武汉光迅科技股份有限公司2019年年度报告全文 五、投资状况分析 l、总体情况 口适用√不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 口适用√不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 口适用不适用 4、以公允价值计量的金融资产 口适用√不适用 5、募集资金使用情况 √适用口不适用 (1)募集资金总体使用情况 √适用口不适用 单位:万 报告期累计变累计变 募集募集/募集本期已 已累计使内变更更用途更用途 尚未使 闲置两 年份方式资金使用 总额集资金用募集资用途的的募集的募象用募集尚未使用募集资金年以上 募 金总额募集资资金总资金总资金总 用途及去向募集资 总额 额 金金额 金总额额额比例 公司已将本次募投 非公 项目结余资金永久 开发 2014 行股60963604882603607 00.00% 0补充流动资金,同 时注销募集资金专 票 尚未使用的募集资 非公 金存放于募集资金 开发79.57227436.1 52,136.专户,公司将根据 0.00% 行股 18 06经营发展需要,用 票 于承诺的募集资金 项目 合计 140,5333484987,79682 00.00%52,136 nf乡 www.cninfocom.cn
武汉光迅科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 19 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集 年份 募集 方式 募集 资金 总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使用募集资金 用途及去向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2014 非公 开发 行股 票 60,963 6,048.82 60,360.7 0 0 0.00% 0 公司已将本次募投 项目结余资金永久 补充流动资金，同 时注销募集资金专 户。 0 2019 非公 开发 行股 票 79,572 .18 27,436.1 2 27,436.12 0 0 0.00% 52,136. 06 尚未使用的募集资 金存放于募集资金 专户，公司将根据 经营发展需要，用 于承诺的募集资金 项目 0 合计 -- 140,53 33,484.9 87,796.82 0 0 0.00% 52,136. -- 0
武汉光迅科技股份有限公司2019年年度报告全文 5.18 募集资金总体使用情况说明 (1)2014年非公开发行项目 2019年度存款利息收入70.45万元,银行手续费支出0.30万元,募投项目支出6048.82万元,截至2019年12月10日,“宽 带网络核心光电子芯片与器件产业化项目”已竣工投产并完成结算审计,项目累计投入60,36070万元,募集资金结余59822 万元。2019年12月25日公司公告将本次募集募投项目结余资金永久补充流动资金,同时注销募集资金专户。截止2019年 12月31日,该专户已销户。 (2)2019年非公开发行项目 2019年度存款利息收入213.47万元,购买银行存款产品40,000万元,补充流动资金20000万元,置换先期固定资产投入 6,19287万元,银行手续费支出001万元,设备投资支出1,243.25万元,截至2019年12月31日止,公司募集资金专户余 额为12,34944万元 (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用 单位:万元 项目可 变更项募集资 截至期截至期项目达 调整后本报告 末投资到预定本报告是否达行性是 承诺投资项目和超 目(含金承诺 末累计 投资总期投入 募资金投向 投资总 部分变 额1)金投入金/进度可使用期实现到预计否发生 状态日的效益效益重大变 额 更) 额(2)(2)(1)期 承诺投资项目 宽带网络核心光电 7.624.1 子芯片与器件产业否 6048860,360 6096360,963 9901% 化项目 数据通信用高速光 收发模块产能扩充否 59,572.7436.17436.1 82.000 l248% 不适用是 10000 补充流动资金 2000020.000200020.000 不适用否 162,96140,5333484.87,796 承诺投资项目小计 5.18 超募资金投向 不适用 归还银行贷款 补充流动资金 超募资金投向小计 162,%6140,5333484.87,796 7.624.1 合计 3518 chin乡 www.cninfocom.cn
武汉光迅科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 20 5.18 4 06 募集资金总体使用情况说明 （1）2014 年非公开发行项目 2019 年度存款利息收入 70.45 万元，银行手续费支出 0.30 万元，募投项目支出 6,048.82 万元，截至 2019 年 12 月 10 日，“宽 带网络核心光电子芯片与器件产业化项目”已竣工投产并完成结算审计，项目累计投入 60,360.70 万元，募集资金结余 598.22 万元。 2019 年 12 月 25 日公司公告将本次募集募投项目结余资金永久补充流动资金，同时注销募集资金专户。截止 2019 年 12 月 31 日，该专户已销户。 （2）2019 年非公开发行项目 2019 年度存款利息收入 213.47 万元，购买银行存款产品 40,000 万元，补充流动资金 20,000 万元，置换先期固定资产投入 6,192.87 万元，银行手续费支出 0.01 万元，设备投资支出 1,243.25 万元，截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户余 额为 12,349.44 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 宽带网络核心光电 子芯片与器件产业 化项目 否 60,963 60,963 6,048.8 2 60,360.7 99.01% 7,624.1 5 否 否 数据通信用高速光 收发模块产能扩充 项目 否 82,000 59,572. 18 7,436.1 2 7,436.1 2 12.48% 不适用 是 补充流动资金 否 20,000 20,000 20,000 20,000 100.00 % 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 162,96 3 140,53 5.18 33,484. 94 87,796. 82 -- -- 7,624.1 5 -- -- 超募资金投向 不适用 归还银行贷款 -- -- -- -- -- 补充流动资金 -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- -- -- 合计 -- 162,96 3 140,53 5.18 33,484. 94 87,796. 82 -- -- 7,624.1 5 -- --
武汉光迅科技股份有限公司2019年年度报告全文 未达到计划进度或 预计收益的情况和不适用。 原因(分具体项目) 项目可行性发生重 不适用。 大变化的情况说明 超募资金的金额、用不适用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 募集资金投资项目数据通信用高速光收发模块产能扩充项目:2019年6月20日召开第五届董事会第二十四次会议 先期投入及置换情第五届监事会第二十三次会议,审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的 议案》,同意公司以非公开发行募集资金61,928,74899元置换预先投入募投项目,公司已于2019 年6月24日从募集资金专户偿还给公司经营账户 用闲置募集资金暂不适用 时补充流动资金情 适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 截至2019年12月10日,“宽带网络核心光电子芯片与器件产业化项目”己竣工投产并完成结算 审计,项目累计投入60,360.70万元,募集资金结余59822万元。2019年12月25日公司公告将 本次募投项目结余资金永久补充流动资金,同时注销募集资金专户 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户,公司将根据经营发展需要,用于承诺的募集资金项目 募集资金使用及披 露中存在的问题或不适用。 其他情况 3)募集资金变更项目情况 口适用√不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 chin乡 www.cninfocom.cn
武汉光迅科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 21 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 数据通信用高速光收发模块产能扩充项目：2019 年 6 月 20 日召开第五届董事会第二十四次会议、 第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的 议案》，同意公司以非公开发行募集资金 61,928,748.99 元置换预先投入募投项目，公司已于 2019 年 6 月 24 日从募集资金专户偿还给公司经营账户。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 截至 2019 年 12 月 10 日，“宽带网络核心光电子芯片与器件产业化项目”已竣工投产并完成结算 审计，项目累计投入 60,360.70 万元，募集资金结余 598.22 万元。2019 年 12 月 25 日公司公告将 本次募投项目结余资金永久补充流动资金，同时注销募集资金专户。 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，公司将根据经营发展需要，用于承诺的募集资金项目。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况
武汉光迅科技股份有限公司2019年年度报告全文 六、重大资产和股权出售 出售重大资产情况 口适用√不适用 公司报告期未出售重大资产 2、出售重大股权情况 口适用√不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用口不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位:元 公司名称公司类型 主要业务 册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 光电子器件及其他 电子器件、通信设备 及其他电子设备的 武汉电信 器件有限子公司 技术及产品的研发、 1,527,77.1,125,309,2,121641,132062,05132,029,88 公司 开发、制造、销售,00 235.64 146.37 7.69 相关技术的咨询及 技术服务、技术转 所有有关电子和光 电子产品的研发、工 阿尔玛伊 业化和商业化活 技术有限子公司包括贸易活动:所有245,0966163,9260960.87328532,62000-3684734-37.86626 公司 在电子和光电子产 73 8.32 业领域的咨询和技 术支持业务 报告期内取得和处置子公司的情况 口适用√不适用 八、公司控制的结构化主体情况 口适用不适用 九、公司未来发展的展望 “十四五”期间,光迅科技将持续立足光电子行业各细分领域,紧紧围绕光电子技术提升,通过拥有 批核心人才、掌握一批核心技术,打造完整的核心产业链、丰富有盈利能力的产品线、建好高效运作的 chin乡 www.cninfocom.cn
武汉光迅科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 22 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 武汉电信 器件有限 公司 子公司 光电子器件及其他 电子器件、通信设备 及其他电子设备的 技术及产品的研发、 开发、制造、销售， 相关技术的咨询及 技术服务、技术转 让。 154,568,00 0.00 1,527,778, 235.64 1,125,309, 146.37 2,121,641, 104.84 132,062,05 7.69 132,029,88 6.40 阿尔玛伊 技术有限 公司 子公司 所有有关电子和光 电子产品的研发、工 业化和商业化活动， 包括贸易活动；所有 在电子和光电子产 业领域的咨询和技 术支持业务 245,096.68 163,926,09 4.09 60,873,285 .13 32,620,000 .73 -36,847,34 8.32 -37,866,26 0.69 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 “十四五”期间，光迅科技将持续立足光电子行业各细分领域，紧紧围绕光电子技术提升，通过拥有 一批核心人才、掌握一批核心技术，打造完整的核心产业链、丰富有盈利能力的产品线、建好高效运作的
武汉光迅科技股份有限公司2019年年度报告全文 资本平台,为客户创造最大增值服务、为员工搭建最优的发展平台、为社会承担应有责任、为股东获取最 好回报。 2020年,公司将坚持稳中求进工作总基调、坚持新发展理念、坚持和加强党的全面领导,进一步深化 战略变革、管理变革、流程变革,着力提升高质量发展能力,构建更高效的经营管理机制;进一步强化创 新驱动、市场驱动、业务驱动,着力提升高效协同的全球创新能力,培育增量发展新动能,不断增强综合 竞争力、科技创新力、产业资源控制力、品牌影响力和抗风险能力,坚决推动公司实现更高质量发展。 )坚定市场导向,突出四点着力,坚决推动市场布局全球化、均衡发展。一是着力重点突破、做 优传统市场。二是着力覆盖盲点、做大新兴市场。三是着力节点建设、做大国际市场。 二)坚定业务驱动,聚力五个夯实,坚决推动业务板块高质量、协调发展。一是强化市场意识,坚 持业务导向、客户导向,加大高端光芯片研发投入,推动新产线建设,加快新装备投产,夯实高质量发展 基础。二是聚力产品结构升级,夯实增长路径。紧跟产品迭代趋势,紧贴客户需求,不断优化产品结构 通过持续优化业务策略,增强综合竞争力,支撑长远发展。三是聚力产业能力升级,夯实增长动能。对标 行业标杆,制定更具针对性的业务和产品策略,加快重点型号产品的开发、送样和量产,着力降成本、控 费用,全力捕抓新兴市场机会。四是聚力接入盈利能力升级,夯实增长质量 (三)坚定创新驱动,加强协同,坚决夺取高端产品、重点领域新高地。一是加强技术协同。二是加 强能力协同。进一步加强技术开发、工艺验证、产品实现、智能制造与量产能力协同,缩短产品开发周期 加快商用进程。三是加强资源协同。进一步统筹人力、装备、物料、信息等资源的跨平台、跨地域调配, 提高资源配置效率,发挥集成创新效能。四是加强项目协同。紧盯重要领域的重大项目,加强项目申报能 力。五是加强管理协同。加强创新成果的固化和输出,着力提升专利、标准申请能力,进一步加强知识产 权保护与保障能力 (四)坚定提质增效,提升四个能力,坚决打造高效、高质的产业保障体系。一是提升供应保障能力。 二是提升交付保障能力。加快高端工艺平台建设,加快自动化、信息化能力建设,持续深入推进精益生产 管理模式,提高制程工艺水平,持续提升生产交付能力。三是提升全球采购能力。与重要供应商结成命运 共同体。四是进一步完善质量管理体系,落实质量主体责任,统筹各层级质量管理力量,系统性防控质量 风险。进一步完善质量数据统计维度和渠道,加强根因分析,着力管控潜在的、隐性质量成本损失。进 步加强质量文化建设,提升全员质量意识 (五)坚定人才强企,推进三个优化,坚决打好干部激活、人才使用组合拳。一是不断优化干部结构 通过培养与引进相结合,进一步加快高端人才队伍建设;加大年轻干部选拔力度,进一步促进干部队伍年 轻化;着力提高干部队伍的党员比例。二是持续优化绩效考核评价机制。进一步完善仼职资格体系,发挥 人才培养、规划和人才成长路径的牵引作用,不断完善组织、干部、员工绩效考核体系,激活人才效能。 三是优化干部能力提升和轮岗锻炼机制。进一步打破舒适圈,推动干部轮岗锻炼,牵引干部综合能力锻炼 与素质提升,加强轮岗锻炼。 (六)坚定初心使命,强化党的领导,坚决推动党建工作巩固深化提质升级。全面加强党的领导,牢 牢把握新时代党的建设总要求,以“中央企业党建巩固深化年”专项行动为抓手,坚持加强党的领导与完 善公司治理有机统一。进一步增强“四个意识”、坚定“四个自信”、坚决做到“两个维护”,把深入学 习贯彻党的十九大和十九届四中全会精神作为重大政治任务,把思想和行动统一到党中央决策部署上来 把党的领导独特优势转化为公司治理效能 七)坚定底线思维,强化合规经营,坚决打蠃防范、化解重大风险攻坚战。完善全面风险管理体系 落实各层级、各领域的风险管理责任,把全面风险管理工作融入企业日常经营管理活动全过程。推进公司 风险预警机制建设,做好安全、维稳及保密工作。牢固树立依法经营、合规管理理念,强化依法治企、合 规管理能力,健全合规制度准则,逐步建成法律合规与风险内控一体化管理的规范流程。 chin乡 www.cninfocom.cn
武汉光迅科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 23 资本平台，为客户创造最大增值服务、为员工搭建最优的发展平台、为社会承担应有责任、为股东获取最 好回报。 2020年，公司将坚持稳中求进工作总基调、坚持新发展理念、坚持和加强党的全面领导，进一步深化 战略变革、管理变革、流程变革，着力提升高质量发展能力，构建更高效的经营管理机制；进一步强化创 新驱动、市场驱动、业务驱动，着力提升高效协同的全球创新能力，培育增量发展新动能，不断增强综合 竞争力、科技创新力、产业资源控制力、品牌影响力和抗风险能力，坚决推动公司实现更高质量发展。 （一）坚定市场导向，突出四点着力，坚决推动市场布局全球化、均衡发展。一是着力重点突破、做 优传统市场。二是着力覆盖盲点、做大新兴市场。三是着力节点建设、做大国际市场。 （二）坚定业务驱动，聚力五个夯实，坚决推动业务板块高质量、协调发展。一是强化市场意识，坚 持业务导向、客户导向，加大高端光芯片研发投入，推动新产线建设，加快新装备投产，夯实高质量发展 基础。二是聚力产品结构升级，夯实增长路径。紧跟产品迭代趋势，紧贴客户需求，不断优化产品结构； 通过持续优化业务策略，增强综合竞争力，支撑长远发展。三是聚力产业能力升级，夯实增长动能。对标 行业标杆，制定更具针对性的业务和产品策略，加快重点型号产品的开发、送样和量产，着力降成本、控 费用，全力捕抓新兴市场机会。四是聚力接入盈利能力升级，夯实增长质量。 （三）坚定创新驱动，加强协同，坚决夺取高端产品、重点领域新高地。一是加强技术协同。二是加 强能力协同。进一步加强技术开发、工艺验证、产品实现、智能制造与量产能力协同，缩短产品开发周期、 加快商用进程。三是加强资源协同。进一步统筹人力、装备、物料、信息等资源的跨平台、跨地域调配， 提高资源配置效率，发挥集成创新效能。四是加强项目协同。紧盯重要领域的重大项目，加强项目申报能 力。五是加强管理协同。加强创新成果的固化和输出，着力提升专利、标准申请能力，进一步加强知识产 权保护与保障能力。 （四）坚定提质增效，提升四个能力，坚决打造高效、高质的产业保障体系。一是提升供应保障能力。 二是提升交付保障能力。加快高端工艺平台建设，加快自动化、信息化能力建设，持续深入推进精益生产 管理模式，提高制程工艺水平，持续提升生产交付能力。三是提升全球采购能力。与重要供应商结成命运 共同体。四是进一步完善质量管理体系，落实质量主体责任，统筹各层级质量管理力量，系统性防控质量 风险。进一步完善质量数据统计维度和渠道，加强根因分析，着力管控潜在的、隐性质量成本损失。进一 步加强质量文化建设，提升全员质量意识。 （五）坚定人才强企，推进三个优化，坚决打好干部激活、人才使用组合拳。一是不断优化干部结构。 通过培养与引进相结合，进一步加快高端人才队伍建设；加大年轻干部选拔力度，进一步促进干部队伍年 轻化；着力提高干部队伍的党员比例。二是持续优化绩效考核评价机制。进一步完善任职资格体系，发挥 人才培养、规划和人才成长路径的牵引作用，不断完善组织、干部、员工绩效考核体系，激活人才效能。 三是优化干部能力提升和轮岗锻炼机制。进一步打破舒适圈，推动干部轮岗锻炼，牵引干部综合能力锻炼 与素质提升，加强轮岗锻炼。 （六）坚定初心使命，强化党的领导，坚决推动党建工作巩固深化提质升级。全面加强党的领导，牢 牢把握新时代党的建设总要求，以“中央企业党建巩固深化年”专项行动为抓手，坚持加强党的领导与完 善公司治理有机统一。进一步增强“四个意识”、坚定“四个自信”、坚决做到“两个维护”，把深入学 习贯彻党的十九大和十九届四中全会精神作为重大政治任务，把思想和行动统一到党中央决策部署上来， 把党的领导独特优势转化为公司治理效能。 （七）坚定底线思维，强化合规经营，坚决打赢防范、化解重大风险攻坚战。完善全面风险管理体系， 落实各层级、各领域的风险管理责任，把全面风险管理工作融入企业日常经营管理活动全过程。推进公司 风险预警机制建设，做好安全、维稳及保密工作。牢固树立依法经营、合规管理理念，强化依法治企、合 规管理能力，健全合规制度准则，逐步建成法律合规与风险内控一体化管理的规范流程