湖南天一科技股份有限公司2013年度报告全文

湖南天一科技股份有限公司2013年度报告全文 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所有限公司 内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 年以上 境内会计师事务所注册会计师姓名 刘智清、李晓阳、曾春卫 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 口适用√不适用 十一、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 公司2013年度审计机构天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)于2014年2月24日为公司2013年度财务报 表出具了“天职业字[2014]1388号”带强调事项段无保留意见的审计报告,涉及事项及董事会的说明已在 2013年度报告全文第四节第十项进行了披露。我们认为:公司审计机构为公司出具的带强调事项段的无保 留意见审计报告真实、客观地反映了公司2013年度的财务状况和经营成果,强调事项客观存在。公司监事 会、独立董事同意公司董事会非标准审计报告涉及事项所做的说明。 十二、处罚及整改情况 整改情况说明 口适用√不适用 董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 口适用√不适用 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 公司已在报送2013年度报告的同时向深交所提交2013年度报告的同时提交了撤销退市风险警示的申请,待深交所核准

湖南天一科技股份有限公司 2013 年度报告全文 25 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 无。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 无。 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬（万元） 50 境内会计师事务所审计服务的连续年限 3 年以上 境内会计师事务所注册会计师姓名 刘智清、李晓阳、曾春卫 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 公司2013年度审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年2月24日为公司2013年度财务报 表出具了“天职业字[2014]1388号”带强调事项段无保留意见的审计报告，涉及事项及董事会的说明已在 2013年度报告全文第四节第十项进行了披露。我们认为：公司审计机构为公司出具的带强调事项段的无保 留意见审计报告真实、客观地反映了公司2013年度的财务状况和经营成果，强调事项客观存在。公司监事 会、独立董事同意公司董事会非标准审计报告涉及事项所做的说明。 十二、处罚及整改情况 整改情况说明 □ 适用 √ 不适用 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □ 适用 √ 不适用 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 公司已在报送2013年度报告的同时向深交所提交2013年度报告的同时提交了撤销退市风险警示的申请，待深交所核准

湖南天一科技股份有限公司2013年度报告全文 十四、其他重大事项的说明 无 十五、公司子公司重要事项 十六、公司发行公司债券的情况

湖南天一科技股份有限公司 2013 年度报告全文 26 十四、其他重大事项的说明 无。 十五、公司子公司重要事项 无。 十六、公司发行公司债券的情况 无

湖南天一科技股份有限公司2013年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 股份变动情况 本次变动前 本次变动增减(+,一) 本次变动后 数量比例(%)|发行新股/送股公积金转 其他小计数量比例(%) 有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中:境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股 无限售条件股份 2800000 280000 100% 、人民币普通股 280,000 28000 2、境内上市的外资股 境外上市的外资股 4、其他 2800000 280,0000 、股份总数 00% 股份变动的原因 口适用√不适用 股份变动的批准情况 口适用√不适用 股份变动的过户情况 口适用√不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 口适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

湖南天一科技股份有限公司 2013 年度报告全文 27 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 1、国家持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 2、国有法人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 3、其他内资持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 其中：境内法人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 境内自然人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 4、外资持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 其中：境外法人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 境外自然人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 二、无限售条件股份 280,000,0 00 100% 0 0 0 0 0 280,000,0 00 100% 1、人民币普通股 280,000,0 00 100% 0 0 0 0 0 280,000,0 00 100% 2、境内上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 3、境外上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 4、其他 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 三、股份总数 280,000,0 00 100% 0 0 0 0 0 280,000,0 00 100% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

湖南天一科技股份有限公司2013年度报告全文 口适用√不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 现存的内部职工股情况 股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位:股 报告期末股东总数 1552年度报告披露日前第5个交易日末股东总数 14.834 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 报告期内持有有限持有无限 质押或冻结情况 股东名称 股东性质持股比例报告期 增减变动售条件的售条件的 (%)持股数量 情况假份数量股份数量股份状态 数量 国长城资产管|有法人 43,352, 143.352 51.2% 理公司 平江县国有资产 4389/2.275,79 12,275,79 国家 管理局 吴滨 境内自然人 047%1,302,900 01,302,900 境内自然人 038%1,075,107 1,075,1071 朱磊瑛 境内自然人 037%1,043,906 1,043,906 赵传琴 境内自然人 0.359 00,913 刘青梅 境内自然人 41,5 941.500 雅明 境内自然人 032%907,327 907,327 周秋萍 境内自然人 0.25%700,241 0700,241 境内自然人 0.25%692,000 0692000 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名股东的情况(如有

湖南天一科技股份有限公司 2013 年度报告全文 28 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 无。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 无。 3、现存的内部职工股情况 无。 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 15,512 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 14,834 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 股份状态 数量 中国长城资产管 理公司 国有法人 51.2% 143,352,8 70 0 143,352,8 70 平江县国有资产 管理局 国家 4.38% 12,275,79 0 0 12,275,79 0 吴滨 境内自然人 0.47% 1,302,900 0 1,302,900 侯军 境内自然人 0.38% 1,075,107 0 1,075,107 朱磊瑛 境内自然人 0.37% 1,043,906 0 1,043,906 赵传琴 境内自然人 0.35% 900,913 0 900,913 刘青梅 境内自然人 0.34% 941,500 0 941,500 丁雅明 境内自然人 0.32% 907,327 0 907,327 周秋萍 境内自然人 0.25% 700,241 0 700,241 杨天方 境内自然人 0.25% 692,000 0 692,000 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） 无

湖南天一科技股份有限公司2013年度报告全文 (参见注3) 上述股东关联关系或一致行动的根据已知的资料,公司未知上述股东之间存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持 说明 股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 中国长城资产管理公司 143,352.870人民币普通股 江县国有资产管理局 12,275,790人民币普通股 1,302900民币普通股 1075,107人民币普通股 朱磊瑛 1,043,906人民币普通股 赵传琴 900913人民币普通股 刘青梅 941500人民币普通股 雅明 907,327人民币普通股 秋萍 700241民币普通股 6920民币普通股 前10名无限售流通股股东之间, 以及前10名无限售流通股股东和根据已知的资料,公司未知上述股东之间存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持 前10名股东之间关联关系或一致股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人 行动的说明 前十大股东参与融资融券业务股 东情况说明(如有)(参见注4) 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 口是√否 2、公司控股股东情况 法人 法定代表人/ 控股股东名称 单位负责人成立日期组织机构代码 注册资本 主要经营业务 收购并经营中国农业银行 剥离的不良资产,债务追 1990F 偿,资产置换、转让销售 中国长城资产管理公司张晓松 710925489 100亿 月18日 债务重组及企业重组:债权 转股权及阶段性持股,资产 证券化等 经营成果、财务状况、现金 无 流和未来发展战略等

湖南天一科技股份有限公司 2013 年度报告全文 29 （参见注 3） 上述股东关联关系或一致行动的 说明 根据已知的资料，公司未知上述股东之间存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持 股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 中国长城资产管理公司 143,352,870 人民币普通股 平江县国有资产管理局 12,275,790 人民币普通股 吴滨 1,302,900 人民币普通股 侯军 1,075,107 人民币普通股 朱磊瑛 1,043,906 人民币普通股 赵传琴 900,913 人民币普通股 刘青梅 941,500 人民币普通股 丁雅明 907,327 人民币普通股 周秋萍 700,241 人民币普通股 杨天方 692,000 人民币普通股 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 根据已知的资料，公司未知上述股东之间存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持 股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前十大股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有）（参见注 4） 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 中国长城资产管理公司 张晓松 1999 年 10 月 18 日 71092548-9 100 亿 收购并经营中国农业银行 剥离的不良资产，债务追 偿，资产置换、转让销售； 债务重组及企业重组；债权 转股权及阶段性持股，资产 证券化等 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 无