常柴股份有限公司2019年年度报告全文.pdf_P26-P30

常柴股份有限公司2019年年度报告全文第五节重要事项、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用公司章程中已确定了具体利润分配政策,明确了现金分红的条件、标准和比例,规定了利润分配政策制定和变更的决策程序,章程条款充分保障了中小股东发挥作用及表达意见和诉求的机会。公司近三年的现金分红符合公司章程的规定,利润分配方案决策过程中独立董事发表了独立意见,并充分尊重中小股东的意见。公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求分红标准和比例是否明确和清晰相关的决策程序和机制是否完备是是是是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:不适用公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况分红年度利润分配方案资本公积金转增股本方案执行情况 2019年不分配不转增尚需提交股东大会 2018年每10股派0.25元(含税) 不转增执行完毕 ■207年每10股派030元(含税)不转增执行完毕公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表单位:元现金分红金额以其以其他方现金分红占合并他方式现金分总额(含其分红年度合并报表中式(如红金额占他方式)占分红年度现金分红金报表中归属于归属于回购合并报表现金分红总合并报表额(含税) 上市公司普通上市公股份)中归属于额(含其他方中归属于股股东的净利司普通现金上市公司式) 上市公司润股股东分红普通股股普通股股的净利的金东的净利东的净利润的比额润的比例润的比率 chin乡 www.cninfocom.cn

常柴股份有限公司 2019 年年度报告全文 26 第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用公司章程中已确定了具体利润分配政策，明确了现金分红的条件、标准和比例，规定了利润分配政策制定和变更的决策程序，章程条款充分保障了中小股东发挥作用及表达意见和诉求的机会。公司近三年的现金分红符合公司章程的规定，利润分配方案决策过程中独立董事发表了独立意见，并充分尊重中小股东的意见。公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况分红年度利润分配方案资本公积金转增股本方案执行情况 2019年不分配不转增尚需提交股东大会 2018年每10股派0.25元（含税）不转增执行完毕 2017年每10股派0.30元（含税）不转增执行完毕公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式（如回购股份）现金分红的金额以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例现金分红总额（含其他方式）现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率

常柴股份有限公司2019年年度报告全文 2019年 0.00 24,934586.110.00% 0.00 0.00% 2018年140343581562,021374042263% 14.034358152263% 2017年16,84122978464313027336.27%000000%16841,2)9783627% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 √适用口不适用报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案的原因公司未分配利润的用途和使用计划公司实施轻型发动机及铸造搬迁项目后续需要大量资金投入,综合考虑公司经营发展情况,2019 年度拟不进行现金分配。公司将在盈利且现金能够充实公司资金实力,为企业发展做准备。满足公司持续经营发展的前提下,积极推行现金分配方式,保护和提高投资者的长远利益。本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况口适用√不适用公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用承诺承诺履行承诺事由承诺方承诺类型承诺内容时间期限情况未来三年(2017-2019年)股东回报规划:公司在该年度或半年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值、 2017 其他对公司中小常柴股份有限分红且现金流充裕,实施现金分红不会影年05 2017-正常东所作承诺承诺公司以现金方式分配的利润应不低于当月112019履行响公司后续持续经营的前提下,每年中日实现的母公司可分配利润的10%,且任意三个连续会计年度内,公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30% 承诺是否按时履行 chin乡 www.cninfocom.cn

常柴股份有限公司 2019 年年度报告全文 27 2019 年 0.00 24,934,586.11 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2018 年 14,034,358.15 62,021,374.04 22.63% 0.00 0.00% 14,034,358.15 22.63% 2017 年 16,841,229.78 46,431,302.73 36.27% 0.00 0.00% 16,841,229.78 36.27% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案的原因公司未分配利润的用途和使用计划公司实施轻型发动机及铸造搬迁项目后续需要大量资金投入，综合考虑公司经营发展情况，2019 年度拟不进行现金分配。公司将在盈利且现金能够满足公司持续经营发展的前提下，积极推行现金分配方式，保护和提高投资者的长远利益。充实公司资金实力，为企业发展做准备。二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □适用 √ 不适用公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况其他对公司中小股东所作承诺常柴股份有限公司分红承诺未来三年（2017—2019 年）股东回报规划：公司在该年度或半年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营的前提下，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的母公司可分配利润的 10%，且任意三个连续会计年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%。 2017 年 05 月 11 日 2017- 2019 年正常履行中承诺是否按时履行是

常柴股份有限公司2019年年度报告全文如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的不适用具体原因及下一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明口适用√不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况口适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明口适用√不适用六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用口不适用会计政策变更的内容和原因审批程序备注 2019年4月30日,财政部《关于修订印发2019年 2019年8月27日,公司度一般企业财务报表格式的通知》(财会20196号),召开了董事会八届二十要求已执行新金融准则但未执行新收入准则和新租赁准则的企业,或已执行新金融准则和新收入准则但未执|次会议监事会八届十(详见其他说明() 行新租赁准则的企业,应当结合本通知附件1和附件分会计政策变更的议案》 2的要求对财务报表项目进行相应调整公司自2019年1月1日起执行财政部于2017年3月修订发布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》、2019年4月9日,公司召《企业会计准则第24号-套期会计》、《企业会计准则开了董事会八届十七次会议、监事会八届十三次详见其他说明(2) 第37号-金融工具列报》,以下简称新金融工具准则, 会议,通过了《关于部分准则规定在准则实施日,企业应当按照规定对金融工具会计政策变更的议案》进行分类和计量,涉及前期比较财务报表数据与本准则要求不一致的,本公司未调整可比期间信息。其他说明 (1)财务报表格式变化的影响受影响的合并资产负债表项目和金额: 2018年12月3日列报项目及金额2019年1月1日列报项目及金额 chin乡 www.cninfocom.cn

常柴股份有限公司 2019 年年度报告全文 28 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用会计政策变更的内容和原因审批程序备注 2019 年 4 月 30 日，财政部《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6 号），要求已执行新金融准则但未执行新收入准则和新租赁准则的企业，或已执行新金融准则和新收入准则但未执行新租赁准则的企业，应当结合本通知附件 1 和附件 2 的要求对财务报表项目进行相应调整。 2019 年 8 月 27 日，公司召开了董事会八届二十次会议、监事会八届十六次会议，通过了《关于部分会计政策变更的议案》详见其他说明（1）公司自 2019 年 1 月 1 日起执行财政部于 2017 年 3 月修订发布的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号--金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号-套期会计》、《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》，以下简称新金融工具准则，准则规定在准则实施日，企业应当按照规定对金融工具进行分类和计量，涉及前期比较财务报表数据与本准则要求不一致的，本公司未调整可比期间信息。 2019 年 4 月 9 日，公司召开了董事会八届十七次会议、监事会八届十三次会议，通过了《关于部分会计政策变更的议案》详见其他说明（2）其他说明：（1）财务报表格式变化的影响受影响的合并资产负债表项目和金额： 2018年12月31日列报项目及金额 2019年1月1日列报项目及金额

常柴股份有限公司2019年年度报告全文常柴股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年2月25日召开的董事会临时会议审议通过了《关于设立全资子公司实施轻型发动机和铸件生产项目的议案》,同意公司出资3亿元设立全资子公司实施轻型发动机和铸件生产项目。详细情况参见2019年2月26日在《证券时报》、《大公报》和巨潮资讯网上刊登的《关于对外投资暨拟成立全资子公司的公告》(公告编号2019-004)。2019年3月6日,全资子公司已完成工商注册登记手续,取得了常州国家高新技术产业开发区(新北区)行政审批局颁发的《营业执照》详细情况参见2019年3月7日在《证券时报》、《大公报》和巨潮资讯网上刊登的《关于对外投资暨拟成立全资子公司的进展公告》(公告编号2019-005)。因此,本报告期合并范围新增子公司一一江苏常柴机械有限公司。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限境内会计师事务所注册会计师姓名戴伟忠、徐文祥境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限戴伟忠4年,徐文祥2年当期是否改聘会计师事务所是√否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况口适用√不适用十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况口适用√不适用十一、破产重整相关事项口适用√不适用公司报告期未发生破产重整相关事项十二、重大诉讼、仲裁事项 √适用口不适用诉讼(仲裁)基本情况涉案金额是否形成诉讼(仲诉讼仲裁)审理诉讼(仲裁)判决披露日披露 (万元)预计负债裁进展结果及影响执行情况期索引山东宏力集团有限公司诉讼案,该公司积欠我公司货款1436万元,2001年公司向已二审判法院强制执行常州市中级人民法院提起诉/1436 不适用决破产清算中讼,2002年4月向法院申请强制执行,目前该公司已经 chin乡 www.cninfocom.cn

常柴股份有限公司 2019 年年度报告全文 30 常柴股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年2月25日召开的董事会临时会议审议通过了《关于设立全资子公司实施轻型发动机和铸件生产项目的议案》，同意公司出资3亿元设立全资子公司实施轻型发动机和铸件生产项目。详细情况参见2019年2月26日在《证券时报》、《大公报》和巨潮资讯网上刊登的《关于对外投资暨拟成立全资子公司的公告》（公告编号2019-004）。2019年3月6日，全资子公司已完成工商注册登记手续，取得了常州国家高新技术产业开发区（新北区）行政审批局颁发的《营业执照》。详细情况参见2019年3月7日在《证券时报》、《大公报》和巨潮资讯网上刊登的《关于对外投资暨拟成立全资子公司的进展公告》（公告编号2019-005）。因此，本报告期合并范围新增子公司——江苏常柴机械有限公司。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 18 境内会计师事务所注册会计师姓名戴伟忠、徐文祥境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限戴伟忠 4 年，徐文祥 2 年当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用诉讼(仲裁)基本情况涉案金额（万元）是否形成预计负债诉讼(仲裁)进展诉讼(仲裁)审理结果及影响诉讼(仲裁)判决执行情况披露日期披露索引山东宏力集团有限公司诉讼一案，该公司积欠我公司货款 1436 万元，2001 年公司向常州市中级人民法院提起诉讼，2002 年 4 月向法院申请强制执行，目前该公司已经 1,436 否已二审判决不适用法院强制执行，破产清算中