三、复习思考题参考答案 (一)名词解释 1.厂商：厂商是一个将投入转化为产出的组织，以赚取它得到的收入与花 在投入上的支出之间的差价，而这个差价构成了厂商利润的来源。 2.交易费用：交易费用是指通过市场配置资源所产生的费用，包括交易双 方事前的信息搜寻费用、交易协议协商过程中发生的费用、交易协议执行过程中 的费用以及因协议的不完全性导致的事后修改协议发生的费用，此外还可能包括 因不确定性导致的最终损失。 3.股份公司：股份公司是将资本分成由个人所有的股份的公司，持有公司 股份的人成为公司股东，它对公司承担以其占有的股份为限的有限责任，当公司 破产时，股东不必用他们的个人资产清偿债务，股东损失的最大限额是他出资购 买的股票数额。它可以被进一步区分为有限责任公司和股份有限公司。 4.所有权与经营权：所有权是产权的一部分，表明财产的归属权利，即财 产归谁所有。经营权是指经营管理、组织企业运行的权利。这两种权利可以归 人所有，也可以分开，所有权在企业中一般归委托人所有，经营权一般由委托人 赋予代理人所有。 5.委托一代理理论：委托代理理论是过去30多年里契约理论最重要的发展 之一。它是20世纪60年代末70年代初一些经济学家深入研究企业内部信息不 对称和激励问题发展起来的。在委托代理的关系当中，由于委托人与代理人的效 用函数不一样导致了两者的利益冲突。它的中心任务是研究在利益相冲突和信息 不对称的环境下，委托人如何设计最优契约以激励代理人。 6.搭便车：在一个人口众多的社会里，没有人能够做到对其他所有社会成 员的偏好和经济状况完全了解，因而人们便有可能隐瞒其从公共产品消费中获得 的真实收益，从而在不付出代价的情况下，享受既存的公共产品的效益，这就是 搭便车(free-ride)
三、复习思考题参考答案 （一）名词解释 1．厂商：厂商是一个将投入转化为产出的组织，以赚取它得到的收入与花 在投入上的支出之间的差价，而这个差价构成了厂商利润的来源。 2．交易费用：交易费用是指通过市场配置资源所产生的费用，包括交易双 方事前的信息搜寻费用、交易协议协商过程中发生的费用、交易协议执行过程中 的费用以及因协议的不完全性导致的事后修改协议发生的费用，此外还可能包括 因不确定性导致的最终损失。 3．股份公司：股份公司是将资本分成由个人所有的股份的公司，持有公司 股份的人成为公司股东，它对公司承担以其占有的股份为限的有限责任，当公司 破产时，股东不必用他们的个人资产清偿债务，股东损失的最大限额是他出资购 买的股票数额。它可以被进一步区分为有限责任公司和股份有限公司。 4．所有权与经营权：所有权是产权的一部分，表明财产的归属权利，即财 产归谁所有。经营权是指经营管理、组织企业运行的权利。这两种权利可以归一 人所有，也可以分开，所有权在企业中一般归委托人所有，经营权一般由委托人 赋予代理人所有。 5．委托－代理理论：委托代理理论是过去 30 多年里契约理论最重要的发展 之一。它是 20 世纪 60 年代末 70 年代初一些经济学家深入研究企业内部信息不 对称和激励问题发展起来的。在委托代理的关系当中，由于委托人与代理人的效 用函数不一样导致了两者的利益冲突。它的中心任务是研究在利益相冲突和信息 不对称的环境下，委托人如何设计最优契约以激励代理人。 6．搭便车：在一个人口众多的社会里，没有人能够做到对其他所有社会成 员的偏好和经济状况完全了解，因而人们便有可能隐瞒其从公共产品消费中获得 的真实收益，从而在不付出代价的情况下，享受既存的公共产品的效益，这就是 搭便车（free- ride）
四、案例分析： 民主与交易费用 不少经济学者曾经在民主及投票的问题上下过功夫。显明的例子有熊彼德(J Schumpeter)、奈特(F.H.Knight)、哈耶克(F.Hayek)、阿罗(K.Arrow)、 道斯(A.Downs)及布格南(J.Buchanan)等人，堪称高手如云，阵容鼎盛。但 可惜在这些天才的盛年，产权及交易费用的理论远不及今日的成就。所以虽然产 权及交易费用的理论与民主问题不可分离，但能将这几门学问合并研究的文章， 佼佼者至今仍是屈指可数。 且让我从近十多年来兴起的政府经济学说起。这门新学问的主要研究内容是 关于政府法例的形成，跟一向只限于分析法例对经济影响的研究相去甚远。雄心 是前者大，但成就至今只能见于后者。政府是什么或什么活动政府可以比市场办 事较有效率，经济学仍未有肯定的答案。 我个人所偏爱的政府理论，是从科斯(RH.Coase)于1937年所发表的公 司原理所推演出来的。这原理要到发表40年后才被学术界重视，可见科斯是确 有超时代之能。跟其他妙用无穷的理论一样，科斯的公司原理说浅甚浅，说难极 难。在这里我只能以最简化的解释作民主及独栽的经济推论， 科斯认为市场交易往往有颜高昂的贵用，所以在某些情况下，市价是难以决 定的。因为这个缘故，就算是在私有产权制度下，资源的运用往往是不能靠市价 的指引。定价的费用是交易费用中的一大项，包括了量度费用、讯息费用、讨价 还价及保障承诺的各种费用。因为交易费用大而难定市价，公司便会代替市场。 在公司机构里，经理或监督者指导资源的运用，免却了很多种市价的决定。公司 的形成就是因为要节省交易费用的缘故
四、案例分析： 民主与交易费用 不少经济学者曾经在民主及投票的问题上下过功夫。显明的例子有熊彼德（J. Schumpeter）、奈特（F.H. Knight ）、哈耶克（F.Hayek）、阿罗（K.Arrow）、 道斯（A.Downs）及布格南（J. Buchanan）等人，堪称高手如云，阵容鼎盛。但 可惜在这些天才的盛年，产权及交易费用的理论远不及今日的成就。所以虽然产 权及交易费用的理论与民主问题不可分离，但能将这几门学问合并研究的文章， 佼佼者至今仍是屈指可数。 且让我从近十多年来兴起的政府经济学说起。这门新学问的主要研究内容是 关于政府法例的形成，跟一向只限于分析法例对经济影响的研究相去甚远。雄心 是前者大，但成就至今只能见于后者。政府是什么或什么活动政府可以比市场办 事较有效率，经济学仍未有肯定的答案。 我个人所偏爱的政府理论，是从科斯（R. H. Coase）于 1937 年所发表的公 司原理所推演出来的。这原理要到发表 40 年后才被学术界重视，可见科斯是确 有超时代之能。跟其他妙用无穷的理论一样，科斯的公司原理说浅甚浅，说难极 难。在这里我只能以最简化的解释作民主及独裁的经济推论。 科斯认为市场交易往往有颇高昂的费用，所以在某些情况下，市价是难以决 定的。因为这个缘故，就算是在私有产权制度下，资源的运用往往是不能靠市价 的指引。定价的费用是交易费用中的一大项，包括了量度费用、讯息费用、讨价 还价及保障承诺的各种费用。因为交易费用大而难定市价，公司便会代替市场。 在公司机构里，经理或监督者指导资源的运用，免却了很多种市价的决定。公司 的形成就是因为要节省交易费用的缘故
第四章产业组织理论的产生与发展 内容提要： 产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系的一门 学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织、以及市场与厂商相互作用和影 响的一门新兴应用经济学分支。它的研究目的是探讨产业组织状况及其演变对产 业内部资源配置效率的影响，从而为维持公平合理的市场竞争秩序和市场运行效 率提供理论依据和政策建议。本章从产业组织的定义、产业、行业与市场等概念 出发，系统介绍和分析了产业组织理论产生发展的脉络，阐述了产业组织理论在 研究方法上的演化，特别评价了产业组织理论在发展演进过程中的主要流派，即 主流学派（哈佛学派）的结构一行为一绩效(SCP)分析范式，然后介绍了非 主流学派芝加哥学派、新奥地利学派、新制度学派等的代表性观点，最后叙述了 产业组织理论在中国的应用及发展情况。 二、复习思考题 (一)名词解释 1.市场 2.结构主义 3.行为主义 4.可竞争性理论 5.进入壁垒 6.反垄断 (二)单项选择题 1.关于产业组织理论，下列说法错误的是()。 A.产业组织理论是关于自由市场经济中垄断与竞争的理论
第四章 产业组织理论的产生与发展 内容提要： 产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系的一门 学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织、以及市场与厂商相互作用和影 响的一门新兴应用经济学分支。它的研究目的是探讨产业组织状况及其演变对产 业内部资源配置效率的影响，从而为维持公平合理的市场竞争秩序和市场运行效 率提供理论依据和政策建议。本章从产业组织的定义、产业、行业与市场等概念 出发,系统介绍和分析了产业组织理论产生发展的脉络，阐述了产业组织理论在 研究方法上的演化，特别评价了产业组织理论在发展演进过程中的主要流派，即 主流学派（哈佛学派）的结构──行为──绩效（SCP）分析范式，然后介绍了非 主流学派芝加哥学派、新奥地利学派、新制度学派等的代表性观点，最后叙述了 产业组织理论在中国的应用及发展情况。 二、复习思考题 （一）名词解释 1．市场 2．结构主义 3．行为主义 4．可竞争性理论 5．进入壁垒 6．反垄断 （二）单项选择题 1．关于产业组织理论，下列说法错误的是（ ）。 A．产业组织理论是关于自由市场经济中垄断与竞争的理论
B.产业组织理论是运用宏观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学 科 C.具体分析研究厂商相互间竞争与垄断关系、厂商治理以及厂商内部组织问题 的应用经济理论 D.产业组织理念中的“产业”是指生产同类有密切替代关系的产品的厂商在同 市场上的集合 2.马歇尔冲突是指( )。 A.垄断与竞争的矛盾 B.规模经济与竞争的矛盾 C.规模经济与垄断的矛盾 D.寡头垄断企业之间的矛盾 3.下列哪一项不是市场行为的评价指标( A.广告和研究开发费用支出 B.定价行为 C.资源配置效率 D.产品质量 4.提出结构一行为一绩效框架(SCP分析范式)的是()的经济学家。 A.哈佛学派 B.芝加哥学派 C.可竞争市场理论 D.新制度学派 5.可竞争市场理论强调的是()。 A.潜在竞争对现有厂商行为的影响 B.SCP分析范式 C.市场结构 D.政府管制 三、多项选择题 1.产业组织中的实证研究方法有( A.产业案例研究 B.产业实验室研究 C.博弈论 D.产业间的比较研究 E.产业计量经济学研究 2.市场结构的衡量指标有( A.市场集中度指标 B.产品差异程度 C.厂商一体化或多样化经营的程度 D.厂商进入退出壁垒 E.规模经济 3.在贝恩看来属于进入壁垒的因素有( )。 A.规模经济 B.政府管制
B．产业组织理论是运用宏观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学 科 C．具体分析研究厂商相互间竞争与垄断关系、厂商治理以及厂商内部组织问题 的应用经济理论 D．产业组织理念中的“产业”是指生产同类有密切替代关系的产品的厂商在同一 市场上的集合 2．马歇尔冲突是指（ ）。 A．垄断与竞争的矛盾 B．规模经济与竞争的矛盾 C．规模经济与垄断的矛盾 D．寡头垄断企业之间的矛盾 3．下列哪一项不是市场行为的评价指标（ ）。 A．广告和研究开发费用支出 B．定价行为 C．资源配置效率 D．产品质量 4．提出结构－行为－绩效框架（SCP 分析范式）的是（ ）的经济学家。 A．哈佛学派 B．芝加哥学派 C．可竞争市场理论 D．新制度学派 5．可竞争市场理论强调的是（ ）。 A．潜在竞争对现有厂商行为的影响 B．SCP 分析范式 C．市场结构 D．政府管制 三、多项选择题 1．产业组织中的实证研究方法有( )。 A．产业案例研究 B．产业实验室研究 C．博弈论 D．产业间的比较研究 E. 产业计量经济学研究 2．市场结构的衡量指标有( )。 A．市场集中度指标 B．产品差异程度 C．厂商一体化或多样化经营的程度 D．厂商进入退出壁垒 E. 规模经济 3．在贝恩看来属于进入壁垒的因素有（ ）。 A．规模经济 B．政府管制
C.最低资本需求量 D.产品差异 E.所有权 4.迈克E波特提出的驱动产业竞争的力量包括( A.现有企业间的竞争 B.新进入者的威胁 C.卖方侃价能力 D.买方侃价能力 E.替代产品或服务的威胁 5.新制度学派在产业组织理论上的主要贡献有( )。 A.首次提出了“抗衡力量”的概念 B.抗衡力量不仅使资本主义摆脱垄断的统治，而且能够消除过度竞争带来的破 坏性后果 C.将产业组织的研究由同一产业内部企业之间的关系扩展到了市场与企业之间 的中间性经济组织、企业之间的购并等 D.提出了价值链理论 E.认为市场竞争是一个动态的过程，不能用传统的静态的方法来分析研究 (四)辨析题 1,产业组织理论主要分析同一产业内部企业之间的关系。 2.一般情况下，用总量产品来定义市场比较合适，这些产品无论在供给者还是 在需求者看来都是比较接近的替代品。 3.芝加哥学派的基本理论主张是维护市场竞争机制、鼓励竞争、支持政府干预 等。 4.新奥地利学派、新制度学派及可竞争市场理论都一脉相承地属于行为主义， 强调厂商行为的重要性。 5.马歇尔、张伯伦及琼罗宾逊的分析框架为产业组织理论的创立奠定了理论基 础。 6.新古典经济学常用的理论分析方法是各种模型和均衡分析（以局部均衡为主） 方法，以完全竞争市场为研究重点。 五、简答题
C．最低资本需求量 D．产品差异 E. 所有权 4．迈克·E·波特提出的驱动产业竞争的力量包括（ ）。 A．现有企业间的竞争 B．新进入者的威胁 C．卖方侃价能力 D．买方侃价能力 E. 替代产品或服务的威胁 5．新制度学派在产业组织理论上的主要贡献有（ ）。 A．首次提出了“抗衡力量”的概念 B．抗衡力量不仅使资本主义摆脱垄断的统治，而且能够消除过度竞争带来的破 坏性后果 C．将产业组织的研究由同一产业内部企业之间的关系扩展到了市场与企业之间 的中间性经济组织、企业之间的购并等 D．提出了价值链理论 E. 认为市场竞争是一个动态的过程，不能用传统的静态的方法来分析研究 （四）辨析题 1．产业组织理论主要分析同一产业内部企业之间的关系。 2．一般情况下，用总量产品来定义市场比较合适，这些产品无论在供给者还是 在需求者看来都是比较接近的替代品。 3．芝加哥学派的基本理论主张是维护市场竞争机制、鼓励竞争、支持政府干预 等。 4．新奥地利学派、新制度学派及可竞争市场理论都一脉相承地属于行为主义， 强调厂商行为的重要性。 5．马歇尔、张伯伦及琼·罗宾逊的分析框架为产业组织理论的创立奠定了理论基 础。 6．新古典经济学常用的理论分析方法是各种模型和均衡分析（以局部均衡为主） 方法，以完全竞争市场为研究重点。 五、简答题