大连港股份有限公司2013年年度报告

大连港股份有限公司2013年年度报告 1,02500000102,50000481,7500 533,000.00 s股票o0563森马服饰245500365009814850079-14275500 6股票002577雷柏科技 988000005746000956,7090077-16,263.00 7股票「300206理邦仪器770 -37845922 8基众「519898大成現金宝A[750 7,7339579962.3233,95799 报告期已出售证券投资损益 119,981.52 19.812860.00 12412.82999 6.764.2897 (2)持有其他上市公司股权情况 单位:万元 证券代码证券简称成本“股权比例面价值期损有者权益科目 (%) 00368HK中外运航运6867.570242,12149 6472 可供出售一级市 金融资 合计 6.86757 2,121.49 6472 (3)持有非上市金融企业股权情况 所持对象最初投资金额 持有数量公司 股权|期末账面价值报告期损益|会计核 名称 (元) (股) 比例 (元) 算科目/股份来源 大连港集 团财务有200000070010306051202权投资|新设持有 合计200000000000125060929474342309420 (4)买卖其他上市公司股份的情况 期初股份报告期买入股使用的资金数报告期卖出股期末股份数/产生的投 股份名标数量(股)份数量(股)量(元) 份数量(股)量(股) 资收益 华锐风电2000000 200.000.0 电电气112000 l15,20000 星宇股份640000 64,000.00 通裕重工|102,50000 102.500.00 森马服饰36,500 36,500.00 理邦仪器 20.500.0 20,500.00 -37845922

大连港股份有限公司 2013 年年度报告 26 4 股票 300185 通裕重工 1,025,000.00 102,500.00 481,750.00 3.9 -533,000.00 5 股票 002563 森马服饰 2,445,500.00 36,500.00 981,485.00 7.9 -1,427,515.00 6 股票 002577 雷柏科技 988,000.00 57,460.00 956,709.00 7.7 -16,263.00 7 股票 300206 理邦仪器 779,000.00 -378,459.22 8 基金 519898 大成现金宝 A 7,500,000.00 7,733,957.99 62.3 233,957.99 报告期已出售证券投资损益 / / / / 119,981.52 合计 19,812,860.00 / 12,412,829.99 100 -6,764,289.71 (2) 持有其他上市公司股权情况 单位：万元 证券代码 证券简称 最初投资 成本 占该公司 股权比例 （％） 期末账 面价值 报告 期损 益 报告期所 有者权益 变动 会计核算 科目 股份来 源 00368.HK 中外运航运 6,867.57 0.24 2,121.49 647.21 可供出售 金融资产 一级市 场申购 合计 6,867.57 / 2,121.49 647.21 / / (3) 持有非上市金融企业股权情况 所持对象 名称 最初投资金额 （元） 持有数量 （股） 占该 公司 股权 比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期损益 （元） 会计核 算科目 股份来源 大连港集 团财务有 限公司 200,000,000.00 200,000,000.00 40 250,609,294.74 34,230,094.20 长期股 权投资 新设持有 合计 200,000,000.00 200,000,000.00 / 250,609,294.74 34,230,094.20 / / (4) 买卖其他上市公司股份的情况 股份名称 期初股份 数量（股） 报告期买入股 份数量（股） 使用的资金数 量（元） 报告期卖出股 份数量（股） 期末股份数 量（股） 产生的投 资收益 （元） 华锐风电 200,000.00 200,000.00 广电电气 115,200.00 115,200.00 星宇股份 64,000.00 64,000.00 通裕重工 102,500.00 102,500.00 森马服饰 36,500.00 36,500.00 理邦仪器 20,500.00 20,500.00 -378,459.22

大连港股份有限公司2013年年度报告 雷柏科技|44200013260.00 57460.0 货币基金 115000000001150000000107,500.0000d7,5000000d0498440.74 58290000115013,260001150000007,520,500008075660019981.52 报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额-37845922 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1)委托理财情况 委托理财产品情况 单位万元币种:人民币 合作方名称北理财委托理财委托理财委托理财 产品类型 起始日期终止日期预计收益/实际收回实际获得 本金金额收益 华宸信托有 限责任公司信托理财产品1000001-10182013-10-17741726100000741726 上海浦发银|银行固定收益 行股份有限保本型理财产1500132013-67 48.1715,000.00 48.17 司 上海浦发银银行固定收益 行股份有限保本型理财产1500002013-6-192013-7-24 51.03|1500000 5103 中国工商银银行固定收益 行股份有限保本型理财产15,000002013-7-920138-13 665815000.00 66.58 中国工商银 行股份有限资产管理 80000002013-10-302014429 840.17 中国工商银 行股份有限资产管理 20.000002013-10-302014-429 226.50 公司 计 245.000.00 8,64971145,000007,583.04 报酬确定方式 固定收益率 是否经过法定程序 是否关联交易 是否否 是否涉诉 资金来源并说明是否为募集资金 自有资金

大连港股份有限公司 2013 年年度报告 27 雷柏科技 44,200.00 13,260.00 57,460.00 货币基金 115,000,000.00 115,000,000.00 107,500,000.00 7,500,000.00 498,440.74 582,900.00 115,013,260.00 115,000,000.00 107,520,500.00 8,075,660.00 119,981.52 报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额-378,459.22 元。 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 委托理财产品情况 单位:万元 币种:人民币 合作方名称 委托理财 产品类型 委托理财 金额 委托理财 起始日期 委托理财 终止日期 预计收益 实际收回 本金金额 实际获得 收益 华宸信托有 限责任公司 信托理财产品 100,000.00 2011-10-18 2013-10-17 7,417.26 100,000.00 7,417.26 上海浦发银 行股份有限 公司 银行固定收益 保本型理财产 品 15,000.00 2013-5-3 2013-6-7 48.17 15,000.00 48.17 上海浦发银 行股份有限 公司 银行固定收益 保本型理财产 品 15,000.00 2013-6-19 2013-7-24 51.03 15,000.00 51.03 中国工商银 行股份有限 公司 银行固定收益 保本型理财产 品 15,000.00 2013-7-9 2013-8-13 66.58 15,000.00 66.58 中国工商银 行股份有限 公司 资产管理 80,000.00 2013-10-30 2014-4-29 840.17 中国工商银 行股份有限 公司 资产管理 20,000.00 2013-10-30 2014-4-29 226.50 合计 / 245,000.00 / / 8,649.71 145,000.00 7,583.04 报酬确定方式 固定收益率 是否经过法定程序 是 是否关联交易 否 是否涉诉 否 资金来源并说明是否为募集资金 自有资金

大连港股份有限公司2013年年度报告 2)委托贷款情况 委托贷款项目情况 单位:万元币种:人民币 借款方名称「你以起的「关联关系「似[空 了宁集铁国际物流 56l00 有限公司 5.265 合营公司7.917.91 辽宁集铁国际物流 有限公司 6.56 否合营公司1.49149 辽宁集铁国际物流 有限公司 283.00 6.0 合营公司12 辽宁集铁国际物流 有限公司 102.00 1年 6.56 否合营公司45 4.55 辽宁集铁国际物流 有限公司 56100 1年 6.0 否合营公司23742374 大连普集仓储设施 有限公司 24000半年 6.0 否联营公司63.8463,84 中海港联航运 有限公司 1343.28 1年 6.0 否联营公司|42.0942.09 借款用途 日常经营 是否逾期 否 是否关联交易 是否涉诉 否 资金来源并说明是否为募集资金 自有资金 3、募集资金使用情况 (1)蓦集资金总体使用情况 单位:亿元币种:人民币 年份橥方式募集资本年度已使用已累计使用募尚未使用募尚未使用募集资金 募集 金总额募集资金总额|集资金总额集资金总额 用途及去向 2006首次发行2385 23.85 严格按照招股书披 露内容执行 2010首次发行2772 严格按照招股书披 2.49 露内容执行 合计 51.57 2.49 4944 (1)募集资金总额5467亿元,扣除发行费后,募集资金净额51.57亿元,其中包括首次 公开发行H股募集资金2572亿元,扣除发行中介费后的净额23.85亿元以及公开发行A股募 集资金2895亿元,扣除发行费用后的净额27.72亿元。 (2)A股募集资金本年度已使用募集资金249亿元,至2013年12月31日剩余金额为6.13

大连港股份有限公司 2013 年年度报告 28 (2) 委托贷款情况 委托贷款项目情况 单位:万元 币种:人民币 借款方名称 委托贷款 金额 贷款 期限 贷款 利率 是否 展期 关联关系 预期 收益 投资 盈亏 辽宁集铁国际物流 有限公司 561.00 2 年 5.265 否 合营公司 7.91 7.91 辽宁集铁国际物流 有限公司 102.00 1 年 6.56 否 合营公司 1.49 1.49 辽宁集铁国际物流 有限公司 283.00 1 年 6.0 是 合营公司 12.23 12.23 辽宁集铁国际物流 有限公司 102.00 1 年 6.56 否 合营公司 4.55 4.55 辽宁集铁国际物流 有限公司 561.00 1 年 6.0 否 合营公司 23.74 23.74 大连普集仓储设施 有限公司 2,400.00 半年 6.0 否 联营公司 63.84 63.84 中海港联航运 有限公司 1,343.28 1 年 6.0 否 联营公司 42.09 42.09 借款用途 日常经营 是否逾期 否 是否关联交易 是 是否涉诉 否 资金来源并说明是否为募集资金 自有资金 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 单位:亿元 币种:人民币 募集 年份 募集方式 募集资 金总额 本年度已使用 募集资金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集资金 用途及去向 2006 首次发行 23.85 23.85 严格按照招股书披 露内容执行 2010 首次发行 27.72 2.49 25.59 6.13 严格按照招股书披 露内容执行 合计 / 51.57 2.49 49.44 6.13 / （1） 募集资金总额 54.67 亿元，扣除发行费后，募集资金净额 51.57 亿元，其中包括首次 公开发行 H 股募集资金 25.72 亿元，扣除发行中介费后的净额 23.85 亿元以及公开发行 A 股募 集资金 28.95 亿元，扣除发行费用后的净额 27.72 亿元。 （2） A 股募集资金本年度已使用募集资金 2.49 亿元，至 2013 年 12 月 31 日剩余金额为 6.13

大连港股份有限公司2013年年度报告 亿元中,累计取得的利息收入067亿元。 3)为避免募集资金闲置,提高资金使用效率,降低公司资金成本,公司于第三届董事会 013年第3次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意 继续借用4亿元闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金,使用期限自董事会审议通过之日即 2013年4月26日起不超过12个月。公司独立董事、监事会、保荐机构均对此议案发表了意见, 公司在董事会结束后2日内发布了公告。 (2)募集资金承诺项目使用情况 承诺项目名称变更拟投入|本年度投实际累计合计划项目产生收益)是冷 单位万元币种:人民 是否募集资金|募集资金「募集资金是否符 合预计 未达到计划进度 项目金额入金额投入金额进度 进度髖收益|和收益说明 收入约 工程已完工,由 新港10)立方否 12,576万 于工程最终造价 米原油储罐 760004.60.6948,38743 是 64%元,利润是未审定,部分款 约7,72 项不满足支付条 万元 新港度假村60万 工程已完工,预 立方米原油储罐否5500146528542.15721是7%不适用 计项目2014年 上半年竣工投产 新港沙坨子二期 项目投资 原油储罐 否 2.960 2,960 是100%收益125是 万 项目投资 LNG项目 否3200 32,000 是 收盈是 100°4,557万 由于地质原因, 矿石专用码头4 堆场局部出现沉 号堆场工程 否|520003,770.1632,990.01 是639%不适用 降,预计项目 2014年年内投 购置矿石码头卸否3720 1,929万 船机 3,720 是 100%元,利润是 约1,136 万元 收入约 2.56l万 购置300辆散粮否15000 是100%元,利润是 约1,819 近年航运市场受 2029万 国际形势影响相 汽车滚装船 否 23,000 是92%元,利润否对低迷,导致本 约297万 项目利润受到影

大连港股份有限公司 2013 年年度报告 29 亿元中，累计取得的利息收入 0.67 亿元。 （3） 为避免募集资金闲置，提高资金使用效率，降低公司资金成本，公司于第三届董事会 2013 年第 3 次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意 继续借用 4 亿元闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日即 2013 年 4 月 26 日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构均对此议案发表了意见， 公司在董事会结束后 2 日内发布了公告。 (2) 募集资金承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是否 变更 项目 募集资金 拟投入 金额 募集资金 本年度投 入金额 募集资金 实际累计 投入金额 是否符 合计划 进度 项目 进度 产生收益 情况 是否符 合预计 收益 未达到计划进度 和收益说明 新港 100 万立方 米原油储罐 否 76,000 4,660.69 48,387.43 是 64% 收入约 12,576 万 元 , 利 润 约 7,724 万元 是 工程已完工，由 于工程最终造价 未审定，部分款 项不满足支付条 件 新港度假村 60 万 立方米原油储罐 否 55,000 14,652.85 42,157.21 是 77% 不适用 工程已完工，预 计项目 2014 年 上半年竣工投产 新港沙坨子二期 原油储罐 否 2,960 2,960 是 100% 项目投资 收益 125 万 是 LNG 项目 否 32,000 32,000 是 100% 项目投资 收 益 4,557 万 元 是 矿石专用码头 4 号堆场工程 否 52,000 3,770.16 32,990.01 是 63% 不适用 由于地质原因， 堆场局部出现沉 降，预计项目 2014 年年内投 产 购置矿石码头卸 船机 否 3,720 3,720 是 100% 收入约 1,929 万 元，利润 约 1,136 万元 是 购置 300 辆散粮 车 否 15,000 15,000 是 100% 收入约 2,561 万 元，利润 约 1,819 万元 是 汽车滚装船 否 23,000 21,200 是 92% 收入约 2,029 万 元，利润 约 297 万 元 否 近年航运市场受 国际形势影响相 对低迷，导致本 项目利润受到影 响

大连港股份有限公司2013年年度报告 穆棱新建铁路专 项目投资 否 4,12 4,125 是100%收益21是 购置两艘集装箱 400 不适用 项目已变 「信息化建设 否50001,78066497073是99%不适用 投资大窑湾三期否|3004 码头公司 840415是|100%不适用 2772092486436215,91453 (1)原募集资金投资项目"购置两艘集装箱船",由于受内贸集装箱运输市场及集裝箱船舶 交易市场的变化影响,可行性发生重大变化。公司决定放弃"购置两艘集装箱船"项目,并将原 拟投入"购置两艘集装箱船"项目的5,400万元全部投入"投资大窑湾三期码头公司"项目。该募集 资金投向变更已履行公司内部审批程序,详见募集资金变更项目情况 (2)预计新港100万立储罐和矿石专用码头4#堆场项目会有结余的募集资金;新港度假村 60万立方米原油储罐受716事故及国家针对油化品项目的审批有所变化,导致项目的审批手续 延期,工程工期滞后,预计2014年3月完工 3)汽车滚装船项目:该项目中2艘汽车滚装船已于2011年全部建成并投入使用,船名分 别为:"安吉8"和安吉φ"。该项目建造初期正值滚装航运的发展高峰期,汽车滚装船运输前景 看好。但是20l1年受国际经济及全球航运形势的不利影响,我国滚装航运逐步走入低谷,滚装 运力供大于需,滚装船项目经营效益出现下滑。为保证2艘船舶的运载率,避免出现亏损,本 公司将安吉8"以成本价(考虑了资金成本)租给安盛船务,由安盛船务负责运营,其经营利润 按照4(本公司)6进行分成,若出现亏损,本公司将不予承担;将"安吉9"以成本价(考虑了 资金成本)光租给安盛船务。 未来,通过继续加强与安吉物流等物流公司的合作,大连港将充分发挥上汽集团等汽车厂 商在东北地区基本转运港的优势,预计汽车转运量将稳定增加,从而保证汽车滚装船项目效益 的提升。 (3)募集资金变更项目情况 单位:万元币种:人民币 变更后的项目名称 变更项目拟累计实际是否符合产生收益 对应的原承诺项目投入金额投入金额计划进度 情况 项目进度 投资大窑湾三期码头公司|购置两艘集装箱船|5,400 5,400 是 不适用 l00% 合计 5.400 5,400 原募集资金投资项目"购置两艘集装箱船",由于受内贸集装箱运输市场及集装箱船舶交易 市场的变化影响,可行性发生重大变化。公司决定放弇"购置两艘集装箱船"项目,并将原拟投 入"购置两艘集装箱船"项目的5,400万元全部投入"投资大窑湾三期码头公司"项目。该募集资金 投向变更已履行公司内部审批程序

大连港股份有限公司 2013 年年度报告 30 穆棱新建铁路专 用线 否 4,125 4,125 是 100% 项目投资 收 益 21 万 是 购置两艘集装箱 船 是 5,400 否 不适用 项目已变 信息化建设 否 5,000 1,780.66 4,970.73 是 99% 不适用 投资大窑湾三期 码头公司 否 3,004 8,404.15 是 100% 不适用 合计 / 277,209 24,864.36 215,914.53 / / / / / （1）原募集资金投资项目"购置两艘集装箱船"，由于受内贸集装箱运输市场及集装箱船舶 交易市场的变化影响，可行性发生重大变化。公司决定放弃"购置两艘集装箱船"项目，并将原 拟投入"购置两艘集装箱船"项目的 5,400 万元全部投入"投资大窑湾三期码头公司"项目。该募集 资金投向变更已履行公司内部审批程序，详见募集资金变更项目情况" （2）预计新港 100 万立储罐和矿石专用码头 4#堆场项目会有结余的募集资金；新港度假村 60 万立方米原油储罐受 7.16 事故及国家针对油化品项目的审批有所变化，导致项目的审批手续 延期，工程工期滞后，预计 2014 年 3 月完工。 （3）汽车滚装船项目：该项目中 2 艘汽车滚装船已于 2011 年全部建成并投入使用，船名分 别为："安吉 8"和"安吉 9"。该项目建造初期正值滚装航运的发展高峰期，汽车滚装船运输前景 看好。但是 2011 年受国际经济及全球航运形势的不利影响，我国滚装航运逐步走入低谷，滚装 运力供大于需，滚装船项目经营效益出现下滑。为保证 2 艘船舶的运载率，避免出现亏损，本 公司将安吉 8"以成本价（考虑了资金成本）租给安盛船务，由安盛船务负责运营，其经营利润 按照 4（本公司）:6 进行分成，若出现亏损，本公司将不予承担；将"安吉 9"以成本价（考虑了 资金成本）光租给安盛船务。 未来，通过继续加强与安吉物流等物流公司的合作，大连港将充分发挥上汽集团等汽车厂 商在东北地区基本转运港的优势，预计汽车转运量将稳定增加，从而保证汽车滚装船项目效益 的提升。 (3) 募集资金变更项目情况 单位:万元 币种:人民币 变更后的项目名称 对应的原承诺项目 变更项目拟 投入金额 累计实际 投入金额 是否符合 计划进度 产生收益 情况 项目进度 投资大窑湾三期码头公司 购置两艘集装箱船 5,400 5,400 是 不适用 100% 合计 / 5,400 5,400 / / / 原募集资金投资项目"购置两艘集装箱船"，由于受内贸集装箱运输市场及集装箱船舶交易 市场的变化影响，可行性发生重大变化。公司决定放弃"购置两艘集装箱船"项目，并将原拟投 入"购置两艘集装箱船"项目的 5,400 万元全部投入"投资大窑湾三期码头公司"项目。该募集资金 投向变更已履行公司内部审批程序