云南铝业股份有限公司2017年年度报告全文

YLa云铝股恪 云南铝业股份有限公司2017年年度报告全文 5.资金风险 2018年,公司对正在实施或即将实施的投资项目均有较大的资金需求,可能导致公司面临一定的资金 风险 为应对此风险,公司将积极拓展融资渠道、创新融资方式,确保公司的资金需求 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用口不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017年01月11日 实地调研 公司生产经营及未来发展情况 2017年01月12日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017年01月19日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017年02月14日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017年02月15日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017年02月16日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017年02月23日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017年02月27日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017年04月19日 实地调研 公司生产经营及未来发展情况 017年05月09日 实地调研 公司生产经营及未来发展情况 017年05月17日 实地调研 公司生产经营及未来发展情况 017年05月31日 实地调研 公司生产经营及未来发展情况 017年06月19日 实地调研 公司生产经营及未来发展情况 017年06月29日 实地调研 公司生产经营及未来发展情况 2017年07月11日 实地调研 公司生产经营及未来发展情况 2017年09月13日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017年09月21日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017年09月28日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017年11月21日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017年11月23日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 接待次数 接待机构数量 接待个人数量 接待其他对象数量 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 圖家謀境友企业 绿色低碳·中园水电鹌与

云铝股份 云南铝业股份有限公司 2017 年年度报告全文 国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝 35 5. 资金风险 2018年，公司对正在实施或即将实施的投资项目均有较大的资金需求，可能导致公司面临一定的资金 风险。 为应对此风险，公司将积极拓展融资渠道、创新融资方式，确保公司的资金需求。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017 年 01 月 11 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 01 月 12 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 01 月 19 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 02 月 14 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 02 月 15 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 02 月 16 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 02 月 23 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 02 月 27 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 04 月 19 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 05 月 09 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 05 月 17 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 05 月 31 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 06 月 19 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 06 月 29 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 07 月 11 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 09 月 13 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 09 月 21 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 09 月 28 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 11 月 21 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 2017 年 11 月 23 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况 接待次数 20 接待机构数量 40 接待个人数量 160 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否

YLa云铝股恪 云南铝业股份有限公司2017年年度报告全文 第五节重要事项 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 口适用√不适用 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,本公司(母公司)2015年度实现净利润308,961,59167元,加 上年度未分配利润-190.061,80452元,减去提取的盈余公积11,889,97872元后,2015年末可供股东分配的 利润为107,009,80843元。根据公司实际情况,为保证公司的生产、运营安全平稳,维护公司及股东的长远 利益,公司2015年度不进行利润分配,也不进行公积金转增股本。 经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,本公司(母公司)2016年度实现净利润19,012,65801元,2016 年末可供股东分配的利润为124,121,20064元,为保证公司的生产、运营安全平稳,维护公司及股东的长远 利益,公司2016年度不进行利润分配,也不进行公积金转增股本 经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,本公司(母公司)2017年度实现净利润76,193,389.98元 加上年度未分配利润124,121,200.64元,减去提取的盈余公积7,619,339.00元后,2017年末可供股东分配 的利润为192,695,251.62元。公司2017年度利润分配具体预案为:以2017年12月31日总股本2,606,838,797 股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.7元(含税),本次利润分配不送红股,不进行资本公积金 转增股本。此预案尚需提交公司2017年度股东大会审议 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 分红年度合并报表占合并报表中归属 现金分红金额(含中归属于上市公司于上市公司普通股以其他方式现金分以其他方式现金分 分红年度 税) 普通股股东的净利股东的净利润的比红的金额 红的比例 润 2017年 182478715796570009556 2777 2016年 11l19253:7 0.00% 2015年 29285,947.90 0.00 0.00 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 围家环境友赂企业 绿色低碳·中水电铝

云铝股份 云南铝业股份有限公司 2017 年年度报告全文 国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝 36 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，本公司(母公司)2015年度实现净利润308,961,591.67元，加 上年度未分配利润-190,061,804.52 元，减去提取的盈余公积11,889,978.72元后，2015年末可供股东分配的 利润为107,009,808.43元。根据公司实际情况，为保证公司的生产、运营安全平稳，维护公司及股东的长远 利益，公司2015年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。 经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，本公司(母公司)2016年度实现净利润19,012,658.01元，2016 年末可供股东分配的利润为124,121,200.64元，为保证公司的生产、运营安全平稳，维护公司及股东的长远 利益，公司2016年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。 经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，本公司(母公司)2017年度实现净利润76,193,389.98元， 加上年度未分配利润124,121,200.64元，减去提取的盈余公积7,619,339.00元后，2017年末可供股东分配 的利润为192,695,251.62元。公司2017年度利润分配具体预案为：以2017年12月31日总股本2,606,838,797 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.7元（含税），本次利润分配不送红股，不进行资本公积金 转增股本。此预案尚需提交公司2017年度股东大会审议。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2017 年 182,478,715.79 657,000,965.36 27.77% 0.00 0.00% 2016 年 0.00 111,129,253.77 0.00% 0.00 0.00% 2015 年 0.00 29,285,947.90 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

YLGF 云铝股愕 云南铝业股份有限公司2017年年度报告全文 、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用口不适用 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 现金分红总额(元)(含税) 182478.715. 可分配利润(元) 现金分红占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司2017年度利润分配具体预案为:以2017年12月31日总股本2606838797股为基数,向全体股东每10股派发现金 利0.7元(含税),共派发现金红利人民币182,478,71579元(含税)。本次利润分配不送红股,不进行资本公积金转增 、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 适用口不适用 承诺 承诺承诺期履行 承诺事由 承诺方 承诺内容 时间限 冶金集团保证遵守法律、法规和规章的规定,履 法定承诺义务 2冶金集团保证持有的原非流通股股份自获得上市 流通之日起,在三十六个月内不上市交易:上述 截止目 十六个月届满后,通过证券交易所挂牌交易出售原2006 股改承诺 冶金集团股改承非流通股股份的数量占公司股份总数的比例在十二年05长期有控股 诺个月不超过百分之五,在二十四个月内不超过百分月19效东严格 日 履行其 3为增强公司凝聚力、提升上市公司价值,冶金集 承诺 团保证在本次股权分置改革方案实施后,将根据国 家相关管理制度和办法及时提出并实施管理层股权 收购报告书或权益 不适 动报告书中所作 不适用 不适用不适用 不适用不适用 承诺 围家环境友赂企业 绿色低碳·中水电铝 37

云铝股份 云南铝业股份有限公司 2017 年年度报告全文 国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝 37 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.70 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 2,606,838,797 现金分红总额（元）（含税） 182,478,715.79 可分配利润（元） 192,695,251.62 现金分红占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司 2017 年度利润分配具体预案为：以 2017 年 12 月 31 日总股本 2,606,838,797 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 红利 0.7 元（含税），共派发现金红利人民币 182,478,715.79 元（含税）。本次利润分配不送红股，不进行资本公积金转增 股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类 型 承诺内容 承诺 时间 承诺期 限 履行情 况 股改承诺 冶金集团 股改承 诺 1. 冶金集团保证遵守法律、法规和规章的规定，履 行法定承诺义务； 2.冶金集团保证持有的原非流通股股份自获得上市 流通之日起，在三十六个月内不上市交易；上述三 十六个月届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原 非流通股股份的数量占公司股份总数的比例在十二 个月不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分 之十； 3.为增强公司凝聚力、提升上市公司价值，冶金集 团保证在本次股权分置改革方案实施后，将根据国 家相关管理制度和办法及时提出并实施管理层股权 激励。 2006 年 05 月 19 日 长期有 效 截止目 前，公司 控股股 东严格 履行其 承诺。 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 不适用 不适用 不适用 不适 用 不适用 不适用

YLGF 云铝股愕 云南铝业股份有限公司2017年年度报告全文 资产重组时所作承不适用不适用不适用 不适用不适用 治金/非八发行取得的股份自股份发行结束之日起36个月不05/05/酸止目 公司控股股东冶金集团承诺在2015年公司非公开 开发方/得转让 06106月1o前,公司 股票承2基于公司非公开发行所取得的云铝股份的股份因10)日至股 东严格 018年 股份分配股票股利、资本公积转增等情形所衍 取得的云铝股份的股份亦受上述承诺的约束。 1月9日/行其 承诺 016年 冶金集团自2016年3月14日起至本次非公开 金集闭限份解/行完成后六个月内,承诸不减持有的发行人06月 售承诺/份:不存在违反(中华人民共和国证券法》第四/403日至行完 月142017年毕 七条以及《上市公司证券发行管理办法》第三十九 日5月21 条第(七)项的规定的情形 2016年截止目 首次公开发行或再 2016年 201611月21前,公司 融资时所作承诺 治金集团排公开 公司控股股东冶金集团承诺在2016年公司非公开 发行取得的股份自股份发行结束之日起36个月不/1日至控股股 发行股 票承诺/得转让 月212019年东严格 日11月20履行其 中信证券股份有 限公司、财通基金 管理有限公司、华 信证券股份有限公司、财通基金管理有限公司 2016年 泰资产管理有限2016年华泰资产管理有限公司、华宝信托有限责任公司、20161月21 公司、华宝信托有非公开信诚基金管理有限公司、东吴基金管理有限公司、1日至履行完 限责任公司、信诚发行股富国基金管理有限公司承诺:本次发行认购的股份月212017年毕 基金管理有限公票承诺自新增股份上市首日起(2016年11月21日)十=旧日1月20 司、东吴基金管理 个月内不转让 有限公司、富国基 金管理有限公司 不适 股权激励承诺 不适用不适用不适用 不适用不适用 2017年截止目 2017|1月21前,公司 其他对公司中小股 其他承 东所作承诺 冶金集团 诺12017年11月21日起六个月内不减持公司股票,年1日至控股股 月212018年东严格 旧|5月20履行其 承诺 承诺是否按时履行是 如承诺超期未履行 完毕的,应当详细不适用 说明未完成履行的 围家环境友赂企业 绿色低碳·中水电铝

云铝股份 云南铝业股份有限公司 2017 年年度报告全文 国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝 38 资产重组时所作承 诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 首次公开发行或再 融资时所作承诺 冶金集团 2015 年非公 开发行 股票承 诺 1.公司控股股东冶金集团承诺在 2015 年公司非公开 发行取得的股份自股份发行结束之日起 36 个月不 得转让。 2.基于公司非公开发行所取得的云铝股份的股份因 云铝股份分配股票股利、资本公积转增等情形所衍 生取得的云铝股份的股份亦受上述承诺的约束。 2015 年 06 月 10 日 2015 年 06 月 10 日至 2018 年 6 月 9 日 截止目 前，公司 控股股 东严格 履行其 承诺。 冶金集团 股份限 售承诺 冶金集团自 2016 年 3 月 14 日起至本次非公开 发行完成后六个月内，承诺不减持持有的发行日股 份；不存在违反《中华人民共和国证券法》第四十 七条以及《上市公司证券发行管理办法》第三十九 条第（七）项的规定的情形。 2016 年 03 月 14 日 2016 年 03 月 14 日至 2017 年 5 月 21 日 履行完 毕 冶金集团 2016年 非公开 发行股 票承诺 公司控股股东冶金集团承诺在 2016 年公司非公开 发行取得的股份自股份发行结束之日起 36 个月不 得转让。 2016 年 11 月 21 日 2016 年 11 月 21 日至 2019 年 11 月 20 日 截止目 前，公司 控股股 东严格 履行其 承诺。 中信证券股份有 限公司、财通基金 管理有限公司、华 泰资产管理有限 公司、华宝信托有 限责任公司、信诚 基金管理有限公 司、东吴基金管理 有限公司、富国基 金管理有限公司 2016年 非公开 发行股 票承诺 中信证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、 华泰资产管理有限公司、华宝信托有限责任公司、 信诚基金管理有限公司、东吴基金管理有限公司、 富国基金管理有限公司承诺：本次发行认购的股份 自新增股份上市首日起（2016 年 11 月 21 日）十二 个月内不转让。 2016 年 11 月 21 日 2016 年 11 月 21 日至 2017 年 11 月 20 日 履行完 毕 股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 不适 用 不适用 不适用 其他对公司中小股 东所作承诺 冶金集团 其他承 诺 自 2017 年 11 月 21 日起六个月内不减持公司股票。 2017 年 11 月 21 日 2017 年 11 月 21 日至 2018 年 5 月 20 日 截止目 前，公司 控股股 东严格 履行其 承诺。 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行 完毕的，应当详细 说明未完成履行的 不适用

YLa云铝股恪 云南铝业股份有限公司2017年年度报告全文 具体原因及下一步 的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 √适用口不适用 公司于2015年通过非公开发行股票募集资金收购冶金集团和阿鲁麦克斯国际公司(Alu umax International Company,以下简称“阿鲁麦克斯”)合计持有的浩鑫铝箔86.92%股权,其中冶金集团持有 68.96%股权,阿鲁麦克斯持有17.96%股权。冶金集团就浩鑫铝箔在2015年度、2016年度及2017年度的 盈利作出承诺,并与公司签订了《盈利补偿协议书》,承诺浩鑫铝箔三年累计实际利润数需达到6,550.71 万元,若未能达到盈利预测数,则冶金集团在浩鑫铝箔2017年度专项审计报告出具后的10个工作日内对 公司进行现金补偿。应补偿现金数=(2015年度、2016年度、2017年度浩鑫铝箔合并报表盈利预测净利润 累计数-2015年度、2016年度、2017年度浩鑫铝箔合并报表实际净利润累计数)*86.92%。 截止本报告期末,冶金集团盈利承诺期满。预计浩鑫铝箔三年累计实际利润数无法完成承诺,冶金集 团需向公司支付现金补偿。目前,浩鑫铝箔专项审计工作暂未完成,预计将于4月30日前出具专项审计 报告,公司将督促冶金集团在浩鑫铝箔2017年度专项审计报告正式出具后的10个工作日内履行业绩补偿 承诺 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告的说明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用口不适用 根据财政部发布的《关于印发修订<企业会计准则第16号—政府补助>的通知》(财会(2017)15号) 公司对会计政策进行相应变更。本次会计政策变更仅对财务报表列示产生影响,对公司财务状况、经营成 果和现金流量无重大影响,且不涉及对以前年度损益的追溯调整。 围家环境友赂企业 绿色低碳·中水电铝

云铝股份 云南铝业股份有限公司 2017 年年度报告全文 国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝 39 具体原因及下一步 的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 √适用 □ 不适用 公司于 2015 年通过非公开发行股票募集资金收购冶金集团和阿鲁麦克斯国际公司（Alumax International Company，以下简称“阿鲁麦克斯”）合计持有的浩鑫铝箔 86.92%股权，其中冶金集团持有 68.96%股权，阿鲁麦克斯持有 17.96%股权。冶金集团就浩鑫铝箔在 2015 年度、2016 年度及 2017 年度的 盈利作出承诺，并与公司签订了《盈利补偿协议书》，承诺浩鑫铝箔三年累计实际利润数需达到 6,550.71 万元，若未能达到盈利预测数，则冶金集团在浩鑫铝箔 2017 年度专项审计报告出具后的 10 个工作日内对 公司进行现金补偿。应补偿现金数=（2015 年度、2016 年度、2017 年度浩鑫铝箔合并报表盈利预测净利润 累计数-2015 年度、2016 年度、2017 年度浩鑫铝箔合并报表实际净利润累计数）*86.92%。 截止本报告期末，冶金集团盈利承诺期满。预计浩鑫铝箔三年累计实际利润数无法完成承诺，冶金集 团需向公司支付现金补偿。目前，浩鑫铝箔专项审计工作暂未完成，预计将于 4 月 30 日前出具专项审计 报告，公司将督促冶金集团在浩鑫铝箔 2017 年度专项审计报告正式出具后的 10 个工作日内履行业绩补偿 承诺。 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 根据财政部发布的《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》（财会〔2017〕15 号）， 公司对会计政策进行相应变更。本次会计政策变更仅对财务报表列示产生影响，对公司财务状况、经营成 果和现金流量无重大影响，且不涉及对以前年度损益的追溯调整