2017年半年度报告 入较大,存在并购带来的经营风险。如果公司对并购的企业不能进行有效整合,不能充分发挥并 购的协同效应,并购项目的收益没有达到预期水平,将会对公司的经营业绩产生不利的影响。 6、市场竞争风险 作为医药定制研发生产服务企业,公司传统的竞争对手为欧美发达国家和印度等发展中国家 的医药定制研发生产企业。但是,随着近两年国内新的竞争者的加入以及欧美医药定制研发生产 企业加速在国内投资设厂,公司面临市场竞争加剧的风险 7、环保风险 公司的生产过程中会产生废水、废气、废渣及其他污染物,若处理不当,会对周边环境造成 ˉ定的不利影响。虽然公司己严格按照环保法律、法规和标准的要求进行处理和排放,但是随着 整个社会环保意识的增强,新《环境保护法》等越来越严格的环保法律法规的颁布实施,企业执 行的环保标准也将更高更严格,这不但将增加本公司在环保设施、排放治理等方面的支出,同时 还可能因为未能及时满足环保新标准而受到相关部门处罚。 8、高新技术企业资质重新评定的风险 公司于2014年被认定为高新技术企业,并在2014年到2016年间享受15%的企业所得税优 惠税率,目前公司正在申请资质认定,暂按15%的企业所得税率预缴所得税。如果公司未能顺利 通过高新技术企业资质认定,则2017年将面临补缴所得税的风险。 (三)其他披露事项 口适用√不适用 第五节重要事项 股东大会情况简介 会议届次 决议刊登的指定网站的 召开日期 决议刊登的披露日期 查询索引 2016年年度股东大会 上海证券交易所网站 2017-05-15 2017-05-16 www.sse.comcn 2017年第一次临时股东大会2017-0620上海证券交易所网站 2017-06-21 www.sse.comcr 股东大会情况说明 √适用口不适用 1、2016年年度股东大会审议通过了《公司2016年度董事会工作报告》、《公司2016年度 监事会工作报告》、《公司2016年度财务决算报告》、《公司2016年度利润分配的预案》、《关 于公司2016年年度报告全文及摘要的议案》、《关于续聘公司2017年度审计机构并支付其2016
2017 年半年度报告 21 / 132 入较大，存在并购带来的经营风险。如果公司对并购的企业不能进行有效整合，不能充分发挥并 购的协同效应，并购项目的收益没有达到预期水平，将会对公司的经营业绩产生不利的影响。 6、市场竞争风险 作为医药定制研发生产服务企业，公司传统的竞争对手为欧美发达国家和印度等发展中国家 的医药定制研发生产企业。但是，随着近两年国内新的竞争者的加入以及欧美医药定制研发生产 企业加速在国内投资设厂，公司面临市场竞争加剧的风险。 7、环保风险 公司的生产过程中会产生废水、废气、废渣及其他污染物，若处理不当，会对周边环境造成 一定的不利影响。虽然公司已严格按照环保法律、法规和标准的要求进行处理和排放，但是随着 整个社会环保意识的增强，新《环境保护法》等越来越严格的环保法律法规的颁布实施，企业执 行的环保标准也将更高更严格，这不但将增加本公司在环保设施、排放治理等方面的支出，同时 还可能因为未能及时满足环保新标准而受到相关部门处罚。 8、高新技术企业资质重新评定的风险 公司于 2014 年被认定为高新技术企业，并在 2014 年到 2016 年间享受 15%的企业所得税优 惠税率，目前公司正在申请资质认定，暂按 15%的企业所得税率预缴所得税。如果公司未能顺利 通过高新技术企业资质认定，则 2017 年将面临补缴所得税的风险。 (三) 其他披露事项 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2016 年年度股东大会 2017-05-15 上 海 证 券 交 易 所 网 站 www.sse.com.cn 2017-05-16 2017 年第一次临时股东大会 2017-06-20 上 海 证 券 交 易 所 网 站 www.sse.com.cn 2017-06-21 股东大会情况说明 √适用 □不适用 1、2016 年年度股东大会审议通过了《公司 2016 年度董事会工作报告》、《公司 2016 年度 监事会工作报告》、《公司 2016 年度财务决算报告》、《公司 2016 年度利润分配的预案》、《关 于公司 2016 年年度报告全文及摘要的议案》、《关于续聘公司 2017 年度审计机构并支付其 2016
2017年半年度报告 年度报酬的议案》、《关于确认公司2016年度董事、监事薪酬的议案》、《关于2017年度公司 及子公司向银行申请授信额度的议案》、《关于控股股东为公司及子公司2017年度申请授信提供 担保暨关联交易的议案》、《关于公司2017年度投资预算的议案》、《关于公司2017年度向全 资子公司提供借款和提供担保额度的议案》、《关于公司2017年度向全资子公司提供担保额度的 议案》、《关于修订<独立董事津贴制度>并调整独立董事津贴的议案》共十三项议案。 2、2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划(草案) 及其摘要的议案》、《关于公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于 提请股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》共三项议案 利润分配或资利润分配或资本公积金转增预案 (一)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 每10股送红股数(股) 10股派息数(元)(含税) 0 10股转增数(股) 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用
2017 年半年度报告 22 / 132 年度报酬的议案》、《关于确认公司 2016 年度董事、监事薪酬的议案》、《关于 2017 年度公司 及子公司向银行申请授信额度的议案》、《关于控股股东为公司及子公司 2017 年度申请授信提供 担保暨关联交易的议案》、《关于公司 2017 年度投资预算的议案》、《关于公司 2017 年度向全 资子公司提供借款和提供担保额度的议案》、《关于公司 2017 年度向全资子公司提供担保额度的 议案》、《关于修订<独立董事津贴制度>并调整独立董事津贴的议案》共十三项议案。 2、2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司 2017 年限制性股票激励计划（草案） 及其摘要的议案》、《关于公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于 提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年限制性股票激励计划相关事项的议案》共三项议案。 二、 利润分配或资利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数(元)（含税） 0 每 10 股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用
017年半年度报告 三、承诺事项履行情况 (一公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持接到报告期内的承诺亭项 √适用口不适用 是否|是否如未能及时如未能 承诺背景承诺 承诺方 承诺时间及有履及时履行应说明及时履 行应说 类型 内容 期限行期严格未完成履行 限履行的具体原因/明下 步计划 自九洲药业股票上市交易之日起36个月内,不转让或委 托他人管理已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股 份。公司上市后6个月内如其股票连续20个交易日的收 盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发 行价,本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长6个 月。在上述锁定期满,本公司持有发行人股份减持情况如 下,减持方式:在本公司所持发行人股份锁定期届满后, 与首次公 本公司减持所持有发行人的股份应符合相关法律法规及|36个月,2014 开发行相股份限售 浙江中贝九洲上海证券交易所规则要求。减持价格:本公司所持九洲药年10月10日 关的承诺 集团有限公司业股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行至2017年10是|是 价。本公司所持九洲药业股票在锁定期满后两年后减持月10日 的,减持价格根据当时的二级市场价格确定,并应符合相 关法律法规及上海证券交易所规则要求。减持比例:在本 公司承诺的锁定期满后两年内,若本公司进行减持,则每 年减持发行人的股份数量不超过本公司持有的发行人股 分的10%。本公司在减持所持有的发行人股份前,应提前 三个交易日通知发行人并予以公告,并按照《公司法》 《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理 23/132
2017 年半年度报告 23 / 132 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次公 开发行相 关的承诺 股份限售 浙江中贝九洲 集团有限公司 自九洲药业股票上市交易之日起 36 个月内，不转让或委 托他人管理已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股 份。公司上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交易日的收 盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发 行价，本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个 月。在上述锁定期满，本公司持有发行人股份减持情况如 下，减持方式：在本公司所持发行人股份锁定期届满后， 本公司减持所持有发行人的股份应符合相关法律法规及 上海证券交易所规则要求。减持价格：本公司所持九洲药 业股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行 价。本公司所持九洲药业股票在锁定期满后两年后减持 的，减持价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相 关法律法规及上海证券交易所规则要求。减持比例：在本 公司承诺的锁定期满后两年内，若本公司进行减持，则每 年减持发行人的股份数量不超过本公司持有的发行人股 份的 10%。本公司在减持所持有的发行人股份前，应提前 三个交易日通知发行人并予以公告，并按照《公司法》、 《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。 36 个月，2014 年 10 月 10 日 至 2017 年 10 月 10 日。 是 是
017年半年度报告 本公司将严格履行上述承诺事项,并承诺将遵守下列约束 措施:如果未履行上述承诺事项,本公司将在发行人的股 东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明 未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公 众投资者道歉:并将在符合法律、法规及规范性文件规定 的情况下10个交易日内回购违规减持卖出的股票,且自 回购完成之日起将本公司所持有的全部发行人股份的锁 定期自动延长3个月。如果因上述违规减持卖出的股票而 获得收益的,所得的收益归发行人所有,本公司将在获得 收益的5日内将前述收益支付到发行人指定账户。如果 上述违规减持卖出的股票事项给发行人或者其他投资者 造成损失的,本公司将向发行人或者其他投资者依法承担 赔偿责任 自公司股票上市交易之日起36个月内,不转让或委托他 管理已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份 在上述锁定期满之后,本公司持有的发行人股份减持情况 如下,减持方式:在本公司所持发行人股份锁定期届满后, 本公司减持所持有发行人的股份应符合相关法律法规及 上海证券交易所规则要求。减持价格:本公司所持九洲药|36个月,2014 股份限售 台州市歌德投业股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行年10月10日 资有限公司价。本公司所持九洲药业股票在锁定期满后两年后减持至2017年10是是 的,减持价格根据当时的二级市场价格确定,并应符合相月10日 关法律法规及上海证券交易所规则要求。减持比例:在本 公司承诺的锁定期满后两年内,若本公司进行减持,则每 年减持发行人的股份数量不超过本公司持有的发行人股 份的20%。本公司在减持所持有的发行人股份前,应提前 个交易日通知发行人并予以公告,并按照《公司法》 24/132
2017 年半年度报告 24 / 132 本公司将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵守下列约束 措施：如果未履行上述承诺事项，本公司将在发行人的股 东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明 未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公 众投资者道歉；并将在符合法律、法规及规范性文件规定 的情况下 10 个交易日内回购违规减持卖出的股票，且自 回购完成之日起将本公司所持有的全部发行人股份的锁 定期自动延长 3 个月。如果因上述违规减持卖出的股票而 获得收益的，所得的收益归发行人所有，本公司将在获得 收益的 5 日内将前述收益支付到发行人指定账户。如果因 上述违规减持卖出的股票事项给发行人或者其他投资者 造成损失的，本公司将向发行人或者其他投资者依法承担 赔偿责任。 股份限售 台州市歌德投 资有限公司 自公司股票上市交易之日起 36 个月内，不转让或委托他 人管理已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 在上述锁定期满之后，本公司持有的发行人股份减持情况 如下，减持方式：在本公司所持发行人股份锁定期届满后， 本公司减持所持有发行人的股份应符合相关法律法规及 上海证券交易所规则要求。减持价格：本公司所持九洲药 业股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行 价。本公司所持九洲药业股票在锁定期满后两年后减持 的，减持价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相 关法律法规及上海证券交易所规则要求。减持比例:在本 公司承诺的锁定期满后两年内，若本公司进行减持，则每 年减持发行人的股份数量不超过本公司持有的发行人股 份的 20%。本公司在减持所持有的发行人股份前，应提前 三个交易日通知发行人并予以公告，并按照《公司法》、 36 个月，2014 年 10 月 10 日 至 2017 年 10 月 10 日。 是 是
017年半年度报告 《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理 本公司将严格履行上述承诺事项,并承诺将遵守下列约束 措施:如果未履行上述承诺事项,本公司将在发行人的股 东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明 未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公 众投资者道歉:并将在符合法律、法规及规范性文件规定 的情况下10个交易日内回购违规减持卖出的股票,且自 回购完成之日起将本公司所持有的全部发行人股份的锁 定期自动延长3个月。如果因上述违规减持卖出的股票而 获得收益的,所得的收益归发行人所有,本公司将在获得 收益的5日内将前述收益支付到发行人指定账户。如果因 上述违规减持卖出的股票事项给发行人或者其他投资者 成损失的,本公司将向发行人或者其他投资者依法承担 赔偿责任。 本人自九洲药业股票上市之日起36个月内,不转让或者 委托他人管理本人已直接或间接持有的九洲药业股份,也 不由九洲药业回购该部分股份。同时,在本人担任九洲药 公司董事花轩 业董事、高管期间,每年转让的股份不超过本人持有九洲 药业股份总数的25%,并且在卖出后六个月内不再买入九 洲药业的股份,买入后六个月内不再卖出九洲药业股份 36个月,2014 花晓慧、李文 年10月10日 股份限售 离职后半年内,本人不转让持有的九洲药业股份:在申报 离任半年后的十二个月内通过证交所挂牌交易出售九洲 至2017年10是是 董秘林辉潞: 月10日 原董事夏宽 药业股票数量占本人所持有九洲药业股票总数的比例不 超过50%本人所持有九洲药业股票在锁定期满后两年内 减持的,减持价格(如果因派发现金红利、送股、转增股 本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照上海证券 易所的有关规定作复权处理)不低于发行价:该承诺不
2017 年半年度报告 25 / 132 《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。 本公司将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵守下列约束 措施：如果未履行上述承诺事项，本公司将在发行人的股 东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明 未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公 众投资者道歉；并将在符合法律、法规及规范性文件规定 的情况下 10 个交易日内回购违规减持卖出的股票，且自 回购完成之日起将本公司所持有的全部发行人股份的锁 定期自动延长 3 个月。如果因上述违规减持卖出的股票而 获得收益的，所得的收益归发行人所有，本公司将在获得 收益的 5 日内将前述收益支付到发行人指定账户。如果因 上述违规减持卖出的股票事项给发行人或者其他投资者 造成损失的，本公司将向发行人或者其他投资者依法承担 赔偿责任。 股份限售 公司董事花轩 德、花莉蓉、 花晓慧、李文 泽、蒋祖林， 董秘林辉潞； 原董事夏宽云 本人自九洲药业股票上市之日起 36 个月内，不转让或者 委托他人管理本人已直接或间接持有的九洲药业股份，也 不由九洲药业回购该部分股份。同时，在本人担任九洲药 业董事、高管期间，每年转让的股份不超过本人持有九洲 药业股份总数的 25%，并且在卖出后六个月内不再买入九 洲药业的股份，买入后六个月内不再卖出九洲药业股份； 离职后半年内，本人不转让持有的九洲药业股份；在申报 离任半年后的十二个月内通过证交所挂牌交易出售九洲 药业股票数量占本人所持有九洲药业股票总数的比例不 超过 50%。本人所持有九洲药业股票在锁定期满后两年内 减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股 本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券 交易所的有关规定作复权处理）不低于发行价；该承诺不 36 个月，2014 年 10 月 10 日 至 2017 年 10 月 10 日。 是 是