云南铝业股份有限公司2017年年度报告全文.pdf_P26-P30

YLaF黄铝股愕云南铝业股份有限公司2017年年度报告全文涉诉情况(如适用) 衍生品投资审批董事会公告披露日期12016年03月19日 017年02月17日衍生品投资审批股东会公告披露日期不适用公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦金属交易所进行,交易所和经纪机构分别受中国证监会和英国金融监管局报告期衍生品持仓的风险分析及控制监管,所进行的交易均是场内交易:所选择的境内和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时间较长的公司。因此公司期货套措施说明(包括但不限于市场风险、期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等风险性较低,可通过跟踪以上情况的发展变化来进行控制。公司期货套期保动性风险、信用风险、操作风险、法律值持仓的风险主要是市场价格变动带来的风险。公司进行的期货交易为套期保值交易,交易以实货需要为基础,持仓风险在与实货对冲后风险等) 减小。此外,公司通过建立和严格执行相关管理制度,尤其是风险管理制度,严格按实货需要和保证金规模多条件控制套期保值持仓规模通过建立风险测算系统、风险报告制度和风险处理程序,对持仓风险进行防范和控制已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况,对衍生品公允2017年01月03日上海期货交易所12745元吨LME687美元吨价值的分析应披露具体使用的方法及2017年1月29日上海期货交易所1.5210元吨LME280美元相关假设与参数的设定告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否公司按照2017年财政部发布的《企业会计准则第24号套期会计》对衍生品的公允价值予以确定发生重大变化的说明独立董事对公司衍生品投资及风险控 1公司以套期保值为目的的衍生品投资,指定相关部门评估投资风险,分析衍生品投资的可行性与必要性:制定的套期保值计划和外汇风险制情况的专项意见做口符合公司生产经营实际,组织机构健全、完善,业务流程符合相关规定,不存在损害公司和全体股东利益情况:2所采取的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。绿色低嘤·中水电铝

云铝股份云南铝业股份有限公司 2017 年年度报告全文国家环境友好企业绿色低碳·中国水电铝 25 涉诉情况（如适用）无衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) 2016 年 03 月 19 日 2017 年 02 月 17 日衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) 不适用。报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦金属交易所进行，交易所和经纪机构分别受中国证监会和英国金融监管局监管，所进行的交易均是场内交易；所选择的境内和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时间较长的公司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等风险性较低，可通过跟踪以上情况的发展变化来进行控制。公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动带来的风险。公司进行的期货交易为套期保值交易，交易以实货需要为基础，持仓风险在与实货对冲后减小。此外，公司通过建立和严格执行相关管理制度，尤其是风险管理制度，严格按实货需要和保证金规模多条件控制套期保值持仓规模，通过建立风险测算系统、风险报告制度和风险处理程序，对持仓风险进行防范和控制。已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 2017 年 01 月 03 日上海期货交易所 1,2745 元/吨 LME 1,687 美元/吨 2017 年 12 月 29 日上海期货交易所 1,5210 元/吨 LME 2,280 美元/吨报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明公司按照 2017 年财政部发布的《企业会计准则第 24 号——套期会计》对衍生品的公允价值予以确定。独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 1.公司以套期保值为目的的衍生品投资，指定相关部门评估投资风险，分析衍生品投资的可行性与必要性；制定的套期保值计划和外汇风险敞口符合公司生产经营实际，组织机构健全、完善，业务流程符合相关规定，不存在损害公司和全体股东利益情况；2.所采取的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定

YLaF黄铝股愕云南铝业股份有限公司2017年年度报告全文 5、募集资金使用情况 (1)募集资金总体使用情况适用口不适用报告期内变更累计变更用途累计变更用途的闲置两年以蓦集年募集方募集资金总本期已使用募集已累计使用募集尚未使用募集资金用途及去向上募集资金份式资金总额资金总额用途的募集资的募集资金总募集资金总额比/尚未使用募集资金总额金额非公开用暂闲置募集资金补充流动资年/发行股23509071 12,000.00 206,060.21 32,966.50金24亿元,其余存放于募集资份非公开用暂闲置募集资金补充流动资发行股363,016.12 51,518.23 188,23800 0.00% 1804012金125亿元,其余存放于募集资金专户 63,518.23 394,298 213.006 205年发行的239亿元募集资金使用情况:截至207年12月3日止,存放于中国银行募集资金账户、工商银行募集资金账户及中信银行募集资金账户的募集资金本金已全部使用,中国银行募集资金账户已于2016年9月28日销户,工商银行募集资金账户已于2016年12月2日销户,中信银行募集资金账户己于2016年12月30日销户。截止2017 年12月31日止,尚未使用的募集资金为人民币2900500其中公司于2017年0月12日将投资源鑫炭素60万吨炭素项目二期工程的暂时闲置的募集资金24000 用于补充流动资金,剩余部分存放于募集资金专项账户,2、206年发行的368亿元募集资金使用情况:截至2017年1月31日止,存放于工商银行募集资金账户(25020 92011440的募集资金本金已全部使用:存放于中国银行募集资金账户(135648306203)的募集资金未使用余额为人民币4995000用途是“云南文山铝业有限公司 60万吨年氧化铝技术升级提产增效项目,2017年11月30日,公司将暂时闲置的募集资金450000于补充流动资金,剩余部分存放于募集资金专项账户:存放于交通银行募集资金账户(100007000的募集资金未使用余额为人民币12478462000元用途是“并购老挝中老铝业有限公司项目和老挝中老铝业有限公司100万吨年氧化铝及配套矿山项目截至20171年12月3日止,尚未使用的募集资金为1247846200元,其中公司于2017年3月29日将并购老挝中老铝业有限公司项目和老挝中老铝业有限公司100万吨年氧化铝及配套矿山项目的暂时闲置的募集资金8000补充流动资金,于2017年12月1日将云南文山铝业股份有限公司60万吨年氧化铝技术升级提产增效项目的暂时闲置的募集资450,0000000元用于补充流动资金,剩余部分存放于募集资金专项账户。家謀境友骆会业绿色饑嚓·中水电铝

云铝股份云南铝业股份有限公司 2017 年年度报告全文国家环境友好企业绿色低碳·中国水电铝 26 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用（1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额 2015 年非公开发行股份 235,090.71 12,000.00 206,060.21 0 0 0.00% 32,966.50 用暂闲置募集资金补充流动资金 2.4 亿元，其余存放于募集资金专户 0 2016 年非公开发行股份 363,016.12 51,518.23 188,238.00 0 0 0.00% 180,040.12 用暂闲置募集资金补充流动资金 12.5 亿元，其余存放于募集资金专户 0 合计 -- 598,106.83 63,518.23 394,298.21 0 0 0.00% 213,006.62 -- 0 募集资金总体使用情况说明 1、2015 年发行的 23.9 亿元募集资金使用情况：截至 2017 年 12 月 31 日止，存放于中国银行募集资金账户、工商银行募集资金账户及中信银行募集资金账户的募集资金本金已全部使用，中国银行募集资金账户已于 2016 年 9 月 28 日销户，工商银行募集资金账户已于 2016 年 12 月 2 日销户，中信银行募集资金账户已于 2016 年 12 月 30 日销户。截止 2017 年 12 月 31 日止，尚未使用的募集资金为人民币 290,305,000.00 元，其中公司于 2017 年 09 月 12 日将投资源鑫炭素 60 万吨炭素项目二期工程的暂时闲置的募集资金 240,000,000.00 元用于补充流动资金，剩余部分存放于募集资金专项账户。2、2016 年发行的 36.8 亿元募集资金使用情况：截至 2017 年 12 月 31 日止，存放于工商银行募集资金账户（2502 0103 1920 1142 440）的募集资金本金已全部使用；存放于中国银行募集资金账户（1356 4820 6203）的募集资金未使用余额为人民币 499,935,000.00 元，用途是“云南文山铝业有限公司 60 万吨/年氧化铝技术升级提产增效项目”，2017 年 11 月 30 日，公司将暂时闲置的募集资金 450,000,000.00 元用于补充流动资金，剩余部分存放于募集资金专项账户；存放于交通银行募集资金账户（5310 0030 0011 0170 00270）的募集资金未使用余额为人民币 1,247,846,200.00 元，用途是“并购老挝中老铝业有限公司项目和老挝中老铝业有限公司 100 万吨/年氧化铝及配套矿山项目”。截至 2017 年 12 月 31 日止，尚未使用的募集资金为 1,247,846,200.00 元，其中公司于 2017 年 3 月 29 日将并购老挝中老铝业有限公司项目和老挝中老铝业有限公司 100 万吨/年氧化铝及配套矿山项目的暂时闲置的募集资金 800,000,000.00 元用于补充流动资金，于 2017 年 12 月 1 日将云南文山铝业股份有限公司 60 万吨/年氧化铝技术升级提产增效项目的暂时闲置的募集资 450,000,000.00 元用于补充流动资金，剩余部分存放于募集资金专项账户

YLaF黄铝股愕云南铝业股份有限公司2017年年度报告全文资金情况一、2015年发行的23.9亿元募集资金中暂时闲置募集资金补充流动资金的情况 1、2015年6月l1日第六届董事会第十四次会议《关于短期使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》审议通过了暂时将闲置募集资金不超过人民币40元进行现金管理,投资期限不超过206年7月15日的保本型理财产品,额度可以滚动使用司于2015年6月15日在交通银行购买30天理财产品41,000万元,并于2015年7月15日到期收回 2、2015年6月11日第六届董事会第十四次会议《关于短期使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》审议通过了暂时使用闲置募集资金400补充流动资金,使用期限为自2015年7月16日起不超过12个月,到期前已归还至募集资金专用账户公司于2015年7月16日将存放于交通银行募集资金账户的募集资金41,000元转至本公司在兴业银行及广发银行开立的银行账户中,用于补充公司流动资金,于2016年7月14日将皙时闲置募集资金41,000万元全部归还至募集资金专用账户,使用期限未超 12个月 3、2016年8月2日第六届董事会第二十九次会议《关于短期使用部分皙闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》通过了公司拟使用部分暂闲置募集资金人民币29.00元补充流动资金,使用期限自206年8月2日起不超过12个月,到期前归还至募集资金专用账户。公司于2016年8月12日,将存放于交通银行募集资金账户的募集资金29,000万元转至本公司在兴业银行开立的银行账户中,用于补充公司流动资金,到期前已归还募集资金账户,使用期限未超过12个月 4、2017年9月7日公司召开第六届董事会第四十六次会议,审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的案》,同意公司在不影响实施项目资金使用计划的前提下,使用2015年非公开发行股票所募集的存放于交通银行昆明五华支行中用于投资源鑫炭素60万吨炭素项目二期35万吨工程的暂闲置募集资金240,00000时补充流动资金,使用期限自2017年卩月7日起不超过12个月,到期前归还至募集资金专用账户截至207年12月31日公司将存放于交通银行募集资金账户的募集资金239,700,000.00元人民币用于补充流动资金 16年发行的36.8亿元募集资金中暂时闲置募集资金补充流动资金的情况 1、2016年11月23日公司召开第六届董事会第三十四次会议,审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司使用暂时闲置募集资金人民币70000万元暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月到期前归还至募集资金专用账户。公司于2016年11月24日,将存放于中国银行募集资金账户的募集资金3000元转至本公司在中国进出口银行云南省分行开立的银行账户中,用于归还银行贷款:公司于2016年11月29日,将存放于中国银行募集资金账户的募集资金300元转至本公司在红塔银行昆明分行及富滇银行昆明北市区支行开立的银行账户中,用于补充公司流动资金,到期前己归还至募集资金账户,使用期限未超过12个月:公司于2016年12月12日,将存放于中国银行募集资金账户的募集资金10 万元转至本公司在中国银行云南省分行开立的另一银行账户中,用于补充公司流动资金,到期前已归还至募集资金账户,使用期限未超过12个月。 2、2017年3月29日公司召开第六届董事会第三十八次会议,审议通过《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》,同意使用2016年非公开发行股票募集资金存放在交通银行昆明五华支行账户中用于并购老挝中老铝业有限公司项目和投资建家謀境友骆会业绿色饑嚓·中水电铝

云铝股份云南铝业股份有限公司 2017 年年度报告全文国家环境友好企业绿色低碳·中国水电铝 29 资金情况一、2015 年发行的 23.9 亿元募集资金中暂时闲置募集资金补充流动资金的情况 1、2015 年 6 月 11 日第六届董事会第十四次会议《关于短期使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》审议通过了暂时将闲置募集资金不超过人民币 41,000 万元进行现金管理，投资期限不超过 2016 年 7 月 15 日的保本型理财产品，额度可以滚动使用。公司于 2015 年 6 月 15 日在交通银行购买 30 天理财产品 41,000 万元，并于 2015 年 7 月 15 日到期收回。 2、2015 年 6 月 11 日第六届董事会第十四次会议《关于短期使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》审议通过了暂时使用闲置募集资金 41,000 万元补充流动资金，使用期限为自 2015 年 7 月 16 日起不超过 12 个月，到期前已归还至募集资金专用账户。公司于 2015 年 7 月 16 日将存放于交通银行募集资金账户的募集资金 41,000 万元转至本公司在兴业银行及广发银行开立的银行账户中，用于补充公司流动资金，于 2016 年 7 月 14 日将暂时闲置募集资金 41,000 万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。 3、2016 年 8 月 2 日第六届董事会第二十九次会议《关于短期使用部分暂闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》通过了公司拟使用部分暂闲置募集资金人民币 29,000 万元补充流动资金，使用期限自 2016 年 8 月 2 日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专用账户。公司于 2016 年 8 月 12 日，将存放于交通银行募集资金账户的募集资金 29,000 万元转至本公司在兴业银行开立的银行账户中，用于补充公司流动资金，到期前已归还募集资金账户，使用期限未超过 12 个月。 4、2017 年 9 月 7 日公司召开第六届董事会第四十六次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在不影响实施项目资金使用计划的前提下，使用 2015 年非公开发行股票所募集的存放于交通银行昆明五华支行中用于投资源鑫炭素 60 万吨炭素项目二期 35 万吨工程的暂闲置募集资金 240,000,000.00 元暂时补充流动资金，使用期限自 2017 年 9 月 7 日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至 2017 年 12 月 31 日公司将存放于交通银行募集资金账户的募集资金 239,700,000.00 元人民币用于补充流动资金。二、2016 年发行的 36.8 亿元募集资金中暂时闲置募集资金补充流动资金的情况 1、2016 年 11 月 23 日公司召开第六届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司使用暂时闲置募集资金人民币 70,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专用账户。公司于 2016 年 11 月 24 日，将存放于中国银行募集资金账户的募集资金 30,000 万元转至本公司在中国进出口银行云南省分行开立的银行账户中，用于归还银行贷款；公司于 2016 年 11 月 29 日，将存放于中国银行募集资金账户的募集资金 30,000 万元转至本公司在红塔银行昆明分行及富滇银行昆明北市区支行开立的银行账户中，用于补充公司流动资金，到期前已归还至募集资金账户，使用期限未超过 12 个月；公司于 2016 年 12 月 12 日，将存放于中国银行募集资金账户的募集资金 10,000 万元转至本公司在中国银行云南省分行开立的另一银行账户中，用于补充公司流动资金，到期前已归还至募集资金账户，使用期限未超过 12 个月。 2、2017 年 3 月 29 日公司召开第六届董事会第三十八次会议，审议通过《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意使用 2016 年非公开发行股票募集资金存放在交通银行昆明五华支行账户中用于并购老挝中老铝业有限公司项目和投资建