东新能泰山发电股份有限公司 2016年半年度报告全文 司对华能莱芜 发电有限公司 的投资比例,避 免与新能泰山 产生实质性的 业务竞争。2 正常履行中 1、在本次权益 变动完成后,能 源交通公司作 为新能泰山第 大股东期间 不会在中国境 内或境外,以任 何方式(包括但 不限于单独经 营、通过合资经 营或拥有另一 公司或企业的 股份及其它权 益)直接或间 从事与新能 山相同或相似 的业务。2、能 能源交通源交通公司将015年12月长期有效 产业控股有限采取合法及有 正常履行中 效的措施,促使 能源交通公司 控制的其他企 业不从事与新 能泰山相同或 相似的业务,如 果有同时适用 于新能泰山和 信息披露义务 人控制的其他 公司进行商业 开发的机会,新 能泰山在同等 条件下享有优 先选择权。3 能源交通公司 承诺给予新能 泰山与信息披
山东新能泰山发电股份有限公司 2016 年半年度报告全文 25 司对华能莱芜 发电有限公司 的投资比例，避 免与新能泰山 产生实质性的 业务竞争。2、 正常履行中。 华能能源交通 产业控股有限 公司 1、在本次权益 变动完成后，能 源交通公司作 为新能泰山第 一大股东期间， 不会在中国境 内或境外，以任 何方式（包括但 不限于单独经 营、通过合资经 营或拥有另一 公司或企业的 股份及其它权 益）直接或间接 从事与新能泰 山相同或相似 的业务。2、能 源交通公司将 采取合法及有 效的措施，促使 能源交通公司 控制的其他企 业不从事与新 能泰山相同或 相似的业务，如 果有同时适用 于新能泰山和 信息披露义务 人控制的其他 公司进行商业 开发的机会，新 能泰山在同等 条件下享有优 先选择权。3、 能源交通公司 承诺给予新能 泰山与信息披 2015 年 12 月 09 日 长期有效 正常履行中
东新能泰山发电股份有限公司 2016年半年度报告全文 露义务人控制 的其他公司同 等待遇,避免损 害新能泰山及 新能泰山中小 股东的利益。4 对于新能泰山 的正常生产、经 营活动,能源交 通公司保证不 利用其大股东 地位损害新能 泰山及新能泰 山中小股东的 利益。 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺无 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 未完成履行的具体原因及下一步计划 (如有) 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 口是√香 公司半年度报告未经审计 十二、处罚及整改情况 口适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十三、违法违规退市风险揭示 口适用√不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 √适用口不适用 1、经国务院国资委国资产权【2015】1348号文件批准,华能泰山电力有限公司(以下简称:泰山电
山东新能泰山发电股份有限公司 2016 年半年度报告全文 26 露义务人控制 的其他公司同 等待遇，避免损 害新能泰山及 新能泰山中小 股东的利益。4、 对于新能泰山 的正常生产、经 营活动，能源交 通公司保证不 利用其大股东 地位损害新能 泰山及新能泰 山中小股东的 利益。 资产重组时所作承诺 无 无 无 无 首次公开发行或再融资时所作承诺 无 无 无 无 其他对公司中小股东所作承诺 无 无 无 无 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 无 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、经国务院国资委国资产权【2015】1348号文件批准，华能泰山电力有限公司（以下简称：泰山电
山东新能泰山发电股份有限公司 2016年半年度报告全文 力公司)将所持本公司160,087,812股股份(即18.54%的股权)协议转让给华能能源交通产业控股有限公司 (以下简称:能源交通公司)持有,转让双方于2016年1月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司办理完成了过户登记手续,能源交通公司成为公司控股股东。 2、2015年11月26日,公司董事会收到公司独立董事王乐锦女士提交的书面辞职信。王乐锦女士因连 续担任公司独立董事时间已满6年,根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(证 监发[2001]102号)“连任时间不得超过六年”的规定,申请辞去公司独立董事、董事会战略委员会委员、 提名委员会主任委员、审计委员会委员职务。因王乐锦女士的辞职将导致公司独立董事的人数占董事会人 数的比例低于三分之一,根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》的有关 规定,王乐锦女士的辞职在公司股东大会选举产生新的独立董事后生效。 3、2016年2月19日,公司董事会收到公司董事长王文宗先生、董事孙金民先生提交的书面辞职信。因 工作变动,王文宗先生申请辞去公司董事长、董事、董事会战略委员会主任委员职务,孙金民先生申请辞 去公司董事、董事会战略委员会委员、审计委员会委员职务。 4、2016年3月10日,公司召开2016年第一次临时股东大会,选举吴永钢先生、谭泽平先生为公司第七 届董事会董事;选举黄建岭女士为公司第七届董事会独立董事。 5、2016年3月14日,公司召开七届十二次董事会会议,选举吴永钢先生为公司董事长。同时审议通过 了公司《关于调整董事会专业委员会委员的议案》,董事会各专业委员会人员组成情况如下 (1)战略委员会成员由十一名董事组成,吴永钢先生为主任委员,司增勤先生为副主任委员,胡成 钢先生、谭泽平先生、郭启兴先生、初军先生、任宝玺先生、李玉明先生、刘庆林先生、王凤荣女士、黄 建岭女士为委员。 (2)提名委员会成员由三名董事组成,王凤荣女士为主任委员,司增勤先生、黄建岭女士为委员。 (3)薪酬与考核委员会成员由三名董事组成,刘庆林先生为主任委员,胡成钢先生、王凤荣女士为 委员。 4)审计委员会成员由三名董事组成,李玉明先生为主任委员,谭泽平先生、黄建岭女士为委员。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 体公司所属发电企业燃煤发电机组上网 2016年01月13日公告编号:2016-02,公司《关于所属 电价每千瓦时降低00465元(含税), 发电企业上网电价调整的公告》(巨 自2016年1月1日起执行。 潮资讯网www.cninfo.com.cn) 十五、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公 司债券 否
山东新能泰山发电股份有限公司 2016 年半年度报告全文 27 力公司）将所持本公司160,087,812股股份(即18.54%的股权)协议转让给华能能源交通产业控股有限公司 （以下简称：能源交通公司）持有，转让双方于2016年1月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司办理完成了过户登记手续，能源交通公司成为公司控股股东。 2、2015年11月26日，公司董事会收到公司独立董事王乐锦女士提交的书面辞职信。王乐锦女士因连 续担任公司独立董事时间已满6年，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证 监发[2001]102号）“连任时间不得超过六年”的规定，申请辞去公司独立董事、董事会战略委员会委员、 提名委员会主任委员、审计委员会委员职务。因王乐锦女士的辞职将导致公司独立董事的人数占董事会人 数的比例低于三分之一，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》的有关 规定，王乐锦女士的辞职在公司股东大会选举产生新的独立董事后生效。 3、2016年2月19日，公司董事会收到公司董事长王文宗先生、董事孙金民先生提交的书面辞职信。因 工作变动，王文宗先生申请辞去公司董事长、董事、董事会战略委员会主任委员职务，孙金民先生申请辞 去公司董事、董事会战略委员会委员、审计委员会委员职务。 4、2016年3月10日，公司召开2016年第一次临时股东大会，选举吴永钢先生、谭泽平先生为公司第七 届董事会董事；选举黄建岭女士为公司第七届董事会独立董事。 5、2016年3月14日，公司召开七届十二次董事会会议，选举吴永钢先生为公司董事长。同时审议通过 了公司《关于调整董事会专业委员会委员的议案》，董事会各专业委员会人员组成情况如下： （1）战略委员会成员由十一名董事组成，吴永钢先生为主任委员, 司增勤先生为副主任委员，胡成 钢先生、谭泽平先生、郭启兴先生、初军先生、任宝玺先生、李玉明先生、刘庆林先生、王凤荣女士、黄 建岭女士为委员。 （2）提名委员会成员由三名董事组成，王凤荣女士为主任委员，司增勤先生、黄建岭女士为委员。 （3）薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，刘庆林先生为主任委员, 胡成钢先生、王凤荣女士为 委员。 （4）审计委员会成员由三名董事组成，李玉明先生为主任委员, 谭泽平先生、黄建岭女士为委员。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 公司所属发电企业燃煤发电机组上网 电价每千瓦时降低0.0465元（含税）， 自2016年1月1日起执行。 2016年01月13日 公告编号：2016-002，公司《关于所属 发电企业上网电价调整的公告》（巨 潮资讯网www.cninfo.com.cn）。 十五、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公 司债券 否
山东新能泰山发电股份有限公司 2016年半年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 、股份变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,一) 本次变动后 公积金转 数量比例发行新股送股 其他小计数量比例 股 有限售条件股份 7500.00% 1,0000.00% 1、国家持股 00.00% 00.00% 2、国有法人持股 00.00% 00.00% 3、其他内资持股 7500.00% 2501,0000.00 其中:境内法人持股 0.00% 境内自然人持股 0.00% 2501,0000.00% 外资持股 0.00% 其中:境外法人持股 0.00% 000 境外自然人持股 0.00% 863,459, 无限售条件股份 208343 100.00 863,459 1、人民币普通股 100.00% 100.00% 2、境内上市的外资股 00.00% 3、境外上市的外资股 00.00% 4、其他 00.00% 863,460 、股份总数 100.00% 100.00% 股份变动的原因 √适用口不适用 2016年2月19日,公司董事孙金民先生提交书面辞职信,因工作变动,孙金民先生申请辞去公司董事 董事会战略委员会委员、审计委员会委员职务,其辞职自辞职信送达公司董事会时生效。根据《公司法》、 中国证监会发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的有关规定, 孙金民先生所持本公司1000股股份在其离职后半年内不得转让,全部转为有限售条件股份。 股份变动的批准情况 口适用√不适用 股份变动的过户情况 口适用√不适用
山东新能泰山发电股份有限公司 2016 年半年度报告全文 28 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 750 0.00% 250 250 1,000 0.00% 1、国家持股 0 0.00% 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0.00% 3、其他内资持股 750 0.00% 250 250 1,000 0.00% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0.00% 境内自然人持股 750 0.00% 250 250 1,000 0.00% 4、外资持股 0 0.00% 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0.00% 二、无限售条件股份 863,459, 250 100.00% -250 -250 863,459, 000 100.00% 1、人民币普通股 863,459, 250 100.00% -250 -250 863,459, 000 100.00% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0.00% 三、股份总数 863,460, 000 100.00% 863,460, 000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2016年2月19日，公司董事孙金民先生提交书面辞职信，因工作变动，孙金民先生申请辞去公司董事、 董事会战略委员会委员、审计委员会委员职务，其辞职自辞职信送达公司董事会时生效。根据《公司法》、 中国证监会发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的有关规定， 孙金民先生所持本公司1000股股份在其离职后半年内不得转让，全部转为有限售条件股份。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用
山东新能泰山发电股份有限公司 2016年半年度报告全文 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 口适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 口适用√不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 口适用√不适用 、公司股东数量及持股情况 单位:股 报告期末普通股股东总数 10.56根告期末表决权恢复的优先股 股东总数(如有)(参见注8) 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 持股比报告期末持有报告期内增售条件的/持有无限售/质押或冻结情况 持有有限 股东名称 股东性质 例的普通股数量减变动情况|普通股数 条件的普通 股数量股份状态数量 量 华能能源 业控股有限国有法人 18.54%160,087,812160,087,8120 160,087,81 张秀东 境内自然人 1.15%9,921,0019,921,0110 9,921,001 罗旭东 境内自然人 0.70%6,016,191.00.10006,016,199 林风钗 境内自然人 0.47%4,031,2432,478,7430 4,031,243 李香香 境内自然人 0.37%3,200,0 636,0000 3.200,000 王林怀 境内自然人 0.25%2,127,950-886350 2,127,950 国洲金融信息 服务(上海)有内非国有法 0.242,080,20 限公司 杨帆 境内自然人 2,013,900-700,0000 2,013,900 东海基金一工 商银行一定增 策略7号资产他 0.17%1,499,9331,499,93 1,499,933 管理计划 张凤茵 内自然人 1,490,1341,490,134 ,490,1 战略投资者或一般法人因配售 股成为前10名普通股股东的无 况(如有)(参见注3) 上述股东关联关系或一致行动1、公司第一大股东与其他股东之间不存在关联关系。2、公司未知其他股东之间是否存在
山东新能泰山发电股份有限公司 2016 年半年度报告全文 29 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 100,561 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注 8） 0 持股 5%以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持有 的普通股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限 售条件的 普通股数 量 持有无限售 条件的普通 股数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 华能能源交通 产业控股有限 公司 国有法人 18.54% 160,087,812 160,087,812 0 160,087,812 0 张秀东 境内自然人 1.15% 9,921,001 9,921,001 0 9,921,001 0 罗旭东 境内自然人 0.70% 6,016,199 1,004,100 0 6,016,199 0 林凤钗 境内自然人 0.47% 4,031,243 2,478,743 0 4,031,243 0 李香香 境内自然人 0.37% 3,200,000 636,000 0 3,200,000 0 王林怀 境内自然人 0.25% 2,127,950 -888,635 0 2,127,950 0 国洲金融信息 服务（上海）有 限公司 境内非国有法 人 0.24% 2,080,200 0 0 2,080,200 0 杨帆 境内自然人 0.23% 2,013,900 -700,000 0 2,013,900 0 东海基金－工 商银行－定增 策略 7 号资产 管理计划 其他 0.17% 1,499,933 1,499,933 0 1,499,933 0 张凤茵 境内自然人 0.17% 1,490,134 1,490,134 0 1,490,134 0 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10 名普通股股东的 情况（如有）（参见注 3） 无 上述股东关联关系或一致行动 1、公司第一大股东与其他股东之间不存在关联关系。2、公司未知其他股东之间是否存在