山东益生种畜禽股份有限公司2020年度审计报告.pdf_P16-P20

15 编制单位：山东益生种畜禽股份有限公司单位：元币种：人民币优先股永续债其他一、上年期末余额 337,378,701.00 1,043,123,128.70 67,529,645.81 147,142,163.02 9,686,500.85 1,604,860,139.38 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他 -3,223,223.56 -55,699.45 -3,278,923.01 二、本年期初余额 337,378,701.00 1,043,123,128.70 67,529,645.81 143,918,939.46 9,630,801.40 1,601,581,216.37 三、本期增减变动金额（减少以“－ ”号填列） 239,666,640.00 -166,640,645.66 181,441,328.04 1,754,310,313.62 -3,097,283.27 2,005,680,352.73 （一）综合收益总额 2,176,039,144.86 2,716,677.42 2,178,755,822.28 （二）所有者投入和减少资本 3,501,550.00 7,381,639.56 30,000.00 10,913,189.56 1.股东投入的普通股 3,501,550.00 30,000.00 3,531,550.00 2.其他权益工具持有者投入资本 3.股份支付计入所有者权益的金额 7,381,639.56 7,381,639.56 4.其他（三）利润分配 181,441,328.04 -421,728,831.24 -240,287,503.20 1.提取盈余公积 181,441,328.04 -181,441,328.04 2.提取一般风险准备 3.对所有者（或股东）的分配 -240,287,503.20 -240,287,503.20 4.其他（四）所有者权益内部结转 236,165,090.00 -236,165,090.00 1.资本公积转增资本（或股本） 236,165,090.00 -236,165,090.00 2.盈余公积转增资本（或股本） 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他（五）专项储备 1.本期提取 2.本期使用（六）其他 62,142,804.78 -5,843,960.69 56,298,844.09 四、本期期末余额 577,045,341.00 876,482,483.04 248,970,973.85 1,898,229,253.08 6,533,518.13 3,607,261,569.10 法定代表人：曹积生主管会计工作负责人：林杰会计机构负责人：徐淑艳合并股东权益变动表项目 2019年度归属于母公司所有者权益少数股东权益股东权益合计股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润

山东益生种畜禽股份有限公司 2020年度财务报表附注、公司基本情况 (一)公司概况山东益生种畜禽股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)系由烟台益生种畜禽有限公司整体变更为山东益生种畜禽股份有限公司,变更后公司注册资本8,10000万元人民币,公司统一社会信用代码:91370000265627669C。根据本公司2010年第三次临时股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会《关于核准山东益生种畜禽股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2010]752号)核准公司向社会公众发行2700万股人民币普通股股票(A股),每股面值1元。发行后本公司注册资本增至10.80000万元人民币。根据本公司2010年度股东大会决议,本公司以2010年12月31日股本1080000万股为基数按每10股由资本公积转增3股,共计转增3,24000万股,并于2011年5月实施,转增后,注册资本增至人民币14,04000万元。截至2011年12月31日,本公司累计发行股本总数14040.00万股根据本公司2011年度股东大会决议,本公司以2011年12月31日股本1404000万股为基数,按每10股由资本公积转增10股,共计转增1404000万股,并于2012年5月实施,转增后, 注册资本增至人民币28080.00万元。截至2013年12月31日,本公司累计发行股本总数2808000 万股根据本公司2014年4月23日第一次临时股东大会决议和修改后章程的规定,公司以定向增发的方式向曲立新、巩新民、纪永梅、刘德发等激励对象授予限制性人民币普通股371371700 股,变更后的注册资本为人民币284513,71700元。截至2014年12月31日,本公司累计发行股本总数284513,71700股根据本公司2014年度股东大会决议、第三届董事会第十四次会议决议以及修改后的章程规定,公司申请减少注册资本人民币1,114,11500元,此次减资共减少曲立新、巩新民、纪永梅、刘德发等36名股东出资人民币1,11411500元,变更后的注册资本为人民币28339960200 元。截至2015年12月31日,本公司累计发行股本总数2833996020般股。根据本公司第三届董事会第十五次会议决议、2014年股东大会决议、第三届董事会第十一次会议决议、2015年第一次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2821号文《关于核准山东益生种畜禽股份有限公司非公开发行股票的批复》,公司以非公开发行方式发行股票51,31464100股,每股面值1元。发行后本公司注册资本增至 18 chin乡 www.chinfocom.cn

18 山东益生种畜禽股份有限公司 2020 年度财务报表附注一、公司基本情况（一）公司概况山东益生种畜禽股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)系由烟台益生种畜禽有限公司整体变更为山东益生种畜禽股份有限公司，变更后公司注册资本8,100.00万元人民币，公司统一社会信用代码：91370000265627669C。根据本公司2010年第三次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准山东益生种畜禽股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2010］752号）核准，公司向社会公众发行2,700万股人民币普通股股票（A股），每股面值1元。发行后本公司注册资本增至10,800.00万元人民币。根据本公司2010年度股东大会决议，本公司以2010年12月31日股本10,800.00万股为基数，按每10股由资本公积转增3股，共计转增3,240.00万股，并于2011年5月实施，转增后，注册资本增至人民币14,040.00万元。截至2011年12月31日，本公司累计发行股本总数14,040.00万股。根据本公司2011年度股东大会决议，本公司以2011年12月31日股本14,040.00万股为基数，按每10股由资本公积转增10股，共计转增14,040.00万股，并于2012年5月实施，转增后，注册资本增至人民币28,080.00万元。截至2013年12月31日，本公司累计发行股本总数28,080.00 万股。根据本公司2014年4月23日第一次临时股东大会决议和修改后章程的规定，公司以定向增发的方式向曲立新、巩新民、纪永梅、刘德发等激励对象授予限制性人民币普通股 3,713,717.00 股，变更后的注册资本为人民币 284,513,717.00 元。截至2014年12月31日，本公司累计发行股本总数284,513,717.00股。根据本公司2014年度股东大会决议、第三届董事会第十四次会议决议以及修改后的章程规定，公司申请减少注册资本人民币1,114,115.00元，此次减资共减少曲立新、巩新民、纪永梅、刘德发等36名股东出资人民币1,114,115.00元，变更后的注册资本为人民币283,399,602.00 元。截至2015年12月31日，本公司累计发行股本总数283,399,602.00股。根据本公司第三届董事会第十五次会议决议、2014年股东大会决议、第三届董事会第二十一次会议决议、2015年第一次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2821号文《关于核准山东益生种畜禽股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司以非公开发行方式发行股票51,314,641.00股，每股面值1元。发行后本公司注册资本增至

334,71424300元人民币。根据本公司2014年第一次临时股东大会决议、第三届董事会第二十六次会议决议以及修改后的章程规定,公司申请减少注册资本人民币1,198,10400元,此次减资共减少曲立新、巩新民、纪永梅、刘德发等36名股东出资人民币1,198,10400元。变更后的注册资本为人民币 33351613900元。根据《山东益生种畜禽股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)》公司第三批股票行权期自授权日起36个月后首个交易日起至授权日起48个月内最后一个交易日当日止。2017年05月22日,公司召开第四届董事会第六次会议,审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/解锁期行权/解锁条件成就的议案》,同意向101位激励对象在第三个行权期(2017年5月23日至2018年5月23日)行权,可行权数量为388326100 份。共有100位激励对象行权,行权数量3862,56200份,行权股数386256200股,变更后的注册资本为人民币337,378,70100元。根据本公司2018年度股东大会决议,本公司以2018年12月31日股本33,737.87万股为基数, 按每10股由资本公积转增7股,共计转增2361651万股,并于2019年3月实施,转增后,注册资本增至人民币57,354.38万元。根据《山东益生种畜禽股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)》公司第二个行权期自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止。2019年05月13日,公司召开第四届董事会第二十六次会议,审议通过了《关于2017 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》,同意向158位激励对象在第二个行权期(2019年5月14日至2020年3月27日)行权,可行权数量为617.1万份。截止2019年12月31 日共有135位激励对象行权,行权数量35015000份,行权股数350155000股,变更后的注册资本为人民币577,045,341.00元依据《山东益生种畜禽股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)》及2019年股东大会决议,公司员工股权激励行权11,04483000股,2020年以资本公积转增股本404092,178股。截止2020年12月31日,公司股本为99218234900元。公司法定代表人为曹积生,注册地址为烟台市芝罘区朝阳街80号公司经营范围:许可范围内的种鸡、种猪、商品鸡、商品猪及其衍生产品的生产、销售禽蛋的生产、销售;配合饲料、浓缩饲料的研究、生产、销售;粮食收购;(以上项目有效期限以许可证为准);畜产品产前、产中、产后的技术指导、示范、技术咨询服务;有机肥料及微生物肥料、复混肥料、水溶肥料的生产、销售;果蔬的种植、加工和销售;自营和代理各类商品和技术的进出口,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。(依法须经 chin乡 www.chinfocom.cn

19 334,714,243.00元人民币。根据本公司2014年第一次临时股东大会决议、第三届董事会第二十六次会议决议以及修改后的章程规定，公司申请减少注册资本人民币1,198,104.00元，此次减资共减少曲立新、巩新民、纪永梅、刘德发等36名股东出资人民币1,198,104.00元。变更后的注册资本为人民币 333,516,139.00元。根据《山东益生种畜禽股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》，公司第三批股票行权期自授权日起36个月后首个交易日起至授权日起48个月内最后一个交易日当日止。2017年05月22日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/解锁期行权/解锁条件成就的议案》，同意向101位激励对象在第三个行权期（2017年5月23日至2018年5月23日）行权，可行权数量为3,883,261.00 份。共有100位激励对象行权，行权数量3,862,562.00份，行权股数3,862,562.00股，变更后的注册资本为人民币337,378,701.00元。根据本公司2018年度股东大会决议，本公司以2018年12月31日股本33,737.87万股为基数，按每10股由资本公积转增7股，共计转增23,616.51万股，并于2019年3月实施，转增后，注册资本增至人民币57,354.38万元。根据《山东益生种畜禽股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》，公司第二个行权期自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止。2019年05月13日，公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于2017 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，同意向158位激励对象在第二个行权期（2019年5月14日至2020年3月27日）行权，可行权数量为617.1万份。截止2019年12月31 日共有135位激励对象行权，行权数量3,501,550.00份，行权股数3,501,550.00股，变更后的注册资本为人民币577,045,341.00元。依据《山东益生种畜禽股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及2019年股东大会决议，公司员工股权激励行权11,044,830.00股， 2020年以资本公积转增股本404,092,178股。截止2020年12月31日，公司股本为992,182,349.00元。公司法定代表人为曹积生，注册地址为烟台市芝罘区朝阳街80号。公司经营范围：许可范围内的种鸡、种猪、商品鸡、商品猪及其衍生产品的生产、销售；禽蛋的生产、销售；配合饲料、浓缩饲料的研究、生产、销售；粮食收购；(以上项目有效期限以许可证为准)；畜产品产前、产中、产后的技术指导、示范、技术咨询服务；有机肥料及微生物肥料、复混肥料、水溶肥料的生产、销售；果蔬的种植、加工和销售；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经