016年半年度报告 宝钢集团在公司增发招股意见书中的承诺:(1)对于集团公司 现在持有的可能会对宝钢股份产生同业竞争的资产和业务,宝 与再融资相解决关宝钢集|钢股份有权选择适当的时机向集团公司收购,C2)对于任何集 关的承诺联交易 司应将该等机会让于宝钢股份,只有在宝钢股份放弃该等商/0“勺 团有限团公司将来获得的从事与宝钢股份同类业务的商业机会,集团 2004年8 业机会后,集团公司才会进行投资。上述承诺见2005年4月上 海证券交易所网站http://www.sse.com.cna 宝钢集团关于罗泾土地的承诺:宝钢集团全资控股子公司宝钢 集团上海浦东钢铁有限公司(以下称“浦钢公司”)拟出售其 拥有的罗泾在建工程及相关固定资产(以下称“罗泾项目相关 资产”),本公司拟收购罗泾项目相关资产。罗泾项目相关资 产共占用土地322.8万平方米(以下称“罗泾项目用地”) 就罗泾项目用地,浦钢公司已支付了一定的前期费用,但尚未 支付土地出让金。如本公司收购罗泾项目相关资产,本公司需 要承担未支付的土地出让金,并补偿浦钢公司截至罗泾项目相 钢集|关资产评估基准日(即2007年9月30日)已支付的前期费用 其他承诺 其他团有限 经初步估算,该等费用合计约人民币28亿元。宝钢集团承诺:2007年 公司 (1)如本公司收购罗泾项目相关资产,宝钢集团和/或浦钢公月11日 司将积极配合本公司完成罗泾项目用地的土地出让手续,并根 据本公司的合理要求给予相应的协助。(2)如上述的合计费用 实际发生金额超过人民币28亿元,超过部分由宝钢集团和/或 浦钢公司承担,并将及时、足额支付给本公司和/或相关政府机 关(视具体情况)。上述承诺见2007年12月12日的《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网 站http://www.sse.comcn.上述承诺所涉及的土地包括罗泾 项目用地西区、罗泾项目用地东区和北部能源通廊。截至本报 告期末,公司已支付罗泾项目用地西区土地费用约23.4亿元并 26/145
2016 年半年度报告 26 / 145 与 再融资 相 关的承诺 解 决 关 联交易 宝钢集 团有限 公司 宝钢集团在公司增发招股意见书中的承诺：（1）对于集团公司 现在持有的可能会对宝钢股份产生同业竞争的资产和业务，宝 钢股份有权选择适当的时机向集团公司收购。（2）对于任何集 团公司将来获得的从事与宝钢股份同类业务的商业机会，集团 公司应将该等机会让于宝钢股份，只有在宝钢股份放弃该等商 业机会后，集团公司才会进行投资。上述承诺见 2005 年 4 月上 海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn。 2004 年 8 月 10 日 否 是 其他承诺 其他 宝钢集 团有限 公司 宝钢集团关于罗泾土地的承诺：宝钢集团全资控股子公司宝钢 集团上海浦东钢铁有限公司（以下称“浦钢公司”）拟出售其 拥有的罗泾在建工程及相关固定资产（以下称“罗泾项目相关 资产”），本公司拟收购罗泾项目相关资产。罗泾项目相关资 产共占用土地 322.8 万平方米（以下称“罗泾项目用地”）。 就罗泾项目用地，浦钢公司已支付了一定的前期费用，但尚未 支付土地出让金。如本公司收购罗泾项目相关资产，本公司需 要承担未支付的土地出让金，并补偿浦钢公司截至罗泾项目相 关资产评估基准日（即 2007 年 9 月 30 日）已支付的前期费用。 经初步估算，该等费用合计约人民币 28 亿元。宝钢集团承诺： （1）如本公司收购罗泾项目相关资产，宝钢集团和/或浦钢公 司将积极配合本公司完成罗泾项目用地的土地出让手续，并根 据本公司的合理要求给予相应的协助。（2）如上述的合计费用 实际发生金额超过人民币 28 亿元，超过部分由宝钢集团和/或 浦钢公司承担，并将及时、足额支付给本公司和/或相关政府机 关（视具体情况）。上述承诺见 2007 年 12 月 12 日的《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网 站 http：//www.sse.com.cn。上述承诺所涉及的土地包括罗泾 项目用地西区、罗泾项目用地东区和北部能源通廊。截至本报 告期末，公司已支付罗泾项目用地西区土地费用约 23.4 亿元并 2007 年 12 月 11 日 否 是
016年半年度报告 获得土地权证:已支付北部能源通廊土地费用约0.2亿元且并 获得土地权证:东区土地相关权证正在申办中,尚未支付土地 出让金 宝钢集团于2010年12月16日向本公司发来《关于德盛锞业项 目的征询函》和《关于德盛镍业项目的承诺函》,征询本公司 是否愿意投资德盛镍业项目。本公司同意由宝钢集团投资德盛 镍业项目,但保留未来对该项目的择机收购权。宝钢集团承诺: 宝钢集今后在本公司提出收购要求时,将以独立评估机构的资产评估 其他团有限价为基础,在符合相关法律、法规和其他规范性文件的情况下,/2010年12 以合理的价格将持有的德盛镍业股权转让给本公司。上述承诺 月16日 在下列情况下有效:(1)公司在证券交易所上市,及(2)宝 钢集团持有本公司不少于30%的已发行股份。上述承诺见2010 年12月23日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》及上海证券交易所网站http://www.ssecomcno 在报告期内,宝钢集团及公司均没有违反以上任何一项承诺 八、聘任、解聘会计师事务所情况 口适用√不适用 九、上市公司及其事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及基改情况 口适用√不适用 十、可转换公司债券情况 口适用√不适用 27/145
2016 年半年度报告 27 / 145 获得土地权证；已支付北部能源通廊土地费用约 0.2 亿元且并 获得土地权证；东区土地相关权证正在申办中，尚未支付土地 出让金。 其他 宝钢集 团有限 公司 宝钢集团于 2010 年 12 月 16 日向本公司发来《关于德盛镍业项 目的征询函》和《关于德盛镍业项目的承诺函》，征询本公司 是否愿意投资德盛镍业项目。本公司同意由宝钢集团投资德盛 镍业项目，但保留未来对该项目的择机收购权。宝钢集团承诺： 今后在本公司提出收购要求时，将以独立评估机构的资产评估 价为基础，在符合相关法律、法规和其他规范性文件的情况下， 以合理的价格将持有的德盛镍业股权转让给本公司。上述承诺 在下列情况下有效：（1）公司在证券交易所上市，及（2）宝 钢集团持有本公司不少于 30%的已发行股份。上述承诺见 2010 年 12 月 23 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》及上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn。 2010 年 12 月 16 日 否 是 在报告期内，宝钢集团及公司均没有违反以上任何一项承诺。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用
2016年半年度报告 十一、公司治理情况 公司建立了符合钢铁行业特点、支撑公司战略发展、适应公司生产经营的具有宝钢特色的公 司治理结构,严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《上海证券交易 所股票上市规则》等有关法律、法规的要求,持续深化规范运作、加强科学治理,创新互动 沟通渠道、保持良好投资者关系,不断完善内控制度和全面风险管理体系建设,严格履行信 息披露义务,有效提高公司治理运行质量 各专门委员会充分发挥专业化作用,提高董事会决策的科学性,决策效率进一步提高。报告 期内,董事会审议通过了公司2016-2021年发展规划,明确了公司发展的战略目标和战略重 点,充分发挥了董事会的战略决策职能。 报告期内,公司积极配合监管部门组织的各类工作,完成了上市公司中小投资者合法权益保 护自查等工作,有效地促进公司不断完善公司治理和内部管理制度建设。 十二、其他重大事项的说明 (一)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 口适用√不适用 (二)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 口适用√不适用 (三)其他 因宝山钢铁股份有限公司(以下简称“公司”)的控股股东宝钢集团有限公司与武汉钢铁(集 团)公司正在筹划战略重组事宜,经公司申请,本公司股票己于2016年6月27日起停牌 经与有关各方论证和协商,本次筹划的重大事项构成对公司的重大资产重组。为保证公平信 息披露,维护投资者利益,避免造成公司股价异常波动,经公司申请,本公司股票自2016 年6月27日起停牌不超过30日,并于2016年7月11日发布了《宝山钢铁股份有限公司重 大资产重组停牌公告》。2016年7月27日,公司发布了《宝山钢铁股份有限公司重大资产 重组继续停牌公告》,公司股票自2016年7月27日起继续停牌预计不超过1个月。2016年 8月26日,公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于公司重大资产重组延期复牌的议 案》,并于2016年8月27日发布了《宝山钢铁股份有限公司重大资产重组停牌公告》。经申 请,公司股票自2016年8月27日起继续停牌,停牌时间预计不超过1个月。本次重大资产 重组停牌期间,公司按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定,组织各中介 机构进场开展审计、法律及财务顾问等各项工作,就尽职调查过程中的初步结果进行梳理和 讨论,就所涉及的相关重要问题进行专项研究论证。并根据根据重大资产重组的进展情况, 及时履行信息披露义务,每五个交易日发布一次有关事项的进展情况。 十三、重要信息披露索引 刊载日期 1钢股份关于发行超短期融资券获准注册的公告 2016年1月4日 2宝钢股份关于公司监事会主席辞职的公告 2016年1月7日 3宝钢股份第六届监事会第四次会议决议公告 2016年1月7日 4宝钢股份第六届董事会第五次会议决议公告 2016年1月12日 28/145
2016 年半年度报告 28 / 145 十一、公司治理情况 公司建立了符合钢铁行业特点、支撑公司战略发展、适应公司生产经营的具有宝钢特色的公 司治理结构，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《上海证券交易 所股票上市规则》等有关法律、法规的要求，持续深化规范运作、加强科学治理，创新互动 沟通渠道、保持良好投资者关系，不断完善内控制度和全面风险管理体系建设，严格履行信 息披露义务，有效提高公司治理运行质量。 各专门委员会充分发挥专业化作用，提高董事会决策的科学性，决策效率进一步提高。报告 期内，董事会审议通过了公司 2016-2021 年发展规划，明确了公司发展的战略目标和战略重 点，充分发挥了董事会的战略决策职能。 报告期内，公司积极配合监管部门组织的各类工作，完成了上市公司中小投资者合法权益保 护自查等工作，有效地促进公司不断完善公司治理和内部管理制度建设。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 因宝山钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东宝钢集团有限公司与武汉钢铁（集 团）公司正在筹划战略重组事宜，经公司申请，本公司股票已于 2016 年 6 月 27 日起停牌。 经与有关各方论证和协商，本次筹划的重大事项构成对公司的重大资产重组。为保证公平信 息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，本公司股票自 2016 年 6 月 27 日起停牌不超过 30 日，并于 2016 年 7 月 11 日发布了《宝山钢铁股份有限公司重 大资产重组停牌公告》。2016 年 7 月 27 日，公司发布了《宝山钢铁股份有限公司重大资产 重组继续停牌公告》，公司股票自 2016 年 7 月 27 日起继续停牌预计不超过 1 个月。2016 年 8 月 26 日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于公司重大资产重组延期复牌的议 案》,并于 2016 年 8 月 27 日发布了《宝山钢铁股份有限公司重大资产重组停牌公告》。经申 请，公司股票自 2016 年 8 月 27 日起继续停牌，停牌时间预计不超过 1 个月。本次重大资产 重组停牌期间，公司按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，组织各中介 机构进场开展审计、法律及财务顾问等各项工作，就尽职调查过程中的初步结果进行梳理和 讨论，就所涉及的相关重要问题进行专项研究论证。并根据根据重大资产重组的进展情况， 及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况。 十三、重要信息披露索引 序号 事项 刊载日期 1 宝钢股份关于发行超短期融资券获准注册的公告 2016 年 1 月 4 日 2 宝钢股份关于公司监事会主席辞职的公告 2016 年 1 月 7 日 3 宝钢股份第六届监事会第四次会议决议公告 2016 年 1 月 7 日 4 宝钢股份第六届董事会第五次会议决议公告 2016 年 1 月 12 日
2016年半年度报告 5宝钢股份关于召开2016年第一次临时股东大会的通知2016年1月12日 6宝钢股份2015年度业绩快报公告 016年1月20日 7钢股份2016年第一期超短期融资券发行结果公告 2016年1月23日 8钢股份2016年第一次临时股东大会决议公告 2016年1月28日 9宝钢股份2016年第二期超短期融资券发行结果公告 2016年2月25日 10匡钢股份2016年第一期中期票据发行结果公告 2016年3月23日 11宝钢股份2015年度业绩网上说明会预告公告 2016年3月29日 12宝钢股份第六届董事会第六次会议决议公告 2016年3月31日 13宝钢股份第六届监事会第五次会议决议公告 2016年3月31日 14宝钢股份2016年度日常关联交易公告 2016年3月31E 15宝钢股份关于召开2015年年度股东大会的通知 2016年3月31日 16宝钢股份通知债权人公告 2016年3月31日 17钢股份2016年一季度业绩网上说明会预告公告 016年4月23日 18宝钢股份第六届董事会第七次会议决议公告 2016年4月28日 19钢股份2016年第一季度主要经营数据公告 2016年4月28日 20宝钢股份第六届监事会第六次会议决议公告 2016年4月28日 21钢股份关于公司副总经理辞职的公告 016年4月28日 22宝钢股份205年年度股东大会决议公告 2016年4月29日 23宦钢股份关于公司监事辞职的公告 2016年5月24日 4钢股份关于购回注销部分限制性股票的公告 2016年5月25日 钢股份第六届董事会第八次会议决议公告 2016年6月2日 26宦钢股份关于公司副总经理辞职的公告 2016年6月2日 27宝钢股份关于公司财务总监、董事会秘书辞职的公告 2016年6月2日 28宝钢股份2015年度利润分配方案实施公告 2016年6月2日 9宝钢股份停牌公告 2016年6月27日 上述公告刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》,以及上海证券交易 所网站http://www.sse.comci 29/145
2016 年半年度报告 29 / 145 5 宝钢股份关于召开 2016 年第一次临时股东大会的通知 2016 年 1 月 12 日 6 宝钢股份 2015 年度业绩快报公告 2016 年 1 月 20 日 7 宝钢股份 2016 年第一期超短期融资券发行结果公告 2016 年 1 月 23 日 8 宝钢股份 2016 年第一次临时股东大会决议公告 2016 年 1 月 28 日 9 宝钢股份 2016 年第二期超短期融资券发行结果公告 2016 年 2 月 25 日 10 宝钢股份 2016 年第一期中期票据发行结果公告 2016 年 3 月 23 日 11 宝钢股份 2015 年度业绩网上说明会预告公告 2016 年 3 月 29 日 12 宝钢股份第六届董事会第六次会议决议公告 2016 年 3 月 31 日 13 宝钢股份第六届监事会第五次会议决议公告 2016 年 3 月 31 日 14 宝钢股份 2016 年度日常关联交易公告 2016 年 3 月 31 日 15 宝钢股份关于召开 2015 年年度股东大会的通知 2016 年 3 月 31 日 16 宝钢股份通知债权人公告 2016 年 3 月 31 日 17 宝钢股份 2016 年一季度业绩网上说明会预告公告 2016 年 4 月 23 日 18 宝钢股份第六届董事会第七次会议决议公告 2016 年 4 月 28 日 19 宝钢股份 2016 年第一季度主要经营数据公告 2016 年 4 月 28 日 20 宝钢股份第六届监事会第六次会议决议公告 2016 年 4 月 28 日 21 宝钢股份关于公司副总经理辞职的公告 2016 年 4 月 28 日 22 宝钢股份 2015 年年度股东大会决议公告 2016 年 4 月 29 日 23 宝钢股份关于公司监事辞职的公告 2016 年 5 月 24 日 24 宝钢股份关于购回注销部分限制性股票的公告 2016 年 5 月 25 日 25 宝钢股份第六届董事会第八次会议决议公告 2016 年 6 月 2 日 26 宝钢股份关于公司副总经理辞职的公告 2016 年 6 月 2 日 27 宝钢股份关于公司财务总监、董事会秘书辞职的公告 2016 年 6 月 2 日 28 宝钢股份 2015 年度利润分配方案实施公告 2016 年 6 月 2 日 29 宝钢股份停牌公告 2016 年 6 月 27 日 上述公告刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》，以及上海证券交易 所网站 http：//www.sse.com.cn
016年半年度报告 第六节股份变动及股东情况 股本变动情况 (一股份变动情况表 1.股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,一) 本次变动后 数量比例()发行新股送股公积金转股其他小计 数量比例(9) 有限售条件股份 43,238,7000.26 -590,300-590,300 4264.400.26 国家持股 国有法人持股 3、其他内资持股 其中:境内非国有法人持股 境内自然人持股 43,238,700 590,300-590,300 12,648,400 4、外资持股 [其中:境外法人持股 境外自然人持股 无限售条件流通股份 424,278, □、人民币普通股 16,424,278,82499074 16,4124.278.824 2、境内上市的外资股 [3、境外上市的外资股 其他 三、股份总数 16,467,517,524100.00 590,300-590,30016,466927,2241000
2016 年半年度报告 30 / 145 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1. 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 43,238,700 0.26 -590,300 -590,300 42,648,400 0.26 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 43,238,700 0.26 -590,300 -590,300 42,648,400 0.26 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 16,424,278,824 99.74 16,424,278,824 99.74 1、人民币普通股 16,424,278,824 99.74 16,424,278,824 99.74 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 16,467,517,524 100.00 -590,300 -590,300 16,466,927,224 100.00