第十一章系统分析方法 系统分析( Systems Analysis)是政策研究尤其是政策分析的最基本的方法。政策科学 的形成与发展在很大程度上要归功于现代科学方法尤其是系统分析的成熟。系统分析的发展 为政策科学的产生奠定了方法论的基础。本章介绍系统分析的概念、内容和技术。 第一节系统分析概述 系统分析构成政策科学的主要方法论基础。尽管系统分析与政策科学或政策分析几乎是 同时产生的,但是,政策科学是在运筹学和系统分析的基础上形成和发展起来的。因而,系 统分析事实上成为政策科学的一个重要组成部分。 、系统分析的形成与发展 0世纪40年代末,由于出现了大量不确定性、竞争性的复杂系统,如军事对抗、经济 竞争等系统,一般预测方法越来越不能适应事物发展的需要,于是产生了采用系统思维和技 巧的分析方法一一系统分析。 系统分析主要在美国发展出来的重要政策研究方法之一,最早是由美国兰德公司在第二 次世界大战结束前提出并加以使用的。1945年,美国的道格拉斯飞机公司,组织了各个学 科领域的科技专家为美国空军研究“洲际战争”问题,目的是为空军提供关于技术和设备方 面的建议,当时称为“研究与开发”(R&D: Research and Development)计划。1948年5 月,执行该计划的部门从道格拉斯公司独立出来,成立了兰德公司,“兰德”是英文“RAND” (研究与开发)的音译 20世纪40年代末到70年代这30年中,系统分析沿着两条明显不同的路线得到发展 条路线是运用数学工具和经济学原理分析和研究军事系统、社会系统和经济系统等。6 年代初期,美国国防部长麦克纳马拉把这套方法应用于整个军事领域,并很快在各政府部门 推广,形成了PPBS系统方法(计划一项目一预算系统, Planning, Programming, Budget System)。PPBS系统方法主要有长期预算、监督有关项目及其开支情况的管理信息系统和系 统分析三个部分。在军事和政府部门的带动下,美国民间企业也开始应用系统分析方法来改 善交通、通讯、计算机、公共卫生设施的效率和效能;在消防、医疗、电网、导航等领域, 系统分析方法也得到了广泛的应用 系统分析的另一条路线体现在与大学相互联系的研究和教学活动之中。在这一方面,存 在着一种把众多的学科加以系统理论化的倾向:开始是在生物学和数学领域,特别是控制论 方面:其后扩展到了工程学、通讯理论、一般系统论、政治结构、国际关系、管理系统、生 态系统、心理和精神分析以及教育系统等硏宄领域,并在这些领域中提出了不少有关系统的 理论和方法,系统分析开始成为一种普遍的研究方法。由于系统分析在实际应用和理论研究 方面取得了一系列成果,到了70年代,人们开始认识到采取系统的研究方法,对于改进和 提高公共政策系统的功能和有效性是极其有益的,将系统分析与决策相联系,用来解决层次 较高、难度较大的大系统问题。系统分析从作为分析经济合理性的应用和作为研究对象的理 论体系这种相互分离的状态,逐步走向相互结合、相互补充,发展成为一种有效的方法体系 系统分析是20世纪40年代为解决人类活动和社会系统中不断涌现出的复杂的、庞大的 和多层次的大系统问题而发展起来的一种以人为中心的并与决策紧密相连的科学。目前,系 ①参见[美]R·M·克朗.系统分析和政策科学.北京:商务印书馆,1986:21~22页
1 第十一章 系统分析方法 系统分析（Systems Analysis）是政策研究尤其是政策分析的最基本的方法。政策科学 的形成与发展在很大程度上要归功于现代科学方法尤其是系统分析的成熟。系统分析的发展 为政策科学的产生奠定了方法论的基础。本章介绍系统分析的概念、内容和技术。 第一节 系统分析概述 系统分析构成政策科学的主要方法论基础。尽管系统分析与政策科学或政策分析几乎是 同时产生的，但是，政策科学是在运筹学和系统分析的基础上形成和发展起来的。因而，系 统分析事实上成为政策科学的一个重要组成部分。 一、系统分析的形成与发展 20 世纪 40 年代末，由于出现了大量不确定性、竞争性的复杂系统，如军事对抗、经济 竞争等系统，一般预测方法越来越不能适应事物发展的需要，于是产生了采用系统思维和技 巧的分析方法——系统分析。 系统分析主要在美国发展出来的重要政策研究方法之一，最早是由美国兰德公司在第二 次世界大战结束前提出并加以使用的。1945 年，美国的道格拉斯飞机公司，组织了各个学 科领域的科技专家为美国空军研究“洲际战争”问题，目的是为空军提供关于技术和设备方 面的建议，当时称为“研究与开发”（R＆D: Research and Development）计划。1948 年 5 月，执行该计划的部门从道格拉斯公司独立出来，成立了兰德公司，“兰德” 是英文“RAND” (研究与开发)的音译。 20 世纪 40 年代末到 70 年代这 30 年中，系统分析沿着两条明显不同的路线得到发展。 一条路线是运用数学工具和经济学原理分析和研究军事系统、社会系统和经济系统等。60 年代初期，美国国防部长麦克纳马拉把这套方法应用于整个军事领域，并很快在各政府部门 推广，形成了 PPBS 系统方法（计划—项目—预算系统，Planning，Programming ，Budget System）。PPBS 系统方法主要有长期预算、监督有关项目及其开支情况的管理信息系统和系 统分析三个部分。在军事和政府部门的带动下，美国民间企业也开始应用系统分析方法来改 善交通、通讯、计算机、公共卫生设施的效率和效能；在消防、医疗、电网、导航等领域， 系统分析方法也得到了广泛的应用。① 系统分析的另一条路线体现在与大学相互联系的研究和教学活动之中。在这一方面，存 在着一种把众多的学科加以系统理论化的倾向：开始是在生物学和数学领域，特别是控制论 方面；其后扩展到了工程学、通讯理论、一般系统论、政治结构、国际关系、管理系统、生 态系统、心理和精神分析以及教育系统等研究领域，并在这些领域中提出了不少有关系统的 理论和方法，系统分析开始成为一种普遍的研究方法。由于系统分析在实际应用和理论研究 方面取得了一系列成果，到了 70 年代，人们开始认识到采取系统的研究方法，对于改进和 提高公共政策系统的功能和有效性是极其有益的，将系统分析与决策相联系，用来解决层次 较高、难度较大的大系统问题。系统分析从作为分析经济合理性的应用和作为研究对象的理 论体系这种相互分离的状态，逐步走向相互结合、相互补充，发展成为一种有效的方法体系。 系统分析是 20 世纪 40 年代为解决人类活动和社会系统中不断涌现出的复杂的、庞大的 和多层次的大系统问题而发展起来的一种以人为中心的并与决策紧密相连的科学。目前，系 ① 参见[美]R·M·克朗.系统分析和政策科学.北京：商务印书馆，1986：21～22 页
统分析作为一种一般的科学方法论,已被各国所认可和采用,运用于广泛的研究领域之中, 特别是在有风险和不确定性的经济社会政策的制定以及公共政策系统的改进上。随着应用数 学以及运筹学的进一步发展以及高容量、多功能的电子计算机的出现,系统方法自身及应用 范围不断深化扩展,构成了政策研究以及政策分析的主导性或基础性的方法。 、系统分析、运筹学与政策科学的关系 广义的管理科学(包括公共行政学在内)努力确立和应用一般的“管理原则”。这些原 则都是建立在对一系列大规模组织内的管理过程、管理动态和管理活动进行分析的基础上。 管理科学的理论核心是改进管理决策。狭义的管理科学是运用科学方法尤其是从管理者的角 度对组织的效用所进行的估算的学问或方法论。这个领域的另外三个名称是“运筹学”、“作 业分析”和“决策学”。系统分析则是由定性、定量或两者相结合的方法组成的一个集合, 它导源于科学方法论尤其是系统论及为数众多的涉及选择现象的科学分支。应用系统分析的 目的是要改进人类社会的组织系统。德洛尔认为,(广义)管理科学对政策分析的最大贡献 就是它对待问题所偏爱的“系统方法”。可以说,政策科学或政策分析借鉴了管理科学的经 验,将系统分析方法及运筹学方法直接运用于政策研究,将之视为自己的方法论基础或组成 部份 美国政策科学家爱德华·S·奎德对系统分析、运筹学和政策分析的关系作了如下的论 述:“运筹学要帮助人们把事情办得更好;系统分析也试图做到这一点,另外,它要把事情 办得更好而且更便宜:政策分析试图做到系统分析所要求的一切,此外它还要求把事情办得 更公道。因此,系统分析可以看作包括了运筹学再加上经济的考虑以及对目标及其与手段的 相互作用的研究。政策分析可以被视为包括了系统分析,但加上政策的分配性影响。政策分 析更加重视执行以及对政治和组织方面的考虑”。奎德还说:“政策分析在很大程度上是作 为系统分析的扩充而发展起来的,而系统分析又是运筹学的扩展。因此,可以将系统分析看 作政策分析的一种不完全的或专门的形式 当然,系统分析及运筹学并不是政策科学或政策分析的全部。甚至有人对这些方法是否 可以从管理决策上有效地运用到政策上持怀疑态度。这些方法存在着一些明显的局限性,例 如,它们在提出最优政策问题上忽略了所研究的问题和政策制订、实施过程中的制度背景, 它们无法处理某些政治要求,不能处理非理性现象(如意识形态、宗教信仰、高风险投入 自我牺牲及非常规生活方式),不能处理基本的价值观念或价值前提 、什么是系统分析 1.系统的概念 系统( Systems)是系统分析的最基础的概念。美国韦氏辞典( Webster' s Dictionary) 把系统定义为:“系统是有组织的或被组织化了的总体;由构成总体的各种概念、原理有规 则地相互作用和相互依赖的形式组成的诸要素集合。”《一般系统论》( General Systems Theory)的创始人贝塔朗菲(L.V. Bertalanffy)认为:“系统可以定义为相互关系诸要素 的集合”,“处于相互关系中并与环境有相互关系的诸要素的集合。”美国学者阿可夫 (R.L. Ackoff)则说,系统是由两个或两个以上相互联系的任何种类的要素构成的集合。 我国著名科学家钱学森则主张把“极其复杂的研究对象称为系统,即相互作用和相互依赖的 若干组成部分合成的具有特定功能的有机整体,而且这个系统本身又是它所从属的一个更大 O E.S. Quade, Analysis for Public Decision(Third edition). New York: Elsevier Science Publlishing Co, Inc., 1989. P. 27. L. V. Bertalanffy, General Systems Theory. New York: Braziller, 1968 p5 L. V. Bertalanffy, Trends in General Systems Theory. New York: Wiley, 1972, p 3
2 统分析作为一种一般的科学方法论，已被各国所认可和采用，运用于广泛的研究领域之中， 特别是在有风险和不确定性的经济社会政策的制定以及公共政策系统的改进上。随着应用数 学以及运筹学的进一步发展以及高容量、多功能的电子计算机的出现，系统方法自身及应用 范围不断深化扩展，构成了政策研究以及政策分析的主导性或基础性的方法。 二、系统分析、运筹学与政策科学的关系 广义的管理科学（包括公共行政学在内）努力确立和应用一般的“管理原则”。这些原 则都是建立在对一系列大规模组织内的管理过程、管理动态和管理活动进行分析的基础上。 管理科学的理论核心是改进管理决策。狭义的管理科学是运用科学方法尤其是从管理者的角 度对组织的效用所进行的估算的学问或方法论。这个领域的另外三个名称是“运筹学”、“作 业分析”和“决策学”。系统分析则是由定性、定量或两者相结合的方法组成的一个集合， 它导源于科学方法论尤其是系统论及为数众多的涉及选择现象的科学分支。应用系统分析的 目的是要改进人类社会的组织系统。德洛尔认为，（广义）管理科学对政策分析的最大贡献 就是它对待问题所偏爱的“系统方法”。可以说，政策科学或政策分析借鉴了管理科学的经 验，将系统分析方法及运筹学方法直接运用于政策研究，将之视为自己的方法论基础或组成 部份。 美国政策科学家爱德华·Ｓ·奎德对系统分析、运筹学和政策分析的关系作了如下的论 述：“运筹学要帮助人们把事情办得更好；系统分析也试图做到这一点，另外，它要把事情 办得更好而且更便宜；政策分析试图做到系统分析所要求的一切，此外它还要求把事情办得 更公道。因此，系统分析可以看作包括了运筹学再加上经济的考虑以及对目标及其与手段的 相互作用的研究。政策分析可以被视为包括了系统分析，但加上政策的分配性影响。政策分 析更加重视执行以及对政治和组织方面的考虑”。奎德还说：“政策分析在很大程度上是作 为系统分析的扩充而发展起来的，而系统分析又是运筹学的扩展。因此，可以将系统分析看 作政策分析的一种不完全的或专门的形式”。① 当然,系统分析及运筹学并不是政策科学或政策分析的全部。甚至有人对这些方法是否 可以从管理决策上有效地运用到政策上持怀疑态度。这些方法存在着一些明显的局限性，例 如，它们在提出最优政策问题上忽略了所研究的问题和政策制订、实施过程中的制度背景， 它们无法处理某些政治要求，不能处理非理性现象（如意识形态、宗教信仰、高风险投入、 自我牺牲及非常规生活方式），不能处理基本的价值观念或价值前提。 三、什么是系统分析 1．系统的概念 系统（Systems）是系统分析的最基础的概念。美国韦氏辞典（Webster’s Dictionary） 把系统定义为：“系统是有组织的或被组织化了的总体；由构成总体的各种概念、原理有规 则地相互作用和相互依赖的形式组成的诸要素集合。”《一般系统论》（General Systems Theory）的创始人贝塔朗菲（L．V．Bertalanffy）认为：“系统可以定义为相互关系诸要素 的集合”，②“处于相互关系中并与环境有相互关系的诸要素的集合。”③美国学者阿可夫 （R．L．Ackoff）则说，系统是由两个或两个以上相互联系的任何种类的要素构成的集合。 我国著名科学家钱学森则主张把“极其复杂的研究对象称为系统，即相互作用和相互依赖的 若干组成部分合成的具有特定功能的有机整体，而且这个系统本身又是它所从属的一个更大 ① E·S·Quade, Analysis for Public Decision (Third edition). New York: Elsevier Science Publlishing Co., Inc., 1989.P.27. ② L．V．Bertalanffy, General Systems Theory. New York: Braziller,1968 p.55. ③ L．V．Bertalanffy, Trends in General Systems Theory. New York: Wiley, 1972, p.31
系统的组成部分。” 上述学者关于系统的界定不尽相同,但他们都指出了系统的三个基本特征:第一,系统 是由要素组成的;第二,各要素间存在着相互联系、相互作用的关系;第三,由要素及要素 间关系构成的整体具有特定的功能。因此,我们可以一般地将系统界定为是由若干处于相互 联系之中并与环境发生相互作用的要素或部分所构成的具有特定功能的整体 系统几乎无处不在,世界上的一切事物都是作为系统而存在的,是若干要素按一定的结 构和层次组成的,并且具有特定的功能。它是由要素所构成的整体,离开要素就无所谓系统, 因而要素是系统存在的基础:任何一个要素都不能离开整体去研究,要素间联系和作用也不 能脱离整体的协调去考虑:系统的性质一般是由要素决定的,有什么样的要素,就具有什么 样的系统功能,但系统又具有各要素所没有的新功能:各种要素在构成系统时,具有一定的 结构与层次,没有结构层次的要素的胡乱堆积构不成系统:系统的性质取决于要素的结构, 而在一个动态结构的系统中,结构的好坏直接由要素之间的协调体现出来:系统与环境之间 也存在密切的联系,每个系统都是在一定的环境中存在与发展的,它与环境发生物质、能量 和信息的交换。系统的各要素之间,要素与整体之间,整体与环境之间存在着一定的有机联 系,从而在系统内外形成一定的结构与秩序,使得系统呈现出整体性、有机关联性、结构层 次性、环境开放性和有序性等特征,这些特征就是所谓的系统的同构性。 2.系统分析的概念 系统分析是一门新兴的边缘学科,至今,对于什么是系统分析还没有统一的定义。随 着系统分析在各个领域和各类型问题的应用不断扩展,对系统分析一词的解释出现了多种不 同的版本,各派所强调的或研究的重点也不尽一致。让我们先来看看一些国内外学者对系统 分析所下的概念 政策科学家克朗(R.M. Krone):“系统分析可以被视为由定性、定量或两者相结合的 方法组成的一个集合,其方法论源于科学方法论、系统论以及为数众多的涉及选择对象的科 学分支。应用系统分析的目的,在于改进公共的和私营的人类组织系统。系统分析既是一种 解释性的,又是一种规定性的方法论 贝塔朗菲(L.V. Bertalanffy):“系统分析提出一定的目标,为寻找实现目标的方法 和手段就要求系统专家或专家组在极其复杂的相互关系网中按最大效益和最小费用的标准 去考虑不同的解决方案并选出可能的最优方案。”⑤ 菲茨杰拉德(P. Fitzgerald):系统分析方法是分析和评价系统中各个决策点就系统的 效果所产生的各种影响和制约。所谓决策点是系统中那些能对输入数据做出反应和能做出决 策的点(可以是人或自动装置)。因此,在系统分析中,一个系统的设计是以各种决策点为 依据。 切克兰德(P. Checklard):系统分析是系统观念在管理功能上的一种应用。它是一种 科学的作业程序或方法,考虑所有不确定的因素,找出能够实现目标的各种可行方案。然后 比较每一个方案的费用效益化,通过决策者对问题的直觉与判断,以决定最有利的可行方案。 美国学者奎德(E.S. Quade)在1987年出版的《系统分析手册》一书中认为,系统分 析是通过一系列步骤,帮助领导者选择最优方案的一种系统方法,这些步骤归纳起来主要是: 研究领导者提出的整个问题,确定目标,建立方案,并且根据各个方案的可能结果,使用适 当的方法比较各个方案,以便能依靠专家的判断能力和经验处理问题 宋健:系统分析是研究系统结构和状态的变化或演化规律,即研究系统行为的理论和方 ①参见钱学森等.论系统工程.长沙:湖南科学技术出版社,1982:10页 ②[美]R.M.克朗.系统分析和政策科学.北京:商务印书馆,1986:20页 L. V. Bertalanffy, General Systems Theory. New York: Braziller, 1968, p 2
3 系统的组成部分。”① 上述学者关于系统的界定不尽相同，但他们都指出了系统的三个基本特征：第一，系统 是由要素组成的；第二，各要素间存在着相互联系、相互作用的关系；第三，由要素及要素 间关系构成的整体具有特定的功能。因此，我们可以一般地将系统界定为是由若干处于相互 联系之中并与环境发生相互作用的要素或部分所构成的具有特定功能的整体。 系统几乎无处不在，世界上的一切事物都是作为系统而存在的，是若干要素按一定的结 构和层次组成的，并且具有特定的功能。它是由要素所构成的整体，离开要素就无所谓系统， 因而要素是系统存在的基础；任何一个要素都不能离开整体去研究，要素间联系和作用也不 能脱离整体的协调去考虑；系统的性质一般是由要素决定的，有什么样的要素，就具有什么 样的系统功能，但系统又具有各要素所没有的新功能；各种要素在构成系统时，具有一定的 结构与层次，没有结构层次的要素的胡乱堆积构不成系统；系统的性质取决于要素的结构， 而在一个动态结构的系统中，结构的好坏直接由要素之间的协调体现出来；系统与环境之间 也存在密切的联系，每个系统都是在一定的环境中存在与发展的，它与环境发生物质、能量 和信息的交换。系统的各要素之间，要素与整体之间，整体与环境之间存在着一定的有机联 系，从而在系统内外形成一定的结构与秩序，使得系统呈现出整体性、有机关联性、结构层 次性、环境开放性和有序性等特征，这些特征就是所谓的系统的同构性。 2．系统分析的概念 系统分析是一门新兴的边缘学科，至今，对于什么是系统分析还没有统一的定义。随 着系统分析在各个领域和各类型问题的应用不断扩展，对系统分析一词的解释出现了多种不 同的版本，各派所强调的或研究的重点也不尽一致。让我们先来看看一些国内外学者对系统 分析所下的概念。 政策科学家克朗（R．M．Krone）：“系统分析可以被视为由定性、定量或两者相结合的 方法组成的一个集合，其方法论源于科学方法论、系统论以及为数众多的涉及选择对象的科 学分支。应用系统分析的目的，在于改进公共的和私营的人类组织系统。系统分析既是一种 解释性的，又是一种规定性的方法论。”② 贝塔朗菲（L．V．Bertalanffy）：“系统分析提出一定的目标，为寻找实现目标的方法 和手段就要求系统专家或专家组在极其复杂的相互关系网中按最大效益和最小费用的标准 去考虑不同的解决方案并选出可能的最优方案。” ③ 菲茨杰拉德（P．Fitzgerald）：系统分析方法是分析和评价系统中各个决策点就系统的 效果所产生的各种影响和制约。所谓决策点是系统中那些能对输入数据做出反应和能做出决 策的点（可以是人或自动装置）。因此，在系统分析中，一个系统的设计是以各种决策点为 依据。 切克兰德（P．Checklard）：系统分析是系统观念在管理功能上的一种应用。它是一种 科学的作业程序或方法，考虑所有不确定的因素，找出能够实现目标的各种可行方案。然后， 比较每一个方案的费用效益化，通过决策者对问题的直觉与判断，以决定最有利的可行方案。 美国学者奎德（E．S．Quade）在 1987 年出版的《系统分析手册》一书中认为，系统分 析是通过一系列步骤，帮助领导者选择最优方案的一种系统方法，这些步骤归纳起来主要是： 研究领导者提出的整个问题，确定目标，建立方案，并且根据各个方案的可能结果，使用适 当的方法比较各个方案，以便能依靠专家的判断能力和经验处理问题。 宋健：系统分析是研究系统结构和状态的变化或演化规律，即研究系统行为的理论和方 ① 参见钱学森等．论系统工程．长沙：湖南科学技术出版社，1982：10 页． ② [美] R．M．克朗．系统分析和政策科学．北京：商务印书馆，1986：20 页． ③ L．V．Bertalanffy, General Systems Theory. New York: Braziller,1968, p.2
汪应洛:系统分析是一种程序,它针对系统的目的、功能、费用、效益等问题,运用科 学的分析工具和方法,进行充分调查研究,在收集、分析处理所获得的信息基础上,提出各 种备选方案,通过模型仿真实验和优化分析,并对各种方案进行综合研究,从而为系统设计、 系统决策、系统实施提出可靠的依据 顾培亮:系统分析是一种决策辅助技术。它应用系统方法对所研究的问题提出各种可行 方案或策略,进行定性和定量分析、评价和协调,帮助决策者提高对所研究的问题认识的清 晰程度,以便决策选择行动方案。⑤ 此外,美国兰德公司认为,系统分析对于运筹学的关系犹如战略之对于战术的关系 综上所述,系统分析是一种系统研究的方法,它运用现代科学的方法和技术对构成事物 的系统的各个要素及其相互关系进行分析,比较、评价和优化可行方案,从而为决策者提供 可靠的依据。因此,可以将系统分析为:一种根据客观事物所具有的系统特征,从事物的整 体出发,着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、系统与环境等方面的相互联 系和相互作用,以求得优化的整体目标的现代科学方法以及政策分析方法。 四、系统分析的特征 系统分析,是以系统观点明确所要达到的整体效益为目标,以寻求解决特定问题的满意 方案为重点,通过计算工具找出系统中各要素的定量关系;同时,它还要依靠分析人员的价 值判断,运用经验的定性分析,从而借助这种互相结合的分析方法,才能从许多备选方案中 寻求满意的方案。作为一种辅助决策的工具,系统分析有以下四个特征 1.以整体为目标 系统分析首先把所研究的事物、现象和过程看作是一个整体系统,确定给定系统的边界 范围,把它从周围的系统中划分出来:同时,鉴定该系统的组成部分,逐级划分,确定各子 系统,而各子系统都各具有特定的功能及目标。只有彼此分工协作,才能实现系统的整体目 标。如果只研究改善某些局部问题,而其他子系统被忽略,系统整体的效益将受到不利的影 响。因此,在对任何系统进行分析时,必须考虑发挥系统整体的最大效益,不能只限于个别 子系统,以免顾此失彼 2.以特定问题为重点 系统分析是一种处理问题的方法,其目的在于寻求解决特定问题的满意方案。政策活动 涉及大量的、复杂的和多变的相关因素,许多问题都存在不确定因素。系统分析就是针对这 种不确定的情况,研究解决问题的各种备选方案及其可能产生的结果。不同的系统分析所解 决的问题当然不同,但针对相同的系统所要求解决的问题,也必须进行不同的分析,制定不 同的解决方案。因此,系统分析必须以能求得特定问题的满意方案为重点 3.运用定量分析方法 解决问题,不能单凭主观想象、经验或直觉,在许多复杂情况下必须要有精确可靠的数 字资料为分析的依据,在资料的整理方面,又必须运用各种科学的定量方法。系统分析的每 步骤都力求运用一切计量因素,这是区别于传统分析方法的一大特点。系统分析的价值在 于,它能先行解决问题中较容易的可计量因素的部分,这些主要由系统分析人员处理,然后 决策者可以集中精力来解决问题中较难的非计量因素的部分 4.凭借价值判断 宋健.“系统控制论”系统工程理论与实战1989(3),1-4页 ②汪应洛.系统工程导论.北京:机械工业出版社,1982:17页 顾培亮.系统分析与协调.天津:天津大学出版社,1998:11页
4 法。① 汪应洛：系统分析是一种程序，它针对系统的目的、功能、费用、效益等问题，运用科 学的分析工具和方法，进行充分调查研究，在收集、分析处理所获得的信息基础上，提出各 种备选方案，通过模型仿真实验和优化分析，并对各种方案进行综合研究，从而为系统设计、 系统决策、系统实施提出可靠的依据。② 顾培亮：系统分析是一种决策辅助技术。它应用系统方法对所研究的问题提出各种可行 方案或策略，进行定性和定量分析、评价和协调，帮助决策者提高对所研究的问题认识的清 晰程度，以便决策选择行动方案。③ 此外，美国兰德公司认为，系统分析对于运筹学的关系犹如战略之对于战术的关系。 综上所述，系统分析是一种系统研究的方法，它运用现代科学的方法和技术对构成事物 的系统的各个要素及其相互关系进行分析，比较、评价和优化可行方案，从而为决策者提供 可靠的依据。因此，可以将系统分析为：一种根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整 体出发，着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、系统与环境等方面的相互联 系和相互作用，以求得优化的整体目标的现代科学方法以及政策分析方法。 四、系统分析的特征 系统分析，是以系统观点明确所要达到的整体效益为目标，以寻求解决特定问题的满意 方案为重点，通过计算工具找出系统中各要素的定量关系；同时，它还要依靠分析人员的价 值判断，运用经验的定性分析，从而借助这种互相结合的分析方法，才能从许多备选方案中 寻求满意的方案。作为一种辅助决策的工具，系统分析有以下四个特征： 1．以整体为目标 系统分析首先把所研究的事物、现象和过程看作是一个整体系统,确定给定系统的边界 范围,把它从周围的系统中划分出来；同时，鉴定该系统的组成部分，逐级划分，确定各子 系统，而各子系统都各具有特定的功能及目标。只有彼此分工协作，才能实现系统的整体目 标。如果只研究改善某些局部问题，而其他子系统被忽略，系统整体的效益将受到不利的影 响。因此，在对任何系统进行分析时，必须考虑发挥系统整体的最大效益，不能只限于个别 子系统，以免顾此失彼。 2．以特定问题为重点 系统分析是一种处理问题的方法，其目的在于寻求解决特定问题的满意方案。政策活动 涉及大量的、复杂的和多变的相关因素，许多问题都存在不确定因素。系统分析就是针对这 种不确定的情况，研究解决问题的各种备选方案及其可能产生的结果。不同的系统分析所解 决的问题当然不同，但针对相同的系统所要求解决的问题，也必须进行不同的分析，制定不 同的解决方案。因此，系统分析必须以能求得特定问题的满意方案为重点。 3．运用定量分析方法 解决问题，不能单凭主观想象、经验或直觉，在许多复杂情况下必须要有精确可靠的数 字资料为分析的依据，在资料的整理方面，又必须运用各种科学的定量方法。系统分析的每 一步骤都力求运用一切计量因素，这是区别于传统分析方法的一大特点。系统分析的价值在 于，它能先行解决问题中较容易的可计量因素的部分，这些主要由系统分析人员处理，然后 决策者可以集中精力来解决问题中较难的非计量因素的部分。 4．凭借价值判断 ① 宋健．“系统控制论”．系统工程理论与实战 1989（3），1-4 页． ② 汪应洛．系统工程导论．北京：机械工业出版社，1982：17 页． ③ 顾培亮．系统分析与协调．天津：天津大学出版社，1998：11 页．
进行系统分析时,必须从发展的观点,对某些事物作某种程度的预测,或者用过去发生 的事实作为样本,以推断未来可能出现的趋势或倾向。在现代社会管理活动中,有许多因素 如思想品质、政治觉悟、工作态度等,是难于或无法计量的,需要系统分析人员深入细致地 调查研究,尤其需要决策者运用丰富的社会经验和高超的判断能力,加以衡量和估计。而且, 由于系统分析所提供的资料有许多是不确定的变数,不可能完全合乎客观环境的变化。因此 在进行系统分析时,还要凭借价值判断,综合权衡,以便选择确定满意的方案。 五、系统分析的基本原则 系统是由诸多要素构成的,各要素间又存在着相互作用和相互依赖的关系。系统是不断 发展变化的,且受系统内部与外部环境的影响。在对任何系统进行分析,特别是结构复杂的 大系统时,应遵循如下基本原则 第一,内部条件和外部条件相结合的原则。系统的内部矛盾是决定事物性质的根本原因, 但是这种内部矛盾不是孤立的,而是与环境因素相联系的、具体的内部矛盾,环境的变化对 个系统有着很大的影响。例如,一个企业的经营管理系统,它的发展变化不仅受到企业内 部的各种因素如资金、物流和信息等相互作用的影响,而且还受到社会经济的运行及市场状 况等外部条件的影响。因此,在分析一个系统时,必须看到各种备选方案的内外部条件的局 限性,应将系统内外部的各种相关因素综合起来考虑,以实现方案的最优化。 第二,当前利益与长远利益相结合的原则。选择一个系统的最优方案时,不仅要从当前 的利益出发,而且还考虑到长远的利益。只顾当前不考虑长远利益的方案,是不可取的;对 当前不利但对长远有利的,也是不理想。若所采用的方案对当前和长远都有利,那是最理想 的方案。但是,往往出现的情况是对当前不利,而对长远有利,这样的方案从系统分析的观 点来看也是合理的 第三,局部效益和整体效益相结合的原则。一个系统是由许多子系统组成的,分析仼何 个系统必须从整体出发分析局部,而通过局部的分析加深对整体的分析。如果每一个子系 统的效益都是好的,而且整体效益也是好的,这当然是两全其美。但是,在大多数情况下, 有些子系统是有效益的,而从全局看是无效益甚至有损失的方案,这种方案是不可取的。反 之,如果从局部子系统看是无效益的,但是从全局看整个系统是效益较好的,这种方案是可 取的。在决策时,必须追求整体效益和最优化,局部效益要服从整体效益。 第四,定量分析与定性分析相结合的原则。定量分析侧重于用数字来描述、阐述以及揭 示事件、现象和问题:定性分析则侧重于用语言文字描述,阐述以及探索事件、现象和问题。 他们两者不是对立的,而是互为联系和互为补充的,有些研究项目既运用定性分析又运用定 量分析,有的定性分析也有数据的佐证,而大多数定量分析中在提出理论假设、阐释事物间 因果关系、提示现象的规律性等过程中也离不开定性分析的理性思维。①系统分析不仅要进 行定量分析,而且要进行定性分析,必须遵循“定性一定量一定性”这一循环往复和过程。 定性和定量两者应结合起来分析,或者互相交错进行,最优的方案应是定量分析与定性分析 的结合。 六、系统分析的作用与局限性 1.系统分析的作用 系统分析在整个系统建立过程中处于非常重要的地位,它的任务首先是对系统目标进行 分析和确定,然后通过分析比较各种备选方案的费用、效果,功能和可靠性等各项技术经济 指标,根据分析结果,来决定方案,最后进行详细设计。 ①参见:张梦中,[美]马克·霍哲.定性研究方法总论中国行政管理2001(11),39-40页
5 进行系统分析时，必须从发展的观点，对某些事物作某种程度的预测，或者用过去发生 的事实作为样本，以推断未来可能出现的趋势或倾向。在现代社会管理活动中，有许多因素 如思想品质、政治觉悟、工作态度等，是难于或无法计量的，需要系统分析人员深入细致地 调查研究，尤其需要决策者运用丰富的社会经验和高超的判断能力，加以衡量和估计。而且， 由于系统分析所提供的资料有许多是不确定的变数，不可能完全合乎客观环境的变化。因此， 在进行系统分析时，还要凭借价值判断，综合权衡，以便选择确定满意的方案。 五、系统分析的基本原则 系统是由诸多要素构成的，各要素间又存在着相互作用和相互依赖的关系。系统是不断 发展变化的，且受系统内部与外部环境的影响。在对任何系统进行分析，特别是结构复杂的 大系统时，应遵循如下基本原则。 第一，内部条件和外部条件相结合的原则。系统的内部矛盾是决定事物性质的根本原因， 但是这种内部矛盾不是孤立的，而是与环境因素相联系的、具体的内部矛盾，环境的变化对 一个系统有着很大的影响。例如，一个企业的经营管理系统，它的发展变化不仅受到企业内 部的各种因素如资金、物流和信息等相互作用的影响，而且还受到社会经济的运行及市场状 况等外部条件的影响。因此，在分析一个系统时，必须看到各种备选方案的内外部条件的局 限性，应将系统内外部的各种相关因素综合起来考虑，以实现方案的最优化。 第二，当前利益与长远利益相结合的原则。选择一个系统的最优方案时，不仅要从当前 的利益出发，而且还考虑到长远的利益。只顾当前不考虑长远利益的方案，是不可取的；对 当前不利但对长远有利的，也是不理想。若所采用的方案对当前和长远都有利，那是最理想 的方案。但是，往往出现的情况是对当前不利，而对长远有利，这样的方案从系统分析的观 点来看也是合理的。 第三，局部效益和整体效益相结合的原则。一个系统是由许多子系统组成的，分析任何 一个系统必须从整体出发分析局部，而通过局部的分析加深对整体的分析。如果每一个子系 统的效益都是好的，而且整体效益也是好的，这当然是两全其美。但是，在大多数情况下， 有些子系统是有效益的，而从全局看是无效益甚至有损失的方案，这种方案是不可取的。反 之，如果从局部子系统看是无效益的，但是从全局看整个系统是效益较好的，这种方案是可 取的。在决策时，必须追求整体效益和最优化，局部效益要服从整体效益。 第四，定量分析与定性分析相结合的原则。定量分析侧重于用数字来描述、阐述以及揭 示事件、现象和问题；定性分析则侧重于用语言文字描述，阐述以及探索事件、现象和问题。 他们两者不是对立的，而是互为联系和互为补充的，有些研究项目既运用定性分析又运用定 量分析，有的定性分析也有数据的佐证，而大多数定量分析中在提出理论假设、阐释事物间 因果关系、提示现象的规律性等过程中也离不开定性分析的理性思维。①系统分析不仅要进 行定量分析，而且要进行定性分析，必须遵循“定性—定量—定性”这一循环往复和过程。 定性和定量两者应结合起来分析，或者互相交错进行，最优的方案应是定量分析与定性分析 的结合。 六、系统分析的作用与局限性 1．系统分析的作用 系统分析在整个系统建立过程中处于非常重要的地位，它的任务首先是对系统目标进行 分析和确定，然后通过分析比较各种备选方案的费用、效果，功能和可靠性等各项技术经济 指标，根据分析结果，来决定方案，最后进行详细设计。 ① 参见：张梦中，[美]马克·霍哲.定性研究方法总论.中国行政管理 2001(11)，39-40 页