适用 七、主要控股参股公司分析 口适用√不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 口适用√不适用

河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 吨间氨基苯酚项目和企业研发中心项目 331.75 万元；年产 500 吨 3,3′-二氨基二苯砜和年产 1,000 吨 4,4′-二氨基二苯砜项目 46.67 万元；公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用承 兑汇票支付超募项目并以募集资金等额置换的议案》，并经证监会和保荐机构的审核批准后进行了 公告。2014 年 12 月 30 日及 2016 年 12 月 21 日分别进行等额置换从募投户转入基本户 379.41 万 元、30 万元。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 均存储在募集资金专用帐户中 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用

河北建新化工股份有限公司2016年年度报告全文 九、公司未来发展的展望 (一)2017年的工作目标 公司将继续完善“一链三体”的业务格局,加强新产品市场开拓进度,不断提高纤维中间体、医药中间体在公司整体 营业收入中比重,增加公司产品在国家产业结构调整、行业变动中抗风险能力。进一步扩大生产规模和业务渠道,提高资金 使用效率,立足于长远稳定发展,使公司在日益激烈的市场竞争中不断提升综合实力。积极利用资本平台,寻找合作意向与 公司业务相匹配的标的,通过并购或参股等方式完善产业布局,进入更符合国家2025产业规划的新型产业链。持续增强公司 的竞争力,巩固公司产品在市场上的优势地位,并在新的产品领域向国际先进梯队迈进 以创新引领发展,牢牢把握创新驱动经济增长新引擎战略,依托公司现有的硏发机枃,加强与外部及高校科硏机构的 委托研发合作,在新产品新工艺的开发中,通过技术创新促进经营、安全、环保水平的不断提升:建立自身人才培养机制 通过公司多样化的激励模式,以长期期权、中期绩效、短期薪酬的员工利益分享机制,充分调动核心管理及技术人员的积极 性,充分发掘员工的智慧和专业特长,重点培养、引进优秀管理人才以适应当前世界经济调整和公司发展规划,完善团队建 设:通过公司发展和整合过程中商业模式的创新,以多样、灵活、适宜的经营模式提高不同发展主体的活力,为公司未来的 长足发展奠定基础。 随着新《环保法》及相关配套规则的实施完善,国家环保核查的范围和力度会逐步增强,化工产业面临挑战和机遇并存, 公司将充分发挥资金实力强,环保设施及工艺先进,研发投入大的优势,在稳固间氨基苯磺酸、间羟基-N,N-二乙基苯胺 苯胺-2,5-双磺酸单钠盐等原有产品国际市场垄断地位的基础上,把募集资金建设项目的市场占有率进一步扩大,尤其未来 三砜、四四砜和间氨基苯酚,纳入到航空航天产业中,为化工材料带来了巨大的市场机遇,将进一步提高公司新产品的市场 竞争力,通过行业内合作与整合,在新的竞争格局中,不断加强公司在这些产品市场的影响力,提升公司市场地位,以相关 行业的产品链延伸把公司新产品的盈利能力迅速提高,增加公司的产品盈利点,分散产品风险 (二)2017年具体工作任务 (1)始终遵循“安全第一、环保优先”工作原则,把安全与环保工作贯彻于全年日常工作的始终,通过员工岗位操作 技能培训和生产关键流程自动化改造,不断提高每一个员工安全环保意识,达到安全生产无疏无漏。认真做好环保工作、严 格执行国家环保政策法规的规定,为了公司的健康发展,一切工作都要以环保为中心,按照公司所处环渤海区域的特殊环保 要求进行管理。认真负责做好环保安全工作,结合公司生产工艺实际,抓住重点,有效施策,强化管理,使环保各项内容和 指标落到实处 (2)进一步加大对新产品销售市场的开发力度,加强国际市场的拓展工作,通过下游客户市场认证和新产品应用开发 并按客户的不同需求组织好多品种生产,占据各细分市场的主导地位,扩大产品销售量,以销售拉动生产负荷的提升,提高 现有生产线产能利用率。充分发挥公司以间氨基为母核产品的产业链优势,自上而下通过研发投入,不断降低生产成本,提 高产品盈利能力。对剩余超募资金严格按照相关要求使用,提高募集资金的使用价值,使募集资金真正达到回馈广大股东的 (3)持续提高公司研发水平,充分挖掘公司现有研发团队的积极性、创造性,通过加强与烟台大学药学院、清华大学等 外界科硏机构的“产、学、研”的交流合作,提高公司科技硏发水平,为公司今后发展提供充足的科技支持及产品选择。完 善创新激励机制,加大对科研成果和创新奖励力度,加强公司人力资源的建设,吸纳更多高科技人才,加强员工的培训学习 为公司持续发展奠定人才和技术基础 (4)关注政策机遇,努力提升公司治理水平。随着改革的不断深化和各项制度、法律法规的完善,公司董事会将密切 关注各项改革政策的实施,把握政策机遇,促进公司的健康发展:进一步完善公司的法人治理结构,加强公司治理,坚持规 范运作、科学决策,严格落实各项制度,守法经营,努力提高信息披露质量,不断加强投资者关系管理,推进公司治理水平 的不断提升 5)完善企业内部管理,建立科学完善的管理体系。紧紧围绕公司年度经营计划持续做好预算管理和成本控制,开源 节流一起抓,定期做好总结与分析:加强对各部门及生产单位管理,提升管控水平,确保规范运作;健全长效激励约束机制, 有效地将股东利益、公司利益和个人利益结合在一起:加强团队建设,提升团队凝聚力,吸引并留住公司中高级管理人才和 核心骨干员工,营造温馨和谐的企业文化,落实以人为本的文化理念,公司全员同呼吸共命运 2017年,面对全球经济复苏乏力,国内外市场需求不景气的现状,以及环境因素造成的化工企业限产、行业竞争加剧

河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 九、公司未来发展的展望 （一）2017年的工作目标 公司将继续完善“一链三体”的业务格局，加强新产品市场开拓进度，不断提高纤维中间体、医药中间体在公司整体 营业收入中比重，增加公司产品在国家产业结构调整、行业变动中抗风险能力。进一步扩大生产规模和业务渠道，提高资金 使用效率，立足于长远稳定发展，使公司在日益激烈的市场竞争中不断提升综合实力。积极利用资本平台，寻找合作意向与 公司业务相匹配的标的，通过并购或参股等方式完善产业布局，进入更符合国家2025产业规划的新型产业链。持续增强公司 的竞争力，巩固公司产品在市场上的优势地位，并在新的产品领域向国际先进梯队迈进。 以创新引领发展，牢牢把握创新驱动经济增长新引擎战略，依托公司现有的研发机构，加强与外部及高校科研机构的 委托研发合作，在新产品新工艺的开发中，通过技术创新促进经营、安全、环保水平的不断提升；建立自身人才培养机制， 通过公司多样化的激励模式，以长期期权、中期绩效、短期薪酬的员工利益分享机制，充分调动核心管理及技术人员的积极 性，充分发掘员工的智慧和专业特长，重点培养、引进优秀管理人才以适应当前世界经济调整和公司发展规划，完善团队建 设；通过公司发展和整合过程中商业模式的创新，以多样、灵活、适宜的经营模式提高不同发展主体的活力，为公司未来的 长足发展奠定基础。 随着新《环保法》及相关配套规则的实施完善，国家环保核查的范围和力度会逐步增强，化工产业面临挑战和机遇并存， 公司将充分发挥资金实力强，环保设施及工艺先进，研发投入大的优势，在稳固间氨基苯磺酸、间羟基-N,N-二乙基苯胺、 苯胺-2,5-双磺酸单钠盐等原有产品国际市场垄断地位的基础上，把募集资金建设项目的市场占有率进一步扩大，尤其未来三 三砜、四四砜和间氨基苯酚，纳入到航空航天产业中，为化工材料带来了巨大的市场机遇，将进一步提高公司新产品的市场 竞争力，通过行业内合作与整合，在新的竞争格局中，不断加强公司在这些产品市场的影响力，提升公司市场地位，以相关 行业的产品链延伸把公司新产品的盈利能力迅速提高，增加公司的产品盈利点，分散产品风险。 （二）2017年具体工作任务 （1）始终遵循“安全第一、环保优先”工作原则，把安全与环保工作贯彻于全年日常工作的始终，通过员工岗位操作 技能培训和生产关键流程自动化改造，不断提高每一个员工安全环保意识，达到安全生产无疏无漏。认真做好环保工作、严 格执行国家环保政策法规的规定，为了公司的健康发展，一切工作都要以环保为中心，按照公司所处环渤海区域的特殊环保 要求进行管理。认真负责做好环保安全工作，结合公司生产工艺实际，抓住重点，有效施策，强化管理，使环保各项内容和 指标落到实处。 （2）进一步加大对新产品销售市场的开发力度，加强国际市场的拓展工作，通过下游客户市场认证和新产品应用开发， 并按客户的不同需求组织好多品种生产，占据各细分市场的主导地位，扩大产品销售量，以销售拉动生产负荷的提升，提高 现有生产线产能利用率。充分发挥公司以间氨基为母核产品的产业链优势，自上而下通过研发投入，不断降低生产成本，提 高产品盈利能力。对剩余超募资金严格按照相关要求使用，提高募集资金的使用价值，使募集资金真正达到回馈广大股东的 目的。 (3)持续提高公司研发水平，充分挖掘公司现有研发团队的积极性、创造性，通过加强与烟台大学药学院、清华大学等 外界科研机构的“产、学、研”的交流合作，提高公司科技研发水平，为公司今后发展提供充足的科技支持及产品选择。完 善创新激励机制，加大对科研成果和创新奖励力度，加强公司人力资源的建设，吸纳更多高科技人才，加强员工的培训学习， 为公司持续发展奠定人才和技术基础。 （4）关注政策机遇，努力提升公司治理水平。随着改革的不断深化和各项制度、法律法规的完善，公司董事会将密切 关注各项改革政策的实施，把握政策机遇，促进公司的健康发展；进一步完善公司的法人治理结构，加强公司治理，坚持规 范运作、科学决策，严格落实各项制度，守法经营，努力提高信息披露质量，不断加强投资者关系管理，推进公司治理水平 的不断提升。 （5）完善企业内部管理，建立科学完善的管理体系。紧紧围绕公司年度经营计划持续做好预算管理和成本控制，开源 节流一起抓，定期做好总结与分析；加强对各部门及生产单位管理，提升管控水平，确保规范运作；健全长效激励约束机制， 有效地将股东利益、公司利益和个人利益结合在一起；加强团队建设，提升团队凝聚力，吸引并留住公司中高级管理人才和 核心骨干员工，营造温馨和谐的企业文化，落实以人为本的文化理念，公司全员同呼吸共命运。 2017年，面对全球经济复苏乏力，国内外市场需求不景气的现状，以及环境因素造成的化工企业限产、行业竞争加剧

河北建新化工股份有限公司2016年年度报告全文 致使公司面临异常困难和严峻的生产经营形势。公司将采取加大对存货、应收账款的管理,加强成本控制、降低产品能耗等 措施。继续秉持保护公司股东利益的原则,充分发挥上市公司的优势,利用上市公司平台,谋求战略合作,不断提升资产质 量,提升公司的持续盈利能力,维护股东特别是中小股东的利益 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 口适用√不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动

河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 致使公司面临异常困难和严峻的生产经营形势。公司将采取加大对存货、应收账款的管理，加强成本控制、降低产品能耗等 措施。继续秉持保护公司股东利益的原则，充分发挥上市公司的优势，利用上市公司平台，谋求战略合作，不断提升资产质 量，提升公司的持续盈利能力，维护股东特别是中小股东的利益。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动