方大锦化化工科技股份有限公司2016年年度报告全文

方大锦化化工科技股份有限公司2016年年度报告全文 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用口不适用 为完善公司治理结构,健全公司激励机制,增强公司核心技术人员和业务骨干对实现公司持续、快速、健康发展的责任 感、使命感,确保公司发展目标的实现,公司于2012年2月21日公司召开第五届董事会第十二次会议,审议通过了《股权激 励计划(草案)》,随后上报中国证监会备案审核。经中国证监会备案无异议,2012年8月13日公司召开2012年第三次临时 股东大会,审议批准了《股权激励计划(草案修订稿) 根据《股票期权激励计划》的相关规定,首次授予的第四个行权期和预留授予的第二个行权期己满足行权条件,2016 年7月6日公司召开第六届董事会临时会议,董事会决定股权激励对象可在股权激励计划规定的期间内自主行权。(详细内容 见2016-076和2016-080号公告) 2016年8月16日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了预留期权第二行权期自主行权登记事宜 本期自主行权期实际为2016年8月17日至2017年7月7日。(详细内容见2016-139号公告) 2016年9月1日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了首次授予第四个行权期自主行权登记事 宜,本期自主行权期实际为2016年9月5日至2017年9月1日。(详细内容见2016-158号公告) 截止报告期末,激励对象共行权11,319,590股,占可行权数量12,792,500股的884861%,股权激励对象行权后公司总股 本由680,0000变更为691,319,590股。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 适用口不适用 关联交易关联关关联交关/关)关联交易金额交易金交胸/是否超关联交可获得 关联交占同类获批的 的同类披露日披露索 易定价 过获批易结算 方系易类型易内容 原则 易价格(万额的比度(万 元)/额度/方式|交易市期 抚顺炭素股东控 购销交采购原按实际 有限责任制的子 29.99 公司公司号 材料购销量 否"场价 格结算 2016-0 加权平 沈阳炼焦股东控 016年2016年 购销交销售液按实际均价格 煤气有限制的子 冷划1405800542004市场价比方价 03月25日常关 购销量1060元 格结算格 日联交易 公告 本溪满族 自治县同股东控 提然劳|外派人按当地 2016年2016年 达铁选有制的子 员劳务人工标0.991099082%130否 市场价 10.9903月25日常关 格结算 限责任公公司 费 联交易 预测的 公告

方大锦化化工科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 26 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 为完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司核心技术人员和业务骨干对实现公司持续、快速、健康发展的责任 感、使命感，确保公司发展目标的实现， 公司于2012年2月21日公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《股权激 励计划（草案）》，随后上报中国证监会备案审核。经中国证监会备案无异议，2012年8月13日公司召开2012年第三次临时 股东大会，审议批准了《股权激励计划（草案修订稿）》。 根据《股票期权激励计划》的相关规定，首次授予的第四个行权期和预留授予的第二个行权期已满足行权条件，2016 年7月6日公司召开第六届董事会临时会议，董事会决定股权激励对象可在股权激励计划规定的期间内自主行权。（详细内容 见2016-076和2016-080号公告） 2016年8月16日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了预留期权第二行权期自主行权登记事宜， 本期自主行权期实际为2016年8月17日至2017年7月7日。（详细内容见2016-139号公告） 2016年9月1日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了首次授予第四个行权期自主行权登记事 宜，本期自主行权期实际为2016年9月5日至2017年9月1日。（详细内容见2016-158号公告） 截止报告期末，激励对象共行权11,319,590股，占可行权数量12,792,500股的88.4861%，股权激励对象行权后公司总股 本由680,000,000股变更为691,319,590股。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 抚顺炭素 有限责任 公司 股东控 制的子 公司 购销交 易 采购原 材料 按实际 购销量 390 29.99 0.02% 否 市场价 格结算 390 沈阳炼焦 煤气有限 公司 股东控 制的子 公司 购销交 易 销售液 碱 按实际 购销量 加权平 均价格 1060元/ 吨 140.53 0.05% 200 否 市场价 格结算 北方价 格 2016 年 03 月 25 日 2016-0 24 关于 2016 年 日常关 联交易 预测的 公告 本溪满族 自治县同 达铁选有 限责任公 司 股东控 制的子 公司 提供劳 务 外派人 员劳务 费 按当地 人工标 准 10.99 10.99 0.82% 130 否 市场价 格结算 10.99 2016 年 03 月 25 日 2016-0 24 关于 2016 年 日常关 联交易 预测的 公告

方大锦化化工科技股份有限公司2016年年度报告全文 阳城房/东控 外派人按当地 间制的子提供劳 员劳务人工标|7.64 7.640.57% 否场价 地产开发 公司}务 格结算 费 有限公司 铁选有限制的产丿提货劳|外派人按当地 本溪同成股东控 市场价 员劳务人工标|2.71 271002% 公司 公司/多 格结算 「费 准 合计 191.86 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的,在报告期内的无 实际履行情况(如有) 交易价格与市场参考价格差异较大 不适用 因(如适用) 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 适用口不适用 转让资产转让资产 关联交易关联交易关联交易 转让价格关联交易交易损益 关联方关联关系类型内容定价原则 的账面价的评估价 披露日期披露索引 值(万元)值(万元) (万元)结算方式(万元) 葫芦岛方 其他关联 现金及银 2016年大炭素新 大炭素新 方的附属则购买资产受让土地公允价值 7.2907承兑汇007月02材料有限 材料有限 责任公司 票结算 责任公司 地使用 权的关联 交易公 》 让价格与账面价值或评估价值差异较 大的原因(如有) 公司经营成果与财务状况的影响情况增加公司无形资产账面价值,增加无形资产摊销。 如相关交易涉及业绩约定的,报告期内 的业绩实现情况 3、共同对外投资的关联交易 口适用√不适用

方大锦化化工科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 三亚方大 太阳城房 地产开发 有限公司 股东控 制的子 公司 提供劳 务 外派人 员劳务 费 按当地 人工标 准 7.64 7.64 0.57% 否 市场价 格结算 7.64 本溪同成 铁选有限 公司 股东控 制的子 公司 提供劳 务 外派人 员劳务 费 按当地 人工标 准 2.71 2.71 0.02% 否 市场价 格结算 2.71 合计 -- -- 191.86 -- 330 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 无 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 转让资产 的账面价 值（万元） 转让资产 的评估价 值（万元） 转让价格 （万元） 关联交易 结算方式 交易损益 （万元） 披露日期 披露索引 葫芦岛方 大炭素新 材料有限 责任公司 其他关联 方的附属 企业 购买资产 受让土地 公允价值 7,290.75 现金及银 行承兑汇 票结算 0 2016 年 07 月 02 日 2016-072 《关于受 让关联方 葫芦岛方 大炭素新 材料有限 责任公司 土地使用 权的关联 交易公 告》 转让价格与账面价值或评估价值差异较 大的原因（如有） 无 对公司经营成果与财务状况的影响情况 增加公司无形资产账面价值，增加无形资产摊销。 如相关交易涉及业绩约定的，报告期内 的业绩实现情况 无 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用

方大锦化化工科技股份有限公司2016年年度报告全文 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4、关联债权债务往来 √适用口不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 口是√否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来 5、其他重大关联交易 口适用V不适用 公司报告期无其他重大关联交易 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 口适用√不适用 公司报告期不存在托管情况 (2)承包情况 口适用√不适用 公司报告期不存在承包情况 (3)租赁情况 口适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √适用口不适用 (1)担保情况 单位:万元 公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保额度 担保对象名称 相关公告|担保额度实际发生日期|实际担保金担保类型担保是否履是否为 (协议签署日)额 完毕|联方担保

方大锦化化工科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保

方大锦化化工科技股份有限公司2016年年度报告全文 披露日期 方大特钢科技股份有2012年05 012年05月31 连带责任保 30.000 五年 限公司 月12日 报告期内审批的对外担保额度合 ‖报告期内对外担保实际发 计(A1) 生额合计(A2) 告期末已审批的对外担保额度 报告期末实际对外担保余 合计(A3) 额合计(A4 公司与子公司之间担保情况 担保额度 实际发生日期实际担保金 担保对象名称相关公告担保额度 担保类型担保期是否履行是否为关 (协议签署日) 额 完毕|联方担保 披露日期 葫芦岛锦化进出口有2015年07 2015年07月2 4.900 2,20637抵押 年 限公司 月23日 葫芦岛方大物流有限2015年09 2015年09月15 抵押 三年 月16日 报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实 合计(B1) 2,20637 际发生额合计(B2) 报告期末己审批的对子公司担保 ‖报告期末对子公司实际担 2,206.37 额度合计(B3) 380保余额合计(B 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期实际担保金 是否履行是否为关 保对象名称相关公告担保额度 (协议签署日) 保类型担保期完毕联方担保 披露日期 公司担保总额(即前三大项的合计) 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额 ,206.37 (A1+B+C1) 合计(A2+B2+C 报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合 (A3+B3+C3) (A4+B4+C4) 实际担保总额(即A4+B84+C4)占公司净资产的比例 0.97% 其中 采用复合方式担保的具体情况说明 (2)违规对外担保情况 口适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况

方大锦化化工科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 29 披露日期 方大特钢科技股份有 限公司 2012 年 05 月 12 日 30,000 2012 年 05 月 31 日 0 连带责任保 证 五年 否 是 报告期内审批的对外担保额度合 计（A1） 0 报告期内对外担保实际发 生额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额度 合计（A3） 30,000 报告期末实际对外担保余 额合计（A4） 0 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 葫芦岛锦化进出口有 限公司 2015 年 07 月 23 日 4,900 2015 年 07 月 21 日 2,206.37 抵押 三年 否 否 葫芦岛方大物流有限 公司 2015 年 09 月 16 日 900 2015 年 09 月 15 日 抵押 三年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 2,206.37 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 5,800 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 2,206.37 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 2,206.37 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 35,800 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 2,206.37 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0.97% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况

方大锦化化工科技股份有限公司2016年年度报告全文 3、委托他人进行现金资产管理情况 (1)委托理财情况 口适用√不适用 公司报告期不存在委托理财。 (2)委托贷款情况 口适用V不适用 公司报告期不存在委托贷款 其他重大合同 口适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同 十八、社会责任情况 l、履行精准扶贫社会责任情况 (1)年度精准扶贫概要 (2)上市公司年度精准扶贫工作情况 指标 计量单位 数量/开展情况 总体情况 分项投入 1产业发展脱贫 2转移就业脱贫 3.易地搬迁脱贫 4教育脱贫 5健康扶贫 6生态保护扶贫 兜底保障 8社会扶贫 9.其他项目 三、所获奖项(内容、级别)

方大锦化化工科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 （1）年度精准扶贫概要 （2）上市公司年度精准扶贫工作情况 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育脱贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— ——